Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738)
Sistema de gestão das relações com investidores
(revisto 2022)
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1.º, a fim de melhorar ainda mais a estrutura de governança da Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738) (doravante designada por “a empresa”), padronizar a gestão das relações de investidores da empresa, comunicar plenamente com investidores e potenciais investidores (doravante designados por “investidores”), melhorar a compreensão e o reconhecimento dos investidores da empresa, promover a relação interativa benigna entre a empresa e os investidores e melhorar a integridade da empresa Competitividade fundamental e capacidade de desenvolvimento sustentável melhoram ainda mais a estrutura de governança corporativa. De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China (doravante referido como o direito das sociedades), a lei dos valores mobiliários da República Popular da China (doravante referida como a Lei dos Valores Mobiliários), as regras de listagem de ações da Bolsa de Xangai, as diretrizes para a aplicação das regras de auto-regulação das empresas cotadas da Bolsa de Xangai n.º 1 – operação padronizada, os Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738) estatutos (doravante referidos como os estatutos), e em combinação com a situação real da empresa, Este sistema é formulado.
A gestão das relações com investidores refere-se ao importante trabalho da empresa para fortalecer a comunicação com investidores e potenciais investidores através de várias formas de atividades de relações com investidores, melhorar a compreensão e o reconhecimento dos investidores da empresa e melhorar o nível de governança corporativa, de modo a maximizar os interesses gerais da empresa e proteger os direitos e interesses legítimos dos investidores.
Artigo 3 o Secretário do conselho de administração da empresa é a pessoa responsável pela gestão das relações com investidores, e o centro de gestão de valores mobiliários é o departamento funcional da gestão das relações com investidores. A equipe de gestão de relações com investidores da empresa deve ter o conhecimento profissional necessário para desempenhar suas funções e ter boa qualidade profissional.
A empresa deve realizar regularmente treinamento sistemático sobre gestão de relações com investidores para acionistas controladores, controladores reais, diretores, supervisores, gerentes seniores e pessoal relevante para melhorar sua compreensão das leis e regulamentos relevantes, disposições relevantes da Bolsa de Valores de Xangai e regras e regulamentos da empresa.
Salvo autorização expressa e treinada, diretores, supervisores, gerentes seniores e funcionários da empresa não devem falar em nome da empresa nas atividades de relacionamento com investidores.
Artigo 4.º, a gestão das relações com investidores da sociedade deve introduzir e reflectir objectiva, verdadeira, exacta e completamente a situação real da empresa, e realizar com seriedade actividades de formação dos investidores. Cooperar ativamente com a implementação da Lei dos Valores Mobiliários no contencioso representativo, exercício acionário e apoiar o contencioso das instituições de proteção ao investidor, apoiar e participar no exercício e proteção dos direitos das instituições de seguros, expandir e estabelecer uma variedade de mecanismos e canais de comunicação para os investidores, e orientar os investidores a estabelecer um conceito de investimento racional de várias formas. Artigo 5º, ao realizarem a gestão das relações com investidores, a sociedade e os seus diretores, supervisores, gestores superiores e funcionários devem rever rigorosamente as informações transmitidas ao mundo exterior, respeitar as disposições legais e regulamentares pertinentes, refletir os princípios de equidade, imparcialidade e abertura, e objetiva, verdadeira, precisa e completamente introduzir e refletir a situação real da empresa.
(1) Divulgar ou divulgar informações relevantes que não tenham sido divulgadas publicamente;
(2) Publicar conteúdos falsos ou enganosos e fazer publicidade exagerada e dicas enganosas;
(3) Fazer expectativas ou compromissos sobre os preços das ações da companhia e seus derivados;
(4) Envolver-se em atos de discriminação, desprezo e outro tratamento injusto dos acionistas minoritários;
(5) Envolver-se em outros atos ilegais que violem as regras de divulgação de informações ou suspeitos de manipular o mercado de valores mobiliários e a negociação de informações privilegiadas.
Capítulo II Objetivo e princípios básicos da gestão das relações com investidores
Artigo 6.o Objectivo da gestão das relações com investidores:
(1) Promover a relação benigna entre a empresa e os investidores e melhorar a compreensão e familiaridade dos investidores com a empresa;
(2) Estabelecer uma base de investidores estável e de alta qualidade e obter apoio ao mercado a longo prazo;
(3) Formar uma cultura corporativa de servir e respeitar os investidores;
(4) Promover o conceito de investimento de maximizar os interesses gerais da empresa e aumentar a riqueza dos acionistas; (5) Aumentar a transparência da divulgação de informações corporativas e melhorar a governança corporativa.
Artigo 7.o Princípios básicos da gestão das relações com investidores:
I) Princípio da plena divulgação das informações. Para além da divulgação obrigatória de informações, a empresa tomará também a iniciativa de divulgar outras informações relevantes relativas aos investidores, de modo a garantir plenamente o direito dos investidores ao conhecimento e os seus legítimos direitos e interesses;
(II) Princípio da divulgação de informações de conformidade. A empresa cumpre as leis e regulamentos nacionais e as disposições das autoridades reguladoras de valores mobiliários e da Bolsa de Valores de Xangai sobre divulgação de informações para garantir que a divulgação de informações é verdadeira, precisa, completa, concisa, clara e fácil de entender; Ao realizar trabalhos de relações com investidores, prestar atenção à confidencialidade das informações não publicadas e outras informações internas, devendo, em caso de divulgação, divulgá-las atempadamente de acordo com as regulamentações pertinentes;
(III) o princípio da igualdade de oportunidades para os investidores. A empresa deve tratar todos os acionistas e potenciais investidores da empresa de forma justa e evitar a divulgação seletiva de informações;
(IV) o princípio da honestidade e confiabilidade. O trabalho de relações com investidores da empresa deve ser objetivo, verdadeiro e preciso para evitar publicidade excessiva e enganosa;
(V) princípio de alta eficiência e baixo consumo. Ao escolher o modo de trabalho das relações com investidores, a empresa deve considerar plenamente a melhoria da eficiência da comunicação e a redução dos custos de comunicação;
(VI) Princípio da comunicação interactiva. A empresa deve ouvir ativamente as opiniões e sugestões dos investidores, realizar comunicação bidirecional entre a empresa e os investidores e formar uma interação benigna.
Capítulo III Formas e requisitos de gestão das relações com investidores
Artigo 8 a empresa pode estabelecer um mecanismo de comunicação de grande evento com os investidores através do site oficial da empresa, o site da Bolsa de Valores de Xangai, a Bolsa de Valores de Xangai e plataforma interativa, plataforma de mídia nova, telefone, fax, e-mail, base de educação do investidor e outras formas, tais como reunião de acionistas, briefing do investidor, roadshow, pesquisa do investidor, pesquisa do analista de valores mobiliários e assim por diante.
No artigo 9.o, a sociedade pode criar uma coluna de gestão das relações com investidores no site oficial para publicar e atualizar informações relacionadas com a gestão das relações com investidores.
Artigo 10.º a empresa deve proporcionar conveniência aos pequenos e médios acionistas e investidores institucionais visitarem, discutirem e comunicarem no local da empresa, organizarem razoavelmente e adequadamente o processo de atividade, fazerem um bom trabalho em isolamento de informações e não expor os visitantes a informações importantes não divulgadas.
Artigo 11, a empresa deve cumprir com seriedade a responsabilidade primária de lidar com reclamações dos investidores, estabelecer e melhorar o mecanismo de tratamento de reclamações, e responder e lidar adequadamente com as demandas dos investidores de acordo com a lei.
Artigo 12.º a empresa tomará a iniciativa de prestar atenção às informações recolhidas pela plataforma interactiva SSE e aos relatórios de outros meios de comunicação sobre a empresa, prestar toda a atenção e cumprir as obrigações de divulgação de informações causadas ou susceptíveis de ser causadas pelas reportagens mediáticas da empresa, de acordo com a lei.
A empresa deve resumir e publicar regularmente os registros das atividades de relações com investidores, tais como briefing investidores, pesquisa de analistas de valores mobiliários, roadshow e assim por diante através da coluna “liberação de empresas listadas” da plataforma interativa Shanghai Securities e. O registo de actividades deve incluir, pelo menos, os seguintes conteúdos:
(1) Participantes, hora, local e forma da atividade;
(2) Conteúdo específico e registros de perguntas e respostas;
(3) Uma declaração sobre se esta atividade envolve informações importantes que devem ser divulgadas;
(4) Anexos como apresentações e documentos fornecidos durante a atividade (se houver); (5) Outros conteúdos exigidos pela Bolsa de Valores de Xangai.
Capítulo IV Informação sobre os investidores
Artigo 13.º Sempre que uma sociedade realize uma reunião informativa com investidores, adoptará um método conveniente para a participação dos investidores e, se for realizada no local, será transmitida em directo através da Internet e de outros canais ao mesmo tempo. A empresa deve fazer um anúncio público antes da reunião de briefing com investidores para explicar a hora, modo, local, site, lista de participantes e tema das atividades de relacionamento com investidores. Em princípio, a reunião de briefing do investidor deve ser realizada em horário não comercial.
A empresa deve abrir canais de perguntas para investidores antes e durante a reunião de briefing do investidor, coletar perguntas dos investidores e responder às preocupações dos investidores na reunião de briefing.
Artigo 14.o O pessoal de uma sociedade cotada que participe na reunião de informações sobre investidores inclui o presidente (ou o gerente geral), a pessoa responsável pelas finanças, pelo menos um diretor independente e o secretário do conselho de administração. O secretário do conselho de administração da empresa é a pessoa específica responsável pela reunião de briefing do investidor, e é especificamente responsável pela formulação e implementação do plano de trabalho para convocar a reunião de briefing do investidor.
Artigo 15, além de cumprir a obrigação de divulgação de informações de acordo com a lei, a empresa realizará ativamente uma reunião de briefing para investidores para apresentar a situação, responder perguntas e ouvir sugestões aos investidores. Nas seguintes circunstâncias, a empresa realizará uma reunião de briefing para investidores de acordo com os regulamentos relevantes:
(1) O nível de dividendos de caixa da sociedade no exercício em curso não atende às disposições pertinentes, e os motivos precisam ser explicados; (2) A sociedade cessa a reorganização após a divulgação do plano de reorganização ou relatório de reorganização;
(3) A negociação de valores mobiliários da empresa tem flutuações anormais especificadas em regras relevantes, e a empresa considera que há eventos importantes não divulgados após verificação;
(4) Eventos importantes relacionados com a empresa são altamente preocupados ou questionados pelo mercado;
(5) Após a divulgação do relatório anual, a empresa deve manter uma explicação de desempenho do relatório anual em conformidade com os requisitos relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Xangai;
(6) Outras circunstâncias em que deve ser realizada uma reunião de informação aos investidores em conformidade com os requisitos relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Xangai.
Artigo 16.o, a empresa realizará ativamente uma reunião de explicação de desempenho após a divulgação do relatório periódico para explicar o status do setor, a estratégia de desenvolvimento, a produção e operação, o status financeiro, a gestão e a utilização dos fundos levantados, os riscos e dificuldades existentes e outros conteúdos relacionados com os investidores, de modo a ajudar os investidores a entender a empresa.
Capítulo V Investigação sobre investidores
Artigo 17.º, quando a sociedade aceitar a pesquisa de instituições e pessoas físicas envolvidas em análise de valores mobiliários, consultoria e outros serviços de valores mobiliários, instituições e pessoas físicas envolvidas em investimentos de valores mobiliários (doravante designadas por instituições de pesquisa e pessoas físicas), deve realizar adequadamente os trabalhos de recepção relevantes e executar as correspondentes obrigações de divulgação de informações de acordo com a regulamentação.
Artigo 18.º As empresas, instituições de investigação e pessoas singulares não podem utilizar actividades de investigação para se envolverem em manipulação de mercado, negociação de informação privilegiada ou outros actos ilegais.
Artigo 19.º Os acionistas controladores, controladores efetivos, diretores, supervisores, gerentes superiores e demais funcionários da empresa devem informar o Secretário do Conselho de Administração antes de aceitarem a investigação e, em princípio, o Secretário do Conselho de Administração participará da investigação em todo o processo.
Artigo 20 para comunicação direta entre a empresa e instituições de pesquisa e indivíduos, além de ser convidada a participar da reunião de análise de estratégia de investimento realizada pelo Instituto de Pesquisa de sociedades de valores mobiliários e outras instituições, a empresa também exigirá que as instituições de pesquisa e indivíduos emitam certificados unitários, cartões de identificação e outros materiais, e exigirá que assinem uma carta de compromisso.
A carta de compromisso deve incluir, pelo menos, os seguintes conteúdos:
(1) Não inquirir as informações materiais não divulgadas pela empresa, e não comunicar ou inquirir com pessoal diferente do pessoal designado da empresa sem a permissão da empresa;
(2) Não divulgar informações materiais não publicadas obtidas involuntariamente, e não utilizar as informações materiais não publicadas obtidas para comprar ou vender ou sugerir que outras pessoas comprem ou vendam ações da empresa e seus derivados;
(3) Não utilizar informações materiais não publicadas em relatórios de pesquisa, comunicados de imprensa e outros documentos, como relatórios de análise de valor de investimento, a menos que a empresa divulgue as informações simultaneamente;
(4) Se a previsão de lucro e a previsão do preço das ações estiverem envolvidas em relatórios de pesquisa, como relatório de análise do valor do investimento, indicar a fonte dos dados e não usar suposições subjetivas e dados sem base factual;
(5) Informar a empresa antes que o relatório de análise do valor do investimento e outros relatórios de pesquisa, comunicados de imprensa e outros documentos sejam divulgados ou utilizados;
(6) Esclarecer a responsabilidade pela violação do compromisso.
Artigo 21 a sociedade deverá formar registros escritos de pesquisa sobre o processo de pesquisa e os conteúdos de comunicação, e o pessoal participante da pesquisa e o secretário do conselho de administração deverão assinar para confirmação. Se qualificado, o processo de investigação pode ser gravado e gravado em vídeo.
A empresa deve estabelecer um procedimento pós-verificação para aceitar a investigação, esclarecer as medidas de resposta e o processo de tratamento para a divulgação de informações importantes não divulgadas e exigir que as instituições de investigação e os indivíduos informem a empresa do relatório de análise do valor do investimento e outros relatórios de investigação, comunicados de imprensa e outros documentos formados com base na comunicação antes da divulgação ou utilização.
Se a empresa verificar que há erros e registos enganosos nos documentos mencionados no parágrafo anterior durante a verificação, exigirá que estes sejam corrigidos; se a outra parte se recusar a corrigir, a empresa fará um anúncio público atempadamente para explicar; Se se verificar que os documentos acima mencionados envolvem informações materiais não publicadas, deve informar imediatamente à Bolsa de Valores de Xangai e fazer um anúncio. Ao mesmo tempo, é exigido que as instituições de pesquisa e indivíduos não divulguem as informações antes do anúncio formal da empresa, e informem claramente que não devem comprar ou vender ou sugerir a terceiros para comprar ou vender ações da empresa e seus derivados durante este período.
Artigo 22 a aceitação pela empresa de pesquisas e entrevistas por meios de comunicação e outras instituições ou indivíduos será implementada com referência ao disposto neste capítulo.
Artigo 23 os acionistas controladores e os controladores efetivos da sociedade aceitarão a investigação e entrevista relacionadas à sociedade com referência ao disposto neste capítulo.
Capítulo VI SSE e plataforma interactiva
Artigo 24.o, a empresa deve prestar toda a atenção às informações relevantes da plataforma interactiva SSE e prestar atenção e reforçar a interacção e o intercâmbio com os investidores. O secretário do conselho de administração da empresa organizará o centro de gestão de assuntos de valores mobiliários para verificar as dúvidas, reclamações e sugestões dos investidores em tempo hábil e responder.
Artigo 25 se os investidores fizerem mais perguntas ou a empresa considerar questões importantes, a empresa deve resumi-las e classificá-las, e enviar as perguntas e respostas para a coluna “perguntas quentes” da Shanghai Securities e plataforma interativa para exibição.
Artigo 26.º, a empresa pode realizar “SSE e interview” regularmente através da plataforma interativa SSE e, o presidente, o gerente geral, o secretário do conselho de administração, a pessoa financeira responsável ou outro pessoal relevante da empresa podem interagir abertamente e comunicar-se com todos os tipos de investidores.
Artigo 27.º Ao publicar informações na plataforma interativa SSE, a empresa deve ser cautelosa, objetiva, baseada em fatos, garantir a autenticidade, exatidão, integridade e equidade das informações publicadas, não deve usar linguagem exagerada, propaganda e enganosa, não deve enganar os investidores e deve lembrar plenamente as possíveis grandes incertezas e riscos de assuntos relevantes. Uma vez publicados na plataforma interactiva SSE, os documentos relevantes não serão retirados nem substituídos em princípio. Se uma empresa cotada verificar que existem erros ou omissões nos documentos publicados, deve publicar os documentos corrigidos a tempo e solicitar à plataforma interativa SSE adicionar notas ao nome do documento corrigido para distinguir os documentos antes e depois da correção. Artigo 28 a divulgação de informações da empresa estará sujeita ao conteúdo divulgado através de mídia qualificada, e as principais informações não publicadas não serão divulgadas através da plataforma interativa Shanghai Securities e. As informações publicadas na plataforma interactiva SSE não devem entrar em conflito com as informações divulgadas nos termos da lei.
Artigo 29.º No caso das questões divulgadas, a sociedade pode dar uma explicação completa e pormenorizada e responder às perguntas dos investidores. Quando assuntos não divulgados estiverem envolvidos ou possam estar envolvidos, a empresa deve informar os investidores para que prestem atenção ao anúncio de divulgação de informações das empresas cotadas, e não deve divulgar ou divulgar informações relevantes não divulgadas sob a forma de informações interativas. Se a empresa divulgar informações importantes não publicadas através da plataforma interativa SSE, deve divulgá-las imediatamente através dos meios de divulgação de informações designados
