Betta Pharmaceuticals Co.Ltd(300558)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
(Zhao Jun)
Como diretor independente da Betta Pharmaceuticals Co.Ltd(300558) (doravante referida como “a empresa”), durante o meu mandato em 2021, Em estrita conformidade com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, os pareceres orientadores sobre o estabelecimento de sistema de diretores independentes em empresas cotadas, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen No. 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM e outras leis e regulamentos, bem como os estatutos e o sistema de trabalho de diretores independentes, e em linha com os princípios de objetividade, imparcialidade e independência, Desempenhar ativamente o papel de administradores independentes e salvaguardar os interesses gerais da empresa e os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas. Relato o meu desempenho das funções de diretores independentes em 2021 da seguinte forma: I. Participação na reunião
Participei ativamente do conselho de administração, do comitê especial do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas realizada pela empresa, e não estive ausente ou não participei da reunião do conselho de administração por duas vezes consecutivas. Com a atitude de diligência, revisou cuidadosamente as propostas de reunião e materiais relevantes, participou ativamente na discussão de várias propostas e apresentou sugestões razoáveis, e desempenhou um papel positivo na tomada de decisão correta e científica do conselho de administração. I) Participação no Conselho de Administração
Número de vezes para comparecer à reunião do conselho número de vezes para comparecer à reunião pessoalmente número de vezes para comparecer à reunião por procuração número de vezes para estar ausente
13 13 0 0
1. Participei pessoalmente da reunião sem autorização para confiar outros diretores independentes para participar da reunião.
2. Votei a favor de todas as propostas consideradas na reunião do conselho e não levantei nenhuma objeção a qualquer assunto da empresa. (II) participação em comitês especiais do conselho de administração
Nome do Comité Número de participantes Número real de participantes
Comité de Nomeação 2
Comité de Auditoria 4
1. Como convocador do comitê de nomeação, presido o trabalho diário do comitê de nomeação e presto atenção aos critérios e procedimentos de seleção dos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa de acordo com as regras de trabalho do comitê especial do conselho de administração e outros sistemas relevantes. Durante o período de relatório, convoquei e presidi todas as reuniões do Comitê de Nomeação durante o período de relatório. Através da comunicação e intercâmbio com os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa, revisei os materiais relevantes e revisei as qualificações dos três candidatos a diretores nomeados pelo conselho de administração, de modo a garantir o profissionalismo dos nomeados e garantir que a seleção do pessoal atenda às regras relevantes e às necessidades de desenvolvimento empresarial.
2. Como membro do comitê de auditoria da terceira sessão do conselho de administração, participei ativamente das reuniões relevantes realizadas pelo comitê de auditoria, revisei cuidadosamente a formulação e implementação do sistema de controle interno da empresa, inspecionei e avaliei regularmente e irregularmente o funcionamento da gestão financeira da empresa, e revisei os relatórios periódicos da empresa, o armazenamento e uso dos recursos arrecadados, a nomeação de instituições de auditoria e outros assuntos, Desempenhar plenamente o papel dos membros do comitê de auditoria na auditoria e supervisão e salvaguardar efetivamente os direitos e interesses da empresa e de todos os acionistas. III) Participação na assembleia geral dos accionistas como delegados sem direito de voto
Em 2021, a empresa realizou três assembleias gerais de acionistas, e participei da assembleia geral de acionistas 2020 e da segunda assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021. 2,Pareceres independentes
Em 2021, minhas opiniões independentes sobre assuntos relevantes com outros diretores independentes da empresa incluem principalmente:
Hora da sessão
tipo
1. Sobre a distribuição dos lucros acumulados antes da empresa emitir ações H e entrar em público
Pareceres independentes sobre a proposta de regime de atribuição
2. Sobre a nomeação da Sra. Tong Jia como terceiro conselho de administração
Pareceres independentes sobre a proposta de candidatos a director legislativo
3. Sobre a nomeação da Sra. Huang Xinqi como diretora única do terceiro conselho de administração
Pareceres independentes sobre a proposta de candidatos a director legislativo
O terceiro Conselho de Administração 4 Comentários sobre a proposta sobre a previsão das transações conectadas diárias da empresa
2021 / 1 / 5 14ª reunião Parecer independente acordado
5. Sobre a substituição de itens de investimento pré-investidos levantados por fundos levantados
E a proposta de fundos auto-levantados para os quais as despesas de emissão foram pagas
Parecer separado
6. Sobre gestão de caixa com fundos levantados ociosos
Pareceres independentes sobre a proposta
7. Especial sobre a ocorrência real de transações conectadas diárias em 2020
Parecer do ponto
1. Sobre a ocupação e uso de fundos pelos acionistas controladores da empresa e outras partes relacionadas
Descrição especial e pareceres independentes sobre a garantia externa da empresa
2. Pareceres independentes sobre o plano de distribuição de lucros para 2020
3. Sobre o relatório do conselho de administração, supervisores e gerentes seniores da empresa em 2020
Pareceres da proposta independente de indemnização do pessoal
2021 / 3 / 24 o terceiro conselho de administração 4 Pareceres independentes sobre o relatório da 16ª reunião do Comité Especial sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2020
5. Comentários sobre o relatório de autoavaliação do controlo interno 2020
Pareceres
6. Pareceres independentes sobre alterações nas políticas contabilísticas
7. Pareceres independentes sobre o emprego contínuo das empresas de contabilidade
8. Pareceres independentes sobre a compra pela empresa dos principais produtos financeiros garantidos
1. Sobre o ajustamento do plano de incentivo às opções de ações da empresa 2018
Pareceres independentes sobre a proposta relativa ao preço de exercício das opções sobre acções
2. Sobre o cancelamento do plano de incentivo à opção de ações 2018 da empresa
Opções parciais concedidas e ajustamento da lista de objetos de incentivo e do número de opções
Parecer independente sobre a “proposta quantitativa”
3. Sobre a opção de ações da empresa 2018 (fase I)
Em 28 de abril de 2021, o terceiro conselho de administração planeja conceder opções de ações pela primeira vez, e os pareceres independentes sobre a proposta da 17ª reunião podem ser acordados no terceiro período de exercício
4. Sobre as opções de ações da empresa em 2018 (fase II)
O plano de incentivo concede opções de ações pela primeira vez, e o segundo período de exercício pode ser
Pareceres independentes sobre a proposta relativa ao exercício dos direitos
5. Sobre a opção de ações da empresa 2018 (fase II)
Discussão sobre a exercibilidade das opções reservadas no primeiro período de exercício do plano de incentivos
Parecer independente sobre o caso
O terceiro conselho de administração sobre o cancelamento das opções de ações da empresa em 2018 (fase I)
Pareceres independentes sobre a proposta da 18ª Reunião de 19 de maio de 2021 sobre o plano de incentivo para conceder a opção pela primeira vez e não exercer a opção de consentimento no término do segundo exercício
2021 / 8 / 5 pareceres independentes do terceiro conselho de administração sobre a proposta de investimento em dupla rainbow Biosciences, Inc. concordando com a 20ª reunião e transações de partes relacionadas
1. Sobre a ocupação de fundos pelos acionistas controladores da empresa e outras partes relacionadas
2021 / 8 / 9 a explicação especial e pareceres independentes do terceiro conselho de administração sobre a garantia externa da empresa acordado para a 21ª reunião 2 Sobre o depósito e utilização dos recursos arrecadados da empresa no semestre de 2021
Pareceres independentes sobre o relatório especial sobre a utilização
1. Sobre a nomeação do Sr. Fan Jianxun para a terceira sessão do conselho de administração
Pareceres independentes sobre a proposta de candidatos a diretores independentes
O terceiro Conselho de Administração 2 Sobre o plano de incentivo de ações restritas 2021 da empresa (Draft)
2021 / 9 / 2 (a 22ª Reunião) e seu resumo Sobre a implementação do plano de incentivo às ações restritas da empresa em 2021
A cientificidade e racionalidade dos indicadores estabelecidos nas medidas de gestão da avaliação
Parecer independente de
1. Acerca do ajuste do plano de incentivo de ações restritas em 2021 pela primeira vez
2021 / 9 / 27 pareceres independentes sobre a lista e número de objetos de incentivo concedidos pelo terceiro conselho de administração concordam com a 23ª Reunião 2 Sobre o incentivo ao plano de incentivo de ações restritas em 2021
Pareceres independentes como a primeira concessão de ações restritas
1. Sobre o aumento da previsão da empresa para transações diárias conectadas em 2021
2021 / 12 / 28 pareceres independentes sobre a proposta da terceira sessão de diretores e contadores concordam com a 26ª reunião 2 Sobre a previsão das transações diárias conectadas da empresa em 2022
Pareceres independentes sobre a proposta
3,Investigação no local da empresa
Em 2021, através de investigação in loco, tive um conhecimento aprofundado da produção e operação da empresa e operação padronizada, bem como dos principais produtos e projetos da empresa em pesquisa.
Em horários normais, manter contato com outros diretores, executivos seniores e funcionários relevantes da empresa por telefone e e-mail, manter-se a qualquer momento a par do funcionamento e desenvolvimento da empresa e manter alta sensibilidade e independência em assuntos que envolvem os direitos e interesses dos investidores, especialmente pequenos e médios investidores. Fazer pleno uso das opiniões legais e profissionais dos diretores sobre transações com partes relacionadas da empresa, e fazer pleno uso de suas opiniões profissionais sobre transações com partes relacionadas da empresa. 4,Trabalho realizado na proteção dos direitos e interesses dos investidores (I) atenção contínua à divulgação de informações da empresa
Exortar a empresa a realizar a divulgação de informações em estrita conformidade com as disposições relevantes de leis e regulamentos, tais como regras de listagem de jóias da Bolsa de Valores de Shenzhen, medidas para a administração da divulgação de informações de empresas listadas, diretrizes auto-regulatórias da Bolsa de Valores de Shenzhen para empresas listadas nº 2 – operação padronizada das empresas listadas GEM e os estatutos sociais, cumprir a obrigação de divulgação de informações, promover a operação padronizada da empresa de acordo com a lei e garantir a legitimidade da divulgação de informações Compliance, para que os acionistas públicos possam entender oportunamente, abrangente e com precisão o funcionamento da empresa. II) desempenhar eficazmente as funções de directores independentes
Respeito rigorosamente o direito das sociedades, as diretrizes para a governança das sociedades cotadas e os regulamentos sobre o estabelecimento de um sistema de diretores independentes nas sociedades cotadas
