Betta Pharmaceuticals Co.Ltd(300558)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
(Wang Wei)
Como diretor independente da Betta Pharmaceuticals Co.Ltd(300558) (doravante referida como “a empresa”), durante o meu mandato em 2021, Em estrita conformidade com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, os pareceres orientadores sobre o estabelecimento de sistema de diretores independentes em empresas cotadas, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen No. 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM e outras leis e regulamentos, bem como os estatutos e o sistema de trabalho de diretores independentes, e em linha com os princípios de objetividade, imparcialidade e independência, Desempenhar ativamente o papel de administradores independentes e salvaguardar os interesses gerais da empresa e os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas. Relato o meu desempenho das funções de diretores independentes em 2021 da seguinte forma: I. Participação na reunião
Participei ativamente do conselho de administração, do comitê especial do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas realizada pela empresa, e não estive ausente ou não participei da reunião do conselho de administração por duas vezes consecutivas. Com a atitude de diligência, revisou cuidadosamente as propostas de reunião e materiais relevantes, participou ativamente na discussão de várias propostas e apresentou sugestões razoáveis, e desempenhou um papel positivo na tomada de decisão correta e científica do conselho de administração. I) Participação no Conselho de Administração
Número de vezes para comparecer à reunião do conselho número de vezes para comparecer à reunião pessoalmente número de vezes para comparecer à reunião por procuração número de vezes para estar ausente
13 13 0 0
1. Participei pessoalmente da reunião sem autorização para confiar outros diretores independentes para participar da reunião.
2. Votei a favor de todas as propostas consideradas na reunião do conselho e não levantei nenhuma objeção a qualquer assunto da empresa. (II) participação em comitês especiais do conselho de administração
Nome do Comité Número de participantes Número real de participantes
Comité de Salários e Avaliação 4
Comité de Auditoria 4
1. Como membro do comitê de auditoria da terceira sessão do conselho de administração, participei ativamente nos trabalhos do comitê de auditoria, promovi o desenvolvimento do trabalho de auditoria da empresa, supervisionei efetivamente o trabalho do departamento de auditoria interna da empresa e reforçei a comunicação entre auditoria interna e externa. Ao mesmo tempo, os relatórios regulares da empresa, o armazenamento e uso dos recursos arrecadados, o relatório de autoavaliação do controle interno, a nomeação de instituições de auditoria e outros assuntos desempenharam o papel de supervisão do comitê de auditoria.
2. Como membro do comitê de remuneração e avaliação, supervisiono a avaliação de remuneração e desempenho dos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa e apresento sugestões sobre as normas de avaliação e avaliação de acordo com a situação real; Revisou o esquema do plano de incentivo às ações restritas da empresa em 2021 e as medidas de implementação e avaliação de gestão, e revisou a racionalidade e legitimidade da lista de objetos de incentivo do plano de incentivo às ações restritas em 2021; Revisou o ajuste, cancelamento e exercício do plano de incentivo à opção de ações 2018 da empresa e cumpriu com seriedade as responsabilidades e obrigações dos membros do comitê de remuneração e avaliação. III) Participação na assembleia geral dos accionistas como delegados sem direito de voto
Em 2021, a empresa realizou três assembleias gerais de acionistas, e participei da assembleia geral de acionistas 2020 e da segunda assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021. 2,Pareceres independentes
Em 2021, minhas opiniões independentes sobre assuntos relevantes com outros diretores independentes da empresa incluem principalmente:
Hora da sessão
tipo
1. Sobre a distribuição dos lucros acumulados antes da empresa emitir ações H e entrar em público
Pareceres independentes sobre a proposta de regime de atribuição
2. Sobre a nomeação da Sra. Tong Jia como terceiro conselho de administração
Pareceres independentes sobre a proposta de candidatos a director legislativo
3. Sobre a nomeação da Sra. Huang Xinqi como diretora única do terceiro conselho de administração
Pareceres independentes sobre a proposta de candidatos a director legislativo
O terceiro Conselho de Administração 4 Comentários sobre a proposta sobre a previsão das transações conectadas diárias da empresa
2021 / 1 / 5 14ª reunião Parecer independente acordado
5. Sobre a substituição de itens de investimento pré-investidos levantados por fundos levantados
E a proposta de fundos auto-levantados para os quais as despesas de emissão foram pagas
Parecer separado
6. Sobre gestão de caixa com fundos levantados ociosos
Pareceres independentes sobre a proposta
7. Especial sobre a ocorrência real de transações conectadas diárias em 2020
Parecer do ponto
1. Sobre a ocupação e uso de fundos pelos acionistas controladores da empresa e outras partes relacionadas
Descrição especial e pareceres independentes sobre a garantia externa da empresa
2. Pareceres independentes sobre o plano de distribuição de lucros para 2020
3. Sobre o relatório do conselho de administração, supervisores e gerentes seniores da empresa em 2020
Pareceres da proposta independente de indemnização do pessoal
2021 / 3 / 24 o terceiro conselho de administração 4 Pareceres independentes sobre o relatório da 16ª reunião do Comité Especial sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2020
5. Comentários sobre o relatório de autoavaliação do controlo interno 2020
Pareceres
6. Pareceres independentes sobre alterações nas políticas contabilísticas
7. Pareceres independentes sobre o emprego contínuo das empresas de contabilidade
8. Pareceres independentes sobre a compra pela empresa dos principais produtos financeiros garantidos
1. Sobre o ajustamento do plano de incentivo às opções de ações da empresa 2018
Pareceres independentes sobre a proposta relativa ao preço de exercício das opções sobre acções
2. Sobre o cancelamento do plano de incentivo à opção de ações 2018 da empresa
Opções parciais concedidas e ajustamento da lista de objetos de incentivo e do número de opções
Parecer independente sobre a “proposta quantitativa”
3. Sobre a opção de ações da empresa 2018 (fase I)
Em 28 de abril de 2021, o terceiro conselho de administração planeja conceder opções de ações pela primeira vez, e os pareceres independentes sobre a proposta da 17ª reunião podem ser acordados no terceiro período de exercício
4. Sobre as opções de ações da empresa em 2018 (fase II)
O plano de incentivo concede opções de ações pela primeira vez, e o segundo período de exercício pode ser
Pareceres independentes sobre a proposta relativa ao exercício dos direitos
5. Sobre a opção de ações da empresa 2018 (fase II)
Discussão sobre a exercibilidade das opções reservadas no primeiro período de exercício do plano de incentivos
Parecer independente sobre o caso
O terceiro conselho de administração sobre o cancelamento das opções de ações da empresa em 2018 (fase I)
Pareceres independentes sobre a proposta da 18ª Reunião de 19 de maio de 2021 sobre o plano de incentivo para conceder a opção pela primeira vez e não exercer a opção de consentimento no término do segundo exercício
2021 / 8 / 5 pareceres independentes do terceiro conselho de administração sobre a proposta de investimento em dupla rainbow Biosciences, Inc. concordando com a 20ª reunião e transações de partes relacionadas
1. Sobre a ocupação de fundos pelos acionistas controladores da empresa e outras partes relacionadas
2021 / 8 / 9 a explicação especial e pareceres independentes do terceiro conselho de administração sobre a garantia externa da empresa acordado para a 21ª reunião 2 Sobre o depósito e utilização dos recursos arrecadados da empresa no semestre de 2021
Pareceres independentes sobre o relatório especial sobre a utilização
1. Sobre a nomeação do Sr. Fan Jianxun para a terceira sessão do conselho de administração
Pareceres independentes sobre a proposta de candidatos a diretores independentes
O terceiro Conselho de Administração 2 Sobre o plano de incentivo de ações restritas 2021 da empresa (Draft)
2021 / 9 / 2 (a 22ª Reunião) e seu resumo Sobre a implementação do plano de incentivo às ações restritas da empresa em 2021
A cientificidade e racionalidade dos indicadores estabelecidos nas medidas de gestão da avaliação
Parecer independente de
1. Acerca do ajuste do plano de incentivo de ações restritas em 2021 pela primeira vez
Em 27 de setembro de 2021, o terceiro conselho de administração aprovou a lista e número de objetos de incentivo concedidos
23ª sessão 2 Sobre o incentivo ao plano de incentivo de ações restritas em 2021
Pareceres independentes como a primeira concessão de ações restritas
1. Sobre o aumento da previsão da empresa para transações diárias conectadas em 2021
Em 28 de dezembro de 2021, os pareceres independentes sobre a proposta da terceira sessão do conselho de administração de Contabilidade acordaram
26.a sessão 2 Sobre a previsão das transações diárias conectadas da empresa em 2022
Pareceres independentes sobre a proposta
3,Investigação no local da empresa
Em 2021, visitei a empresa por várias vezes para investigar a produção e operação da empresa, com foco nas vendas e reputação de mercado dos produtos listados Kemena e bemena da empresa, bem como no andamento de cada projeto em pesquisa, ao mesmo tempo, escutei a gestão da empresa sobre o estabelecimento e implementação do sistema da empresa e a implementação das resoluções do conselho de administração, Transações com partes relacionadas e conclusão do plano de auditoria interna em 2021.
Mantenho contato próximo com outros diretores, executivos seniores e funcionários relevantes por telefone, e-mail, videoconferência e outras formas, e aprendo oportunamente sobre o funcionamento diário da empresa e o andamento de assuntos importantes, de modo a garantir que o diretor independente possa desempenhar a função de supervisão do diretor independente. 4,Trabalho realizado na proteção dos direitos e interesses dos investidores (I) atenção contínua à divulgação de informações da empresa
Durante o período de relatório, continuei a prestar atenção à divulgação de informações da empresa e instei a empresa a divulgar as informações da empresa com veracidade, precisão, tempo hábil e completamente em estrita conformidade com os requisitos das leis e regulamentos, tais como as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen sobre a gema, as medidas para a administração da divulgação de informações de empresas listadas, as diretrizes de autorregulação para empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen No. 2 – operação padronizada das empresas listadas na gema e os estatutos sociais, Permitir que os acionistas públicos tenham uma compreensão abrangente do funcionamento da empresa. II) desempenhar eficazmente as funções de directores independentes
Como diretor independente da empresa, executo minhas funções em estrita conformidade com as leis e regulamentos relevantes e os estatutos sociais, e participo na reunião a tempo de acordo com a situação real.
