Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738)
Regulamento interno do Conselho de Supervisores
(revisto em 2022)
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1.º, a fim de assegurar que o conselho de supervisão de Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738) (a seguir designado por “a empresa”) desempenhe plenamente as suas funções de supervisão, clarifique as funções e as autoridades do conselho de supervisores, promova o funcionamento normalizado da empresa e salvaguarda os direitos e interesses legítimos de todos os acionistas da empresa, de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China (a seguir designado por “o direito das sociedades”), o direito dos valores mobiliários da República Popular da China (a seguir designado por “o direito dos valores mobiliários”) e as normas de governação das sociedades cotadas Estas regras são formuladas de acordo com as disposições relevantes de leis, regulamentos, documentos normativos, tais como as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai e os estatutos de associação (doravante referidos como os estatutos de associação).
Artigo 2º Estas regras são aplicáveis ao conselho de supervisão da empresa.
Capítulo II Natureza, funções e poderes do conselho de supervisores
Artigo 3.o, a sociedade deve criar um conselho de supervisão nos termos da lei. O conselho de supervisores é a organização permanente de supervisão da empresa, e sua função é exercer supervisão sobre o conselho de administração, seus membros, o gerente geral e outros gerentes seniores. Artigo 4.o O Conselho de Supervisores é responsável pela assembleia geral de accionistas e presta contas à mesma, exercendo as seguintes funções e poderes:
(I) os relatórios periódicos da sociedade elaborados pelo conselho de administração devem ser revisados e apresentados por escrito
(II) verificar os assuntos financeiros da empresa;
(III) supervisionar os atos dos diretores e gerentes seniores no desempenho de suas funções na sociedade, e apresentar sugestões sobre a destituição de diretores e gerentes seniores que violem leis, regulamentos administrativos, estatutos ou deliberações da assembleia geral de acionistas;
(IV) propor convocar uma assembleia geral extraordinária de acionistas e convocar e presidir a assembleia geral de acionistas quando o Conselho de Administração não cumprir suas funções de convocação e presidência da assembleia geral de acionistas, conforme estipulado na lei das sociedades;
(V) apresentar propostas à assembleia geral de acionistas;
(VI) instaurar uma ação judicial contra diretores e gerentes superiores de acordo com o artigo 151 do direito das sociedades;
VII) Pode ser efectuada uma investigação em caso de funcionamento anormal da empresa; Quando necessário, instituições profissionais como escritórios de contabilidade e escritórios de advocacia podem ser contratadas para auxiliar seu trabalho, e as despesas serão suportadas pela sociedade;
VIII) Outras funções e poderes conferidos pelos estatutos sociais ou pela assembleia geral de accionistas.
No exercício das suas funções e competências, o Conselho de Supervisão pode recorrer a sociedades de advogados, sociedades de contabilidade e outras instituições profissionais para prestar assistência, quando necessário, e as despesas incorridas ficam a cargo da sociedade.
Capítulo III Formação do Conselho de Supervisores e qualificação dos Supervisores
O Conselho de Supervisores da Sociedade é composto por cinco Supervisores. O mandato do supervisor é de três anos e pode ser reeleito. O conselho de supervisores tem um presidente. O presidente do conselho de supervisores é eleito por mais de metade de todos os supervisores.
Artigo 7.o, o Conselho de Supervisão incluirá representantes dos accionistas e uma proporção adequada de representantes dos trabalhadores da sociedade, da qual a proporção de representantes dos trabalhadores não deve ser inferior a um terço. Os representantes do pessoal no conselho de supervisores serão eleitos democraticamente pelo pessoal e pelos trabalhadores da empresa, através do Congresso do pessoal e dos trabalhadores, do Congresso do pessoal e dos trabalhadores ou de outras formas.
Artigo 8.o O presidente do conselho de supervisores é responsável pela convocação do conselho de supervisores e a reunião do conselho de supervisores só pode ser realizada quando mais de metade dos supervisores estiverem presentes.
Artigo 9º Os supervisores devem respeitar as leis, regulamentos administrativos e estatutos e cumprir as obrigações de integridade e diligência.
Artigo 10.o Se um supervisor não comparecer pessoalmente à reunião do conselho de supervisores ou confiar a terceiros a participação na reunião do conselho de supervisores por duas vezes consecutivas, considera-se incapaz de desempenhar as suas funções, substituindo-o a assembleia geral de accionistas ou a assembleia geral dos trabalhadores.
Artigo 11.o Um supervisor pode demitir-se antes do termo do seu mandato e, em caso de demissão, deve apresentar um relatório escrito de demissão ao conselho de supervisores.
Artigo 12.o, em qualquer das seguintes circunstâncias, não exercerá a função de supervisor da sociedade:
I) ausência ou capacidade limitada de conduta civil;
(II) ser condenado a pena penal por crimes de corrupção, suborno, desvio de bens, apropriação indevida de bens ou prejudicar a ordem social e econômica, e o prazo de execução for inferior a cinco anos, ou ser privado de direitos políticos pelo crime, e o prazo de execução for inferior a cinco anos;
III) Ser diretor, diretor de fábrica ou gerente de uma empresa ou empresa em falência e pessoalmente responsável pela falência da empresa ou empresa, decorridos menos de três anos desde a conclusão da falência da empresa ou empresa;
(IV) tendo sido representante legal de uma empresa ou empresa cuja licença comercial tenha sido revogada devido a violação da lei, e tendo responsabilidade pessoal, decorridos menos de três anos desde a data de revogação da licença comercial da empresa ou empresa;
(V) um grande montante da dívida pessoal não é pago quando devido;
VI) ser proibida de entrar no mercado pela CSRC antes do termo do prazo;
VII) Os diretores, gerentes gerais e outros gerentes superiores da empresa não podem exercer simultaneamente funções de supervisores;
(VIII) outras circunstâncias estipuladas por leis, regulamentos administrativos ou regras departamentais. Se a empresa eleger ou substituir supervisores em violação do disposto no parágrafo anterior, tal eleição ou substituição será inválida.
Capítulo IV Procedimentos de trabalho do conselho de supervisores
Artigo 13.o Procedimentos de supervisão do conselho de autoridades de supervisão:
(I) o conselho de supervisores supervisionará rigorosamente o conselho de administração para implementar as deliberações da assembleia geral de acionistas, e exortará os diretores, gerentes gerais e outros gerentes superiores a respeitar leis, regulamentos administrativos e estatutos; (II) verificar a situação financeira da empresa e garantir a integridade dos bens da empresa. Verificar os livros financeiros da empresa e outros materiais contábeis; Os serviços relevantes da empresa devem cooperar activamente com a inspecção do conselho de supervisores e não devem ocultar, reportar falsamente ou reportar falsamente;
(III) se a resolução do Conselho de Supervisores for contrária às opiniões do Conselho de Administração e não for possível chegar a consenso através de consulta, o Conselho de Supervisores poderá solicitar a convocação de uma Assembleia Geral Extraordinária de Acionistas e submeter deliberações e pareceres pertinentes à Assembleia Geral Extraordinária de Acionistas.
O conselho de fiscalização supervisionará o funcionamento da sociedade de acordo com a lei e fará uma explicação escrita sobre o funcionamento da sociedade de acordo com a lei, que será divulgada nos relatórios intercalares e anuais da sociedade.
Artigo 14.o Procedimentos do conselho de supervisores:
(I) os métodos de discussão do conselho de supervisores são: métodos de reunião;
II) O Conselho de Supervisores realizará uma reunião ordinária pelo menos uma vez de seis em seis meses e a convocação da reunião será enviada por escrito a todos os Supervisores com dez dias de antecedência; Podem ser realizadas reuniões irregulares e o aviso de reunião deve ser enviado a todos os supervisores por escrito com dois dias de antecedência; Se a situação for urgente e for necessário convocar uma reunião provisória do conselho de supervisores o mais rapidamente possível, a convocação da reunião pode ser enviada oralmente ou por telefone a qualquer momento, mas o convocador deve fazer uma explicação na reunião.
(III) A convocação da reunião do conselho de supervisores incluirá os seguintes conteúdos: data, local, duração, causa e tema da reunião e data de emissão da convocação;
(IV) o procedimento de votação do conselho de supervisores é: votação escrita, e a resolução do conselho de supervisores será adotada por mais da metade de todos os supervisores e assinada pelos supervisores presentes na reunião;
V) O conselho de supervisores pode exigir que os diretores, gerentes e diretores financeiros relevantes participem nas reuniões do conselho de supervisores como delegados sem direito de voto e façam perguntas sobre questões relevantes;
VI) A reunião do Conselho de Supervisores será registada e os supervisores e o registador presentes na reunião assinarão a acta da reunião. O supervisor tem o direito de exigir algum registro explicativo de seu discurso na reunião em registro. A ata da reunião do Conselho de Supervisores será conservada pelo Secretário do Conselho de Administração como arquivo da empresa, podendo o Conselho de Supervisores também elaborar um conjunto de autopreservação. O período de armazenagem não deve ser inferior a dez anos.
Capítulo V Disposições complementares
As matérias não abrangidas pelo presente regulamento serão aplicadas de acordo com as leis, regulamentos administrativos e estatutos nacionais pertinentes.
Artigo 16.o, os termos “acima” e “dentro” destas regras incluem este número; “Mais do que”, “menos do que”, “mais do que”, excluindo este número.
Artigo 17º Este Regulamento será formulado, revisto e interpretado pelo Conselho de Supervisores e entrará em vigor a partir da data de deliberação e adoção pela Assembleia Geral de acionistas.
