Hangzhou Prevail Optoelectronic Equipment Co.Ltd(300710)
Relatório sobre a utilização de fundos anteriormente angariados
1,O montante de fundos levantados e o momento em que os fundos foram depositados na conta especial
Com a aprovação do documento zjxk [2017] No. 1726 da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e o consentimento da Bolsa de Valores de Shenzhen, Hangzhou Prevail Optoelectronic Equipment Co.Ltd(300710) (doravante referida como a empresa) foi emitida publicamente 17,5 milhões de ações ordinárias (ações A) ao público por Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) patrocinador de subscrição de títulos Co., Ltd. através do Sistema de Bolsa de Valores de Shenzhen em 29 de setembro de 2017, O preço de emissão é de RMB 14,75 por ação. A partir de 12 de outubro de 2017, a empresa levantou um total de 25812500000 yuan.Após deduzir a taxa de emissão de 2402261604 yuan, o montante líquido de fundos levantados foi 23410238396 yuan.
O montante líquido acima de fundos levantados foi verificado pela Zhitong Certified Public Accountants (sociedade geral especial) em 12 de outubro de 2017 e emitiu o relatório de verificação de capital (ztyz (2017) No. 110zc0340).
A empresa abriu uma conta especial para o depósito de fundos levantados nos seguintes bancos de acordo com as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen:
Número de conta bancária de abertura Valor inicial do depósito Tipo de conta
Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) Guali 3 Zhangjiagang Zhonghuan Hailu High-End Equipmentco.Ltd(301040) 160 Dezhan Healthcare Company Limited(000813) 408510362752736 sub-ramo actual
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 12020920299 Guangxi Yuegui Guangye Holdings Co.Ltd(000833) 703719070000 atual Hangzhou Jiangnan sub filial
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Hangzhou 57190643501066510362752736 atual sub-filial Xiaoshan
Total 24444575472
Nota: a diferença entre a remessa real de 244445800 yuans para a conta de fundos levantados e os fundos levantados líquidos de 2341024 milhões de yuans é o custo de emissão após deduzir parte das despesas do patrocinador.
A partir de 31 de dezembro de 2021, todos os fundos levantados acima depositados pela empresa foram utilizados e fechados. 2,Utilização efectiva dos fundos anteriormente angariados
Ver anexo I. 3,Alterações nos projectos de investimento efectivos dos fundos anteriormente angariados
Aprovada pelas resoluções de Hangzhou Prevail Optoelectronic Equipment Co.Ltd(300710) a 18ª reunião do terceiro conselho de administração, a 14ª reunião do terceiro conselho de supervisores e a primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2019, a empresa mudou o propósito dos fundos levantados para o projeto de industrialização e atualização de 1,5 milhão de conjuntos de equipamentos de rede inteligente de rádio e televisão por ano para a aquisição de 52,99% do projeto de capital da tecnologia Chenxiao. O montante total de alterar o propósito dos fundos levantados é de 1099046 milhões de yuans (incluindo juros e receitas financeiras), representando 42,58% do investimento total levantado e 46,95% do investimento líquido levantado. Dos quais: RMB 1054177 milhões é usado para pagar o preço de transferência de capital de 52,99% de Hangzhou Chenxiao Technology Co., Ltd; O capital de giro suplementar permanente é de 4,4869 milhões de yuans. A mudança de parte dos fundos angariados investidos na aquisição acima não envolve transações de partes relacionadas, nem constitui uma reorganização patrimonial importante especificada nas medidas administrativas para reorganização patrimonial importante das sociedades cotadas.
Na transação de aquisição do patrimônio líquido da tecnologia Chenxiao, a empresa pagou pela primeira vez a primeira fase de transferência de capital de 368962 milhões de yuans com fundos auto-levantados e substituiu-a por fundos levantados em outubro de 2019. O tempo de substituição é de mais de 6 meses a partir da data de chegada dos fundos levantados pela oferta pública inicial, o que viola as disposições relevantes das diretrizes regulatórias para empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas. Em março de 2021, a empresa recebeu a carta de supervisão em Hangzhou Prevail Optoelectronic Equipment Co.Ltd(300710) emitido pelo departamento de gestão da empresa de jóias da Bolsa de Valores de Shenzhen (carta de supervisão GEM [2021] No. 39).
Após deliberação e aprovação na quarta reunião do Quarto Conselho de Administração e na quarta reunião do Quarto Conselho de Supervisores em 16 de novembro de 2020, a empresa concluiu o “projeto de construção de equipamentos de acesso óptico e centros de P&D de terminais inteligentes” e usou os fundos excedentes para complementar permanentemente o capital de giro.
Não há alteração no local de implementação, assunto de implementação e método de implementação do projeto de investimento com os fundos previamente levantados. 4,Transferência externa ou substituição do projecto de investimento dos fundos anteriormente angariados
(I) a partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa não tem transferência externa de projetos de investimento investidos pelos fundos anteriormente levantados.
(II) a partir de 31 de dezembro de 2021, o investimento antecipado e a substituição de projetos de investimento investidos pelos fundos anteriormente levantados da empresa
Em 10 de novembro de 2017, a quarta reunião do terceiro conselho de administração e a quarta reunião do terceiro conselho de supervisores deliberaram e aprovaram a proposta sobre o uso dos fundos levantados para substituir os fundos auto-levantados dos projetos investidos com fundos levantados antecipadamente, e concordaram em usar os fundos levantados de 613040000 yuan para substituir os fundos auto-levantados dos projetos investidos com fundos levantados antecipadamente. Grant Thornton Certified Public Accountants (sociedade geral especial) analisou antecipadamente o investimento real dos projetos de investimento da empresa com fundos levantados e emitiu antecipadamente o relatório de verificação dos projetos de investimento com fundos levantados (ztzz (2017) No. 330za5087).
Em 16 de outubro de 2019, a 20ª reunião do terceiro conselho de administração e a 16ª reunião do terceiro conselho de supervisores deliberaram e aprovaram a proposta de substituir os fundos auto-levantados dos projetos investidos com fundos levantados antecipadamente pelos fundos levantados e concordaram em usar os fundos levantados de 3689619300 yuan para substituir os fundos auto-levantados dos projetos investidos com fundos levantados antecipadamente. A Grant Thornton Certified Public Accountants (sociedade geral especial) analisou antecipadamente o investimento real dos projetos de investimento da empresa com fundos levantados e emitiu antecipadamente o relatório de verificação dos projetos de investimento com fundos levantados (ztzz (2019) No. 330za6766). Todos os diretores independentes da empresa expressaram suas opiniões independentes e a instituição de recomendação emitiu pareceres de verificação. A empresa usa os fundos levantados para substituir os fundos auto-levantados de 368962 milhões de yuans que a empresa investiu nos projetos de investimento com os fundos levantados antecipadamente. Entre eles: os fundos reais auto-levantados para a aquisição de 52,99% de capital próprio da tecnologia Chenxiao são 368962 milhões de yuans, e 368962 milhões de yuans foram substituídos. 5,Fundos mobilizados temporários ociosos
Em 10 de novembro de 2017, a quarta reunião do terceiro conselho de administração e a quarta reunião do terceiro conselho de supervisores consideraram e aprovaram a proposta de utilização de fundos levantados ociosos para gestão de caixa, e acordaram que a empresa deveria utilizar fundos levantados ociosos de no máximo RMB 160 milhões para gestão de caixa e compra de produtos financeiros com alta segurança, boa liquidez e capital garantido. A empresa pode fazer investimento contínuo dentro da vida útil e limite.
Os directores independentes expressaram as suas opiniões independentes. A instituição de recomendação emitiu pareceres de verificação. Durante este período de autorização, a empresa usou os fundos levantados temporariamente ociosos para comprar produtos financeiros no total de RMB 404 milhões, receita de investimento realizada de RMB 4,2427 milhões e o capital dos produtos financeiros bancários vencidos e a receita de investimento realizada foram depositados na conta especial para fundos levantados.
No dia 9 de novembro de 2018, a 13ª reunião do terceiro conselho de administração e a 10ª reunião do terceiro conselho de supervisores consideraram e aprovaram a proposta de utilização de fundos levantados ociosos para gestão de caixa, que concordou que a empresa utilizaria fundos levantados ociosos de no máximo RMB 130 milhões para gestão de caixa e compra de produtos financeiros com alta segurança, boa liquidez e capital garantido, O período de uso dos fundos acima é válido dentro de um ano a partir da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração, e a empresa pode fazer investimento contínuo dentro do período de uso e valor. Os directores independentes expressaram as suas opiniões independentes. A instituição de recomendação emitiu pareceres de verificação. Durante este período de autorização, a empresa usou os fundos levantados temporariamente ociosos para comprar produtos financeiros totalizando 69 milhões de yuans, realizando uma receita de investimento de 4,4922 milhões de yuans.O principal dos produtos financeiros bancários expirados e a renda de investimento realizada foram depositados na conta especial para fundos levantados.
Em 1º de novembro de 2019, a 22ª Reunião do terceiro conselho de administração e a 18ª reunião do terceiro conselho de supervisores consideraram e aprovaram a proposta de utilização de fundos levantados ociosos para gestão de caixa, e concordaram que a empresa utilizaria fundos levantados ociosos de no máximo RMB 25 milhões para gestão de caixa e compra de produtos financeiros com alta segurança, boa liquidez e capital garantido, O período de uso dos fundos acima é válido dentro de um ano a partir da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração, e a empresa pode fazer investimento contínuo dentro do período de uso e valor. Os directores independentes expressaram as suas opiniões independentes. A instituição de recomendação emitiu pareceres de verificação. Durante este período de autorização, a empresa usou os fundos levantados temporariamente ociosos para comprar produtos financeiros totalizando 34 milhões de yuans e a receita de investimento realizada de 1,369 milhões de yuans.O principal dos produtos financeiros bancários expirados e a receita de investimento realizada foram depositados na conta especial para fundos levantados.
A partir de 31 de dezembro de 2021, todos os rendimentos de investimento realizados dos produtos financeiros comprados pela empresa com os fundos levantados foram depositados na conta de capital, e o saldo dos produtos financeiros comprados pela empresa com os fundos levantados é de 0,00 yuan. 6,Fundos angariados não utilizados
Nenhum. 7,Benefícios obtidos pelos projectos de investimento com os fundos anteriormente angariados
Ver anexo II. 8,Não há diferença significativa entre a utilização efectiva dos fundos anteriormente angariados e os conteúdos relevantes divulgados no relatório periódico e outros documentos de divulgação de informações em comparação com a utilização efectiva dos fundos angariados anteriormente pela empresa e os conteúdos relevantes divulgados no relatório periódico da empresa e outros documentos de divulgação de informações.
Hangzhou Prevail Optoelectronic Equipment Co.Ltd(300710) conselho de administração 7 de abril de 2022
