Self checklist do plano de incentivo de capital da empresa listada abreviatura: Shenzhen Baoming Technology Co.Ltd(002992) Código de Stock: Shenzhen Baoming Technology Co.Ltd(002992) consultor financeiro independente: Shenzhen value online consulting Co., Ltd
Será que existe
Ordenar este assunto (sim)
Nota Não. / Não. / desconforto
(usado)
Requisitos de conformidade das empresas cotadas
Se o relatório contábil financeiro do último exercício fiscal não foi registrado para contabilidade
1 sim
Auditores emitem relatórios de auditoria com opiniões negativas ou incapazes de expressar opiniões
Se o controlo interno do relatório financeiro do último exercício não foi registado
2 sim
Contabilistas emitem relatórios de auditoria com opiniões negativas ou incapazes de expressar opiniões
Houve algum descumprimento das leis e regulamentos nos últimos 36 meses após a listagem
3 sim
Estatuto social e compromisso público com a distribuição de lucros
4 existe outra situação que não seja adequada para a implementação de incentivos patrimoniais
5. Se o sistema de avaliação de desempenho e métodos foram estabelecidos
Se o objeto de incentivo não é fornecido com empréstimos ou qualquer outra forma de apoio financeiro
6 sim
Assistência financeira
Requisitos de conformidade dos objetos de incentivo
Não inclui aqueles que detêm individual ou conjuntamente mais de 5% das ações da sociedade cotada
7 sim
Acionistas ou controladores reais e seus cônjuges, pais e filhos
8 se os administradores e supervisores independentes não estão incluídos
Se não foi identificada como uma pessoa inadequada pela bolsa de valores nos últimos 12 meses
9 sim
escolher
Não foi reconhecido pela CSRC e seus escritórios despachados nos últimos 12 meses
10 sim
Ser identificado como inadequado
Você não foi certificado pela China por violações graves de leis e regulamentos nos últimos 12 meses
11 sim
A CCSC e as suas estâncias expedidas podem impor sanções administrativas ou tomar medidas de proibição de entrada no mercado
12. Se não existem disposições no direito das sociedades que proíbam o exercício do cargo de diretor da empresa, sim
Alta direcção
13. Se não existem outras situações que não sejam adequadas para ser objeto de incentivo
14. Se a lista de incentivos foi verificada pelo conselho de supervisores sim
Requisitos de conformidade dos planos de incentivo
O plano de incentivo a ações de todas as empresas cotadas dentro do período de validade
15 sim
Se o montante total das ações em circulação da empresa excede 10%
Um único objeto de incentivo passa pelo plano de incentivo de ações dentro do período de validade
16 sim
Se as acções cumulativas concedidas não excedem 1% do capital social total da empresa
Se a proporção de direitos reservados e interesses do objeto de incentivo não excede o plano de incentivo às ações
17 sim
20% do número de direitos e interesses a conceder
Se os objetos de incentivo são diretores e executivos seniores, é o projeto de plano de incentivo de ações
18 sim
Seu nome, cargo e número de prêmios foram listados
Se os objetos de incentivo são diretores e executivos seniores, se os indicadores de avaliação de desempenho são estabelecidos
19 sim
Condições para o exercício de direitos e interesses como objeto de incentivo
Se o período de validade do plano de incentivo às participações não expirou desde a data da primeira subvenção às participações
20 sim
Mais de 10 anos
O projeto de plano de incentivo patrimonial é elaborado pelo comitê de remuneração e avaliação
21 sim
conjunto
Requisitos de integridade para divulgação do plano de incentivo de ações
22. Se as questões especificadas no plano de incentivo às ações estão completas sim
(1) De acordo com as disposições pertinentes das medidas de gestão do incentivo ao capital próprio
Explicar se existem empresas cotadas que não estão autorizadas a implementar incentivos e incentivos patrimoniais
O objeto não está autorizado a participar de incentivo patrimonial; Explicar que o plano de incentivo ao capital próprio é
A implementação do plano fará com que a distribuição patrimonial das empresas cotadas seja inconsistente com os requisitos de listagem
condição
(2) A finalidade do plano de incentivo às ações, a base para a determinação do objeto de incentivo e
sim
Intervalo
(3) O número de direitos e juros a conceder, o tipo de ações subjacentes a conceder no âmbito do plano de incentivo às ações, a fonte das ações, o número de direitos e juros e a proporção no capital social total da sociedade cotada; Se implementado por etapas, o número de direitos e juros a conceder cada vez, o número de ações subjacentes envolvidas e a porcentagem no capital social total da sociedade cotada; Sempre que sejam fixados direitos e interesses reservados, o número de direitos e interesses a reservar e a proporção no total dos direitos e interesses do plano de incentivo às participações; Se o número total de ações sujeitas envolvidas em todos os planos de incentivo de ações no período de vigência excede 10% do capital social total da empresa e a descrição do seu processo de cálculo. (4) Exceto para a parte reservada, se o objeto de incentivo for os diretores e gerentes superiores da empresa, devem ser divulgados seus nomes, cargos, número de direitos e juros que podem ser concedidos e sua proporção no montante total de direitos e juros a serem concedidos no plano de incentivo de ações; Outros objetos de incentivo (individualmente ou por classificação apropriada) podem ser concedidos
sim
O número de benefícios e sua proporção no montante total de direitos e juros a conceder ao abrigo do plano de incentivo às ações; Descrição de se as ações acumuladas da sociedade concedidas por um único objeto de incentivo através de todos os planos de incentivo patrimonial dentro do período de validade excedem 1% do capital social total da sociedade (5) o período de validade do plano de incentivo patrimonial, a data da autorização ou o método de determinação da data da autorização, a data do exercício, o período de validade do exercício e a data do exercício
sim
(6) O preço de concessão das acções restritas, o preço de exercício das opções de acções e o respectivo método de determinação.
Se o preço da subvenção e o preço de exercício forem determinados por outros métodos que não os especificados nos artigos 23.º e 29.º das medidas de administração de incentivos patrimoniais, a base de preços e o preço serão determinados
sim
Explicar o caminho, contratar um consultor financeiro independente para verificar e expressar opiniões claras sobre a viabilidade do plano de incentivo de ações, se ele é propício ao desenvolvimento sustentável da empresa cotada, a racionalidade da base de preços e métodos de preços relevantes, se prejudica os interesses da empresa cotada e o impacto nos interesses dos acionistas
7) Condições de concessão e exercício de direitos e interesses relativos a objectos de incentivo. Se pretender conceder ou exercer os direitos e interesses em várias ocasiões, deve divulgar as condições para a concessão do objeto de incentivo ou exercer os direitos e interesses de cada vez; Descrição da definição dos indicadores e das normas de cálculo envolvidas nas condições de estabelecimento; Quando as condições de concessão e exercício de direitos e interesses não estiverem preenchidas, os direitos e interesses relevantes não serão diferidos para o período seguinte; Se os objetos de incentivo incluírem diretores e executivos seniores, devem ser divulgados os indicadores de avaliação de desempenho dos objetos de incentivo que exerçam seus direitos e interesses; Se forem divulgados os indicadores de avaliação do desempenho para o exercício dos direitos e interesses do objeto de incentivo, a cientificidade e racionalidade dos indicadores estabelecidos devem ser plenamente divulgados; Se a sociedade aplicar simultaneamente um plano de incentivo a acções plurianuais, se o índice de desempenho do plano de incentivos posterior for inferior ao do plano de incentivos anterior, a razão e a racionalidade devem ser devidamente explicadas. (8) Os procedimentos para a sociedade conceder direitos e interesses e o objeto de incentivo ao exercício de direitos e interesses; (9) Os métodos e procedimentos de ajustamento do número de direitos e interesses envolvidos no plano de incentivo aos capitais próprios e do preço de exercício (tais como os métodos de ajustamento aquando da aplicação dos regimes de distribuição dos lucros, de atribuição e de outros regimes) (10) o método de tratamento contabilístico do incentivo aos fundos próprios e o método de determinação do justo valor das acções ou das opções de acções restritas; Valor dos parâmetros importantes do modelo de avaliação
sim
E sua racionalidade, a implementação do incentivo patrimonial deve acumular despesas e seu impacto no desempenho operacional das empresas listadas
(11) Alteração e cessação do plano de incentivo de capital próprio
(12) Como implementar o plano de incentivo acionário em caso de mudança de controle, fusão, cisão, mudança de emprego, renúncia, morte e outras questões do objeto de incentivo da sociedade (13) respectivos direitos e obrigações da sociedade e objeto de incentivo, e disputas relevantes
sim
Ou mecanismo de resolução de litígios (14) os documentos de divulgação de informações relacionados aos planos de incentivo de ações de empresas cotadas são
Não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no contrato
Promessa; Os documentos relevantes de divulgação de objetos de incentivo são falsos e enganosos
Declarações ou omissões materiais levam ao não cumprimento dos direitos e interesses concedidos ou ao exercício de direitos e interesses
Compromisso em devolver todos os benefícios à empresa em qualquer caso. Rendibilidade dos fundos próprios das sociedades cotadas
Padrão de acionamento, ponto de tempo e preço de recompra dos procedimentos de cancelamento de compra e recuperação de renda
Princípio de cálculo, procedimento de operação e período de conclusão da grade e renda.
Se os indicadores de avaliação de desempenho cumprem os requisitos relevantes
Se inclui os indicadores de desempenho da empresa e os indicadores individuais de desempenho do objeto de incentivo é
Se os indicadores são objetivos, abertos, claros e transparentes, em consonância com a situação real da empresa
24 sim
É propício à promoção da competitividade da empresa
Com base nos indicadores relevantes de empresas comparáveis no mesmo setor, selecione
25 não aplicável
Existem pelo menos 3 empresas de controlo
26. Se indica que os indicadores definidos são científicos e razoáveis
Requisitos de conformidade durante o período restrito de venda e exercício
Qual é o intervalo entre a data de concessão de ações restritas e a data da primeira liberação
27 sim
Não, não inferior a 12 meses
28. Se o prazo para levantar as restrições às vendas em cada edição não é inferior a 12 meses sim
A proporção de restrições de vendas levantadas em cada período
