Betta Pharmaceuticals Co.Ltd(300558)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
(Huang Xinqi)
Como diretor independente da Betta Pharmaceuticals Co.Ltd(300558) (doravante referida como "a empresa"), durante o meu mandato em 2021, Em estrita conformidade com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, os pareceres orientadores sobre o estabelecimento de sistema de diretores independentes em empresas cotadas, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen No. 2 - operação padronizada de empresas listadas na GEM e outras leis e regulamentos, bem como os estatutos e o sistema de trabalho de diretores independentes, e em linha com os princípios de objetividade, imparcialidade e independência, Desempenhar ativamente o papel de administradores independentes e salvaguardar os interesses gerais da empresa e os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas. Por meio da eleição da primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021, realizada em 22 de janeiro de 2021, fui eleito diretor independente da empresa, e meu mandato anual é de 22 de janeiro de 2021 a 31 de dezembro de 2021. Relato o meu desempenho das funções de diretores independentes em 2021 da seguinte forma: I. Participação na reunião
Participei ativamente do conselho de administração, do comitê especial do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas realizada pela empresa, e não estive ausente ou não participei da reunião do conselho de administração por duas vezes consecutivas. Com a atitude de diligência, revisou cuidadosamente as propostas de reunião e materiais relevantes, participou ativamente na discussão de várias propostas e apresentou sugestões razoáveis, e desempenhou um papel positivo na tomada de decisão correta e científica do conselho de administração. I) Participação no Conselho de Administração
Número de vezes para comparecer à reunião do conselho número de vezes para comparecer à reunião pessoalmente número de vezes para comparecer à reunião por procuração número de vezes para estar ausente
12 12 0 0
1. Participei pessoalmente da reunião sem autorização para confiar outros diretores independentes para participar da reunião.
2. Votei a favor de todas as propostas consideradas na reunião do conselho e não levantei nenhuma objeção a qualquer assunto da empresa. (II) participação em comitês especiais do conselho de administração
Nome do Comité Número de participantes Número real de participantes
Comité de Auditoria 4
Comité de Salários e Avaliação 4
1. Como convocador do comitê de auditoria, presido o trabalho diário do comitê de auditoria de acordo com os requisitos das regras de trabalho do comitê especial do conselho de administração e outros sistemas relevantes, escuto atentamente o relatório de trabalho do departamento de auditoria interna e oriento e supervisiono o trabalho de auditoria interna de acordo com meu conhecimento financeiro profissional e rica experiência em projetos. Convoquei e presidi todas as reuniões do Comitê de Auditoria durante o período de relato, analisei cuidadosamente os relatórios regulares da empresa, o armazenamento e uso dos recursos arrecadados, o relatório de autoavaliação do controle interno, a nomeação de instituições de auditoria e outros assuntos, supervisionei efetivamente o estabelecimento e implementação do controle interno e cumpri com seriedade as responsabilidades e obrigações do presidente do comitê de auditoria.
2. Como membro do comitê de remuneração e avaliação, revisei o plano de remuneração e desempenho dos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa em 2021 de acordo com o plano de implementação de desempenho da empresa e medidas de gestão de desempenho, avaliei efetivamente o trabalho dos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa de acordo com as normas de avaliação de desempenho e apresentei sugestões razoáveis; Revisou o esquema do plano de incentivo às ações restritas da empresa em 2021 e as medidas de gestão de implementação e avaliação, e revisou a qualificação temática dos objetos de incentivo do plano de incentivo às ações restritas em 2021; Revisou o ajuste, cancelamento e exercício do plano de incentivo à opção de ações 2018 da empresa e cumpriu com seriedade as responsabilidades e obrigações dos membros do comitê de remuneração e avaliação. III) Participação na assembleia geral dos accionistas como delegados sem direito de voto
Em 2021, a empresa realizou duas assembleias gerais de acionistas durante o meu mandato, e eu participei delas como delegados sem voto.
2,Pareceres independentes
Em 2021, minhas opiniões independentes sobre assuntos relevantes com outros diretores independentes da empresa incluem principalmente:
Hora da sessão
tipo
1. Sobre a ocupação e uso de fundos pelos acionistas controladores da empresa e outras partes relacionadas
Descrição especial e pareceres independentes sobre a garantia externa da empresa
2. Pareceres independentes sobre o plano de distribuição de lucros para 2020
3. Sobre o relatório do conselho de administração, supervisores e gerentes seniores da empresa em 2020
Pareceres da proposta independente de indemnização do pessoal
2021 / 3 / 24 o terceiro conselho de administração 4 Acordo especial sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2020
Pareceres independentes sobre o relatório da 16.ª reunião
5. Comentários sobre o relatório de autoavaliação do controlo interno 2020
Pareceres
6. Pareceres independentes sobre alterações nas políticas contabilísticas
7. Pareceres independentes sobre o emprego contínuo das empresas de contabilidade
8. Pareceres independentes sobre a compra pela empresa dos principais produtos financeiros garantidos
1. Sobre o ajustamento do plano de incentivo às opções de ações da empresa 2018
Pareceres independentes sobre a proposta relativa ao preço de exercício das opções sobre acções
2. Sobre o cancelamento do plano de incentivo à opção de ações 2018 da empresa
Opções parciais concedidas e ajustamento da lista de objetos de incentivo e do número de opções
Parecer independente sobre a "proposta quantitativa"
3. Sobre a opção de ações da empresa 2018 (fase I)
Em 28 de abril de 2021, o terceiro conselho de administração planeja conceder opções de ações pela primeira vez, e os pareceres independentes sobre a proposta da 17ª reunião podem ser acordados no terceiro período de exercício
4. Sobre as opções de ações da empresa em 2018 (fase II)
O plano de incentivo concede opções de ações pela primeira vez, e o segundo período de exercício pode ser
Pareceres independentes sobre a proposta relativa ao exercício dos direitos
5. Sobre a opção de ações da empresa 2018 (fase II)
Discussão sobre a exercibilidade das opções reservadas no primeiro período de exercício do plano de incentivos
Parecer independente sobre o caso
O terceiro conselho de administração sobre o cancelamento das opções de ações da empresa em 2018 (fase I)
Pareceres independentes sobre a proposta da 18ª Reunião de 19 de maio de 2021 sobre o plano de incentivo para conceder a opção pela primeira vez e não exercer a opção de consentimento no término do segundo exercício
2021 / 8 / 5 pareceres independentes do terceiro conselho de administração sobre a proposta de investimento em dupla rainbow Biosciences, Inc. concordando com a 20ª reunião e transações de partes relacionadas
1. Sobre a ocupação de fundos pelos acionistas controladores da empresa e outras partes relacionadas
2021 / 8 / 9 a explicação especial e pareceres independentes do terceiro conselho de administração sobre a garantia externa da empresa acordado para a 21ª reunião 2 Sobre o depósito e utilização dos recursos arrecadados da empresa no semestre de 2021
Pareceres independentes sobre o relatório especial sobre a utilização
1. Sobre a nomeação do Sr. Fan Jianxun para a terceira sessão do conselho de administração
Pareceres independentes sobre a proposta de candidatos a diretores independentes
O terceiro Conselho de Administração 2 Sobre o plano de incentivo de ações restritas 2021 da empresa (Draft)
2021 / 9 / 2 pareceres independentes sobre a proposta da 22ª Reunião) e o seu resumo 3 Sobre a implementação do plano de incentivo às ações restritas da empresa em 2021
A cientificidade e racionalidade dos indicadores estabelecidos nas medidas de gestão da avaliação
Parecer independente de
1. Acerca do ajuste do plano de incentivo de ações restritas em 2021 pela primeira vez
2021 / 9 / 27 pareceres independentes sobre a lista e número de objetos de incentivo concedidos pelo terceiro conselho de administração concordam com a 23ª Reunião 2 Sobre o incentivo ao plano de incentivo de ações restritas em 2021
Pareceres independentes como a primeira concessão de ações restritas
1. Sobre o aumento da previsão da empresa para transações diárias conectadas em 2021
2021 / 12 / 28 pareceres independentes sobre a proposta da terceira sessão de diretores e contadores concordam com a 26ª reunião 2 Sobre a previsão das transações diárias conectadas da empresa em 2022
Pareceres independentes sobre a proposta
3,Investigação no local da empresa
A epidemia teve um certo impacto na minha participação in loco em reuniões e investigações in loco.
Compreendo a situação financeira e o desempenho operacional da empresa através do contato visual e comunicação com instituições de auditoria externas. Depois de implementar rigorosamente a política de isolamento, após coordenação e arranjo, visitei a empresa em agosto de 2021, visitei o centro de produção da empresa, centro de P&D e parque da sede, tive comunicação cara a cara com a gerência da empresa e escutei os relatórios de trabalho dos chefes do departamento de auditoria interna, departamento financeiro e outros departamentos. 4,Trabalho realizado na proteção dos direitos e interesses dos investidores (I) atenção contínua à divulgação de informações da empresa
Durante o período de relatório, continuei a prestar atenção à divulgação de informações da empresa, e instei a empresa a cumprir suas obrigações de divulgação de informações de forma verdadeira, precisa, completa e oportuna, em estrita conformidade com as disposições relevantes das leis e regulamentos, tais como as Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as medidas para a administração da divulgação de informações das empresas listadas, as diretrizes auto-regulatórias da Bolsa de Valores de Shenzhen para empresas listadas n.º 2 - operação padronizada das empresas listadas na gema e nos estatutos sociais, Proteger com firmeza os direitos e interesses legítimos dos investidores, especialmente dos pequenos e médios investidores. II) desempenhar eficazmente as funções de directores independentes
Exerco minhas funções em estrita conformidade com as disposições das leis e regulamentos relevantes e do sistema da empresa, presto atenção continuamente às condições operacionais da empresa, ao estabelecimento e implementação dos sistemas de gestão financeira e controle interno da empresa, reviso cuidadosamente as propostas de cada reunião, consulto ativamente documentos relevantes, obtenho vários materiais necessários para a tomada de decisões e faço julgamentos independentes, profissionais e objetivos em combinação com meu próprio conhecimento profissional financeiro, Proteger com firmeza os direitos e interesses legítimos da empresa e da maioria dos investidores. Trabalhei para a empresa por pelo menos 15 dias úteis em 2021. (III) reforçar continuamente o auto-estudo
Como diretor independente da empresa, estudo ativamente as últimas leis, regulamentos e regras da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen e participo ativamente do treinamento relevante organizado por várias agências reguladoras e da empresa, o que é benéfico para melhorar a capacidade de desempenho e capacidade profissional de diretores independentes, de modo a fortalecer efetivamente a capacidade de proteger os interesses da empresa e dos investidores. 5,Outras condições de trabalho
Em 2021, eu não propus convocar o conselho de administração ou assembleia geral extraordinária de acionistas, empregar ou demitir empresas de contabilidade, ou empregar de forma independente instituições de auditoria externas e instituições de consultoria.
Gostaria de expressar meus sinceros agradecimentos ao conselho de administração, à direção e ao pessoal relevante por sua cooperação ativa e eficaz e apoio no desempenho de minhas funções.
Em 2022, continuarei a fortalecer o estudo de leis, regulamentos e sistemas relevantes baseados nos princípios de prudência, diligência e lealdade, e melhorarei continuamente a minha capacidade de desempenhar as minhas funções; Continuar a ter uma compreensão profunda do funcionamento da empresa
