Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738)
Sistema de gestão da divulgação de informações
(revisto em abril de 2022)
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1, a fim de regular o comportamento de divulgação de informações de Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738) (doravante referida como “a empresa”) e devedores de divulgação de informações relevantes, fazer um bom trabalho na divulgação de informações e trabalhos relacionados, melhorar o nível de gestão e qualidade da divulgação de informações, e proteger os direitos e interesses legítimos dos investidores, de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China (doravante referida como “a lei das sociedades”) e o direito dos valores mobiliários da República Popular da China (doravante referida como “a lei dos valores mobiliários”) Este sistema de gestão é formulado de acordo com as medidas administrativas para a divulgação de informações de empresas cotadas, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai e outras leis e regulamentos, documentos normativos e as disposições relevantes dos Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738) .
Artigo 2º a “informação” mencionada neste sistema refere-se a todas as informações que possam ter um grande impacto sobre o preço das ações da empresa e seus derivados ou afetar a tomada de decisão dos investidores, bem como outras informações exigidas a serem divulgadas por leis relevantes, regulamentos administrativos, regras departamentais e Bolsa de Valores de Xangai.
Artigo 3º a divulgação de informações da empresa adota divulgação direta de informações e divulgação não direta de informações. A empresa e os devedores de divulgação de informações relevantes devem apresentar documentos de divulgação de informações através do sistema eletrônico de divulgação de informações de empresas listadas na Bolsa de Valores de Xangai ou outros métodos reconhecidos pela Bolsa de Valores de Xangai dentro do prazo especificado, e divulgá-los ao público através do site da Bolsa de Valores de Xangai e mídia que atenda às condições especificadas pela CSRC (doravante denominada mídia qualificada).
Com base em não envolver informações financeiras sensíveis, segredos comerciais e segredos de Estado, a empresa pode divulgar ativa e atempadamente outras informações que tenham um grande impacto no julgamento de valor e na tomada de decisões de investimento dos investidores e outras partes interessadas, de acordo com o princípio da voluntariedade, mas as informações não devem entrar em conflito com as informações divulgadas de acordo com a lei e não devem induzir em erro os investidores.
Se os departamentos e pessoal relevantes da empresa não puderem determinar se os assuntos envolvidos pertencem à “informação” neste sistema, eles devem entrar em contato com o Secretário do Conselho de Administração da empresa em tempo hábil ou consultar a autoridade reguladora de divulgação de informações através do Secretário do Conselho de Administração.
Artigo 4.o O sistema de gestão é aplicável aos seguintes serviços ou indivíduos:
(I) secretário do conselho de administração e Departamento de Gestão de Divulgação de Informações da empresa;
(II) diretores e conselho de administração da sociedade;
(III) os supervisores da empresa e o conselho de supervisores;
IV) os quadros superiores da sociedade;
(V) chefes de todos os departamentos da sede, sucursais e filiais da empresa;
(VI) controladores efetivos, acionistas controladores e acionistas principais que detenham mais de 5% da sociedade;
VII) Adquirentes da sociedade, unidades de participação, pessoas singulares e pessoal relevante relacionados com importantes reestruturações de ativos, refinanciamento e operações importantes, administradores de falências e seus membros;
(VIII) outros funcionários e departamentos da empresa responsáveis pela divulgação de informações.
Os departamentos ou indivíduos acima mencionados são os devedores da divulgação de informações importantes.
Artigo 5º, o presidente da sociedade é o principal responsável pela gestão dos assuntos de divulgação de informações da sociedade. O secretário do conselho de administração é responsável por coordenar a implementação do sistema de gestão de divulgação de informações, organizar e gerenciar assuntos de divulgação de informações. O departamento de gestão de divulgação de informações da empresa é o centro de gestão de valores mobiliários, que é uma instituição permanente responsável pela divulgação de informações da empresa e compromete-se a divulgação de informações da empresa.
O conselho de administração da empresa assegurará a implementação efetiva deste sistema. Os diretores, conselho de administração, supervisores, conselho de supervisores e gerentes superiores da empresa cooperarão com o secretário do conselho de administração nos trabalhos relacionados à divulgação de informações e proporcionarão conveniência de trabalho ao secretário do conselho de administração e ao departamento de administração de divulgação de informações para o desempenho de suas funções. O responsável pelas Finanças cooperará com o secretário do conselho de administração nos trabalhos relacionados à divulgação de informações financeiras. O conselho de supervisores e a administração devem estabelecer um mecanismo eficaz para garantir que o secretário do conselho de administração e o departamento de administração da divulgação de informações da empresa possam aprender a tempo as principais informações da empresa. O departamento financeiro e o departamento de investimento da empresa devem cumprir a obrigação de cooperação com o departamento de gestão de divulgação de informações. O conselho de administração da empresa deve realizar regularmente auto-exame sobre a implementação do sistema de gestão de divulgação de informações da empresa e corrigir quaisquer problemas encontrados em tempo hábil.
Quando o secretário do conselho de administração da empresa precisa conhecer a situação e o progresso de eventos importantes, os departamentos relevantes (incluindo as subsidiárias holding da empresa e sociedades anônimas) e o pessoal devem cooperar ativamente e ajudar, responder em tempo hábil, preciso e completo, e fornecer materiais relevantes conforme necessário.
Quando ocorrerem, ocorrerem ou estiverem prestes a ocorrer circunstâncias ou eventos que possam ter um grande impacto no preço de negociação das ações da empresa e seus derivados, a pessoa responsável pela obrigação de notificação deverá realizar oportunamente os procedimentos internos de notificação. Após receber o relatório, o presidente deve informar imediatamente o conselho de administração e instar o secretário do conselho de administração a organizar a divulgação do relatório intercalar.
Os diretores independentes e o conselho de supervisores são responsáveis pela supervisão da implementação do sistema de gestão da divulgação de informações. Os diretores independentes e o conselho de supervisores devem inspecionar a implementação do sistema de gerenciamento de divulgação de informações, instar oportunamente o conselho de administração da empresa a corrigir os principais defeitos encontrados e exigir que o conselho de administração revise o sistema conforme necessário. Se o conselho de administração não fizer correções, o conselho de supervisores deve reportar-se à Bolsa de Valores de Xangai.
Capítulo II Princípios básicos da divulgação de informações
Artigo 6.o Princípios básicos da divulgação de informações:
(I) divulgar oportunamente todas as informações que possam ter um grande impacto no preço de negociação das ações da empresa e seus derivados;
(II) os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa devem garantir que as informações divulgadas são verdadeiras, precisas e completas, sem registros falsos, declarações gravemente enganosas ou omissões importantes;
(III) as informações divulgadas publicamente devem ser submetidas à Bolsa de Valores de Xangai conforme necessário.
Artigo 7º Além de divulgar informações de acordo com disposições obrigatórias, a empresa deve divulgar ativa e oportunamente informações que o conselho de administração da empresa acredita que possam ter um grande impacto no preço de negociação das ações da empresa e seus derivados. As informações divulgadas devem ser verdadeiras, precisas e completas, concisas, claras e de fácil compreensão, não devendo haver registos falsos, declarações enganosas ou omissões importantes.
Artigo 8º As informações divulgadas pela sociedade devem ser divulgadas a todos os investidores ao mesmo tempo, e não devem ser divulgadas antecipadamente a nenhuma unidade ou indivíduo. No entanto, salvo disposição em contrário por leis e regulamentos administrativos.
Artigo 9.o o sítio Web designado para a empresa divulgar publicamente informações é o sítio Web da Bolsa de Valores de Xangai (www.sse. Com. CN), Os meios designados são aqueles que cumprem as condições estipuladas pela CSRC. Se as informações que a empresa deve divulgar publicamente precisarem ser divulgadas em outros meios públicos, elas não devem ser divulgadas antes do site designado e dos meios designados, e não devem substituir o anúncio formal da empresa sob a forma de conferência de imprensa ou pergunta de repórter. Artigo 10.o Antes de as informações privilegiadas serem divulgadas nos termos da lei, os iniciados de informações privilegiadas e aqueles que obtiverem ilegalmente informações privilegiadas não devem divulgar ou divulgar as informações nem utilizá-las para negociação de iniciados. Nenhuma unidade ou indivíduo pode exigir ilegalmente que a empresa forneça informações que precisam ser divulgadas de acordo com a lei, mas que não tenham sido divulgadas. Artigo 11.º a sociedade deve manter a comunicação com investidores, instituições de serviços de valores mobiliários, meios de comunicação, etc., e divulgar informações entre diferentes investidores de acordo com o princípio da equidade, de modo a garantir o bom desenvolvimento da gestão das relações com investidores.
Artigo 12.º Os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa devem cumprir fielmente e diligentemente suas funções para garantir que as informações divulgadas sejam verdadeiras, precisas e completas, e que a divulgação das informações seja oportuna e justa.
Capítulo III Divulgação dos relatórios periódicos
Os procedimentos básicos para a elaboração, revisão e divulgação dos relatórios periódicos da empresa são os seguintes:
(I) o gerente geral, diretor financeiro e secretário do conselho de administração da sociedade serão responsáveis pela síntese e elaboração de relatórios periódicos, e todos os departamentos, sucursais e subsidiárias da sociedade devem cooperar;
(II) após a elaboração do relatório periódico, ele será submetido ao presidente da sociedade para revisão e, em seguida, submetido ao conselho de administração para revisão;
(III) ao elaborar o relatório anual da empresa, o comitê de auditoria do conselho de administração será organizado para comunicar plenamente com os contadores sobre assuntos de auditoria financeira;
(IV) o secretário do conselho de administração é responsável por entregar as informações do relatório periódico aos diretores para revisão, o presidente é responsável por convocar e presidir a reunião do conselho de administração para revisão do relatório periódico, o conselho de supervisores é responsável por revisar o relatório periódico elaborado pelo conselho de administração e o secretário do conselho de administração é responsável por organizar a divulgação do relatório periódico;
(V) o conteúdo do relatório periódico será examinado e aprovado pelo conselho de administração da sociedade. Não serão divulgados relatórios periódicos que não tenham sido examinados e aprovados pelo conselho de administração.
Artigo 14.º Os relatórios regulares da empresa incluem relatórios anuais, relatórios intercalares e relatórios trimestrais. Devem ser divulgadas todas as informações que tenham um impacto significativo nos julgamentos de valor e nas decisões de investimento dos investidores. O relatório financeiro e contabilístico constante do relatório anual é auditado por uma sociedade de contabilidade em conformidade com o disposto na lei relativa aos valores mobiliários. O relatório anual deve ser elaborado e divulgado no prazo de quatro meses a contar do final de cada exercício, o relatório intercalar no prazo de dois meses a contar do final do primeiro semestre de cada exercício e o relatório trimestral no prazo de um mês a contar do final do terceiro e nono meses de cada exercício. A data de divulgação do relatório trimestral do primeiro trimestre não pode ser anterior à do relatório anual do ano anterior. Se se espera que a empresa não possa divulgar o relatório periódico dentro do prazo especificado, ela deve reportar à Bolsa de Valores de Xangai a tempo, e anunciar as razões para a falha de divulgar dentro do cronograma, soluções e o prazo para divulgação atrasada. Artigo 15.o, os diretores e gerentes superiores da sociedade devem assinar pareceres de confirmação escritos sobre os relatórios periódicos, e o conselho de supervisores deve apresentar pareceres de revisão escritos para explicar se os procedimentos de preparação e revisão do conselho de administração estão em conformidade com as leis, regulamentos administrativos e as disposições da CSRC e se o conteúdo do relatório pode refletir verdadeiramente, precisa e completamente a situação real da sociedade cotada.
Se um diretor ou supervisor não puder garantir a autenticidade, exatidão e integridade do conteúdo do relatório periódico ou tiver objeções, votará contra ou absterá-se de votar quando o conselho de administração ou o conselho de supervisores deliberar e rever o relatório periódico.
Se os diretores, supervisores e gerentes superiores não puderem garantir a autenticidade, exatidão e integridade do conteúdo do relatório periódico ou tiverem objeções, expressarão suas opiniões e fundamentarão nos pareceres de confirmação escritos, que serão divulgados pela sociedade. Se a empresa não divulgar, os diretores, supervisores e gerentes seniores podem solicitar diretamente a divulgação.
Os directores, os supervisores e os quadros superiores devem respeitar o princípio da prudência ao exprimirem os seus pareceres em conformidade com o disposto no parágrafo anterior, e a sua responsabilidade de assegurar a autenticidade, exactidão e integridade do conteúdo dos relatórios periódicos é naturalmente isenta não só devido às suas opiniões.
Artigo 16.o Sempre que a empresa preveja perdas ou alterações significativas no seu desempenho operacional, deve fazer uma previsão de desempenho atempada.
Artigo 17, em caso de divulgação de desempenho antes da divulgação do relatório periódico, ou rumores de desempenho e flutuações anormais na negociação de valores mobiliários da empresa e seus derivados, a empresa deve divulgar oportunamente os dados financeiros relevantes do período de relato.
Artigo 18.o Sempre que seja emitido um relatório de auditoria não normalizado para o relatório financeiro e contabilístico no relatório periódico, o conselho de administração da sociedade deve fazer uma explicação especial sobre as questões envolvidas no parecer de auditoria.
Artigo 19 a empresa deve marcar uma nomeação na bolsa de valores de Xangai para a divulgação de relatórios periódicos, e lidar com a divulgação de relatórios periódicos de acordo com o tempo organizado pela Bolsa de Valores de Xangai. Se for necessário alterar o tempo de divulgação por algum motivo, deve apresentar um pedido escrito à Bolsa de Valores de Xangai cinco dias de negociação com antecedência, indicar as razões para a alteração e especificar o tempo de divulgação após a alteração. Se se espera que a empresa não possa divulgar o relatório periódico dentro do prazo especificado, ela deve reportar à Bolsa de Valores de Xangai a tempo, e anunciar as razões para a falha de divulgar dentro do cronograma, soluções e o prazo para divulgação atrasada.
Capítulo IV Divulgação do relatório intercalar
Artigo 20 o relatório intercalar divulgado pela empresa refere-se ao anúncio diferente do relatório periódico que a empresa deve publicar de acordo com as leis, regulamentos, regras departamentais e as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Xangai.
Artigo 21, quando a empresa realiza uma reunião do conselho de administração e do conselho de supervisores, deve submeter a resolução do conselho de administração à bolsa de valores de Xangai para apresentação e anúncio no prazo de dois dias de negociação após a reunião.
Artigo 22 a sociedade deve apresentar a resolução e parecer jurídico da assembleia geral de acionistas à Bolsa de Valores de Xangai após a conclusão da assembleia geral de acionistas, e publicar o anúncio da resolução.
Artigo 23.º A assembleia geral de acionistas deve ser anunciada pelo menos dois dias antes da reunião agendada de acionistas e os motivos devem ser explicados. Se for uma prorrogação, será anunciada a data da reunião posterior à prorrogação.
Artigo 24º Caso o acionista apresente uma proposta provisória antes da assembleia geral, a sociedade emitirá convocatória suplementar da assembleia geral dentro do prazo especificado, informando o nome do acionista que apresentou a proposta provisória, o rácio acionário e o conteúdo da nova proposta. Se ocorrer uma emergência durante a assembleia de acionistas, resultando no fracasso da reunião a ser realizada normalmente, a empresa deve explicar os motivos à Bolsa de Valores de Xangai e fazer um anúncio.
Artigo 25.o, a sociedade deve cumprir atempadamente a obrigação de divulgação inicial após os acontecimentos importantes envolvidos no relatório intercalar tocarem pela primeira vez qualquer um dos seguintes prazos:
(I) quando o conselho de administração ou o conselho de supervisores formular uma resolução sobre eventos importantes;
II) quando as partes interessadas assinam cartas de intenções ou acordos sobre acontecimentos importantes;
(III) quando os diretores, supervisores ou gerentes superiores tiverem conhecimento da ocorrência de eventos importantes e os relatarem. Artigo 26 Um evento importante que possa ter grande impacto no preço de negociação das ações da empresa e seus derivados está em fase de planejamento. Embora o prazo especificado no artigo anterior não tenha sido tocado, em nenhuma das seguintes circunstâncias, a empresa deve divulgar oportunamente a situação atual do evento relevante e os fatores de risco que possam afetar o andamento do evento:
(I) os acontecimentos importantes são difíceis de manter confidenciais;
(II) eventos importantes foram divulgados ou há rumores no mercado;
(III) negociação anormal de ações da empresa e seus derivados.
Artigo 27 o “evento importante” mencionado neste sistema refere-se a um evento importante que pode ter grande impacto no preço de negociação das ações da empresa e seus derivados, quando o investidor não tiver sido informado, a empresa deve divulgar imediatamente a causa, situação atual e possível impacto do evento. Os principais eventos incluem:
(I) grandes mudanças na política de negócios da empresa e escopo de negócios;
(II) o principal comportamento de investimento da empresa e a principal decisão de compra de imóveis;
(III) a celebração de contratos importantes pela empresa pode ter um impacto significativo nos ativos, passivos, patrimônio próprio e resultados operacionais da empresa;
(IV) a empresa tem dívidas importantes e não paga as dívidas importantes devidas;
V) a empresa sofreu perdas ou perdas importantes;
(VI) grandes mudanças nas condições externas de produção e operação da empresa;
(VII) mudanças de diretores, mais de um terço dos supervisores ou gerentes da empresa;
(VIII) os acionistas ou controladores efetivos que detenham mais de 5% das ações da sociedade sofreram alterações significativas na sua participação ou controle sobre a sociedade;
IX) decisões sobre redução de capital, fusão, cisão, dissolução e pedido de falência da sociedade;
(x) litígios importantes envolvendo a sociedade, e as deliberações da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração sejam revogadas ou invalidadas de acordo com a lei;
(11) A empresa é suspeita de cometer um crime e é investigada pelo órgão judicial, e os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa são suspeitos de cometer um crime e são tomadas medidas obrigatórias pelo órgão judicial;
(12) Outras matérias prescritas pela autoridade reguladora de valores mobiliários no âmbito do Conselho de Estado.
Artigo 28.o, a sociedade deve divulgar acontecimentos importantes
