Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738) As opiniões independentes dos diretores independentes sobre assuntos relevantes na 33ª reunião do nono conselho de administração estão de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as regras para diretores independentes de empresas cotadas, as regras de listagem de ações da Bolsa de Xangai, as diretrizes para supervisão auto-regulatória da listagem da Bolsa de Valores de Xangai e os estatutos da Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738) (doravante referida como “a empresa”) De acordo com as disposições relevantes das leis, regulamentos e documentos normativos, tais como o sistema de trabalho dos diretores independentes, como diretor independente da empresa, depois de revisar cuidadosamente os materiais relevantes e com base na posição de julgamento independente, ele expressou as seguintes opiniões independentes: I. opiniões independentes sobre o plano de distribuição sem lucro proposto em 2021
Após revisão, acreditamos que a empresa planeja não distribuir dividendos em numerário, ações bônus ou aumentar capital social com fundo de acumulação em 2021, o que está em consonância com o edital sobre novas questões de implementação relacionadas aos dividendos em numerário de sociedades cotadas, a orientação nº 3 sobre supervisão de sociedades cotadas – dividendos em numerário de sociedades cotadas e os estatutos da Associação As disposições pertinentes sobre distribuição de lucros no plano de retorno de dividendos dos acionistas nos próximos três anos (20212023) não prejudicam os interesses dos acionistas da empresa e de outras partes interessadas.
Em suma, os diretores independentes da empresa concordaram unanimemente com o plano de distribuição de lucros e concordaram que o conselho de administração submeteria a proposta à Assembleia Geral Anual de 2021 dos acionistas da empresa para deliberação.
2,Pareceres independentes sobre a esperada nova linha de crédito abrangente e linha de garantia externa da empresa e suas subsidiárias. Os assuntos esperados e autorizados da nova linha de crédito abrangente da empresa e garantia externa estão de acordo com as regras de listagem de ações da Bolsa de Xangai e as diretrizes para a supervisão auto-legal das empresas listadas na Bolsa de Xangai nº 1 – operação padronizada As disposições relevantes das orientações para a supervisão das sociedades cotadas nº 8 – requisitos regulamentares para operações de capital e garantias externas das sociedades cotadas e os estatutos sociais atendem às necessidades diárias de negócios da empresa e de suas subsidiárias, ajudam a garantir o desenvolvimento estável da empresa e melhorar a eficiência operacional da empresa. A empresa tem controle suficiente sobre as subsidiárias no âmbito das demonstrações consolidadas, pode monitorar e gerenciar efetivamente sua produção e operação, e o risco de garantia está dentro do intervalo controlável, Não existem circunstâncias que prejudiquem os interesses da empresa e dos investidores.
Em suma, os diretores independentes da empresa concordaram unanimemente com a proposta sobre a nova linha de crédito abrangente esperada e linha de garantia externa da empresa e de suas subsidiárias, e concordaram que o conselho de administração submeteria a proposta à Assembleia Geral Anual de 2021 da companhia para deliberação.
3,Pareceres independentes sobre a renovação da instituição de auditoria da empresa
Tianjian Certified Public Accountants (parceria geral especial) tem correspondente qualificação profissional e competência, rica experiência e qualidade profissional na auditoria de empresas listadas.Durante o período de servir como instituição de auditoria da empresa, Tianjian Certified Public Accountants (parceria geral especial) tem sido diligente e consciencioso, melhor cumprido as responsabilidades e obrigações acordadas por ambas as partes, opiniões de auditoria independentes emitidas de forma justa e razoável, e os pareceres de auditoria emitidos para a empresa podem refletir objetiva, justa e verdadeiramente a situação financeira da empresa Eficácia dos resultados operacionais e controle interno. O procedimento de renovação está em conformidade com as disposições pertinentes do direito das sociedades e dos estatutos sociais. Portanto, os diretores independentes da empresa concordaram unanimemente que os Contadores Públicos Certificados Tianjian (parceria geral especial) continuariam a servir como instituição de auditoria financeira e de controle interno da empresa em 2022, e concordaram que o conselho de administração submeteria a proposta à assembleia geral anual de 2021 para deliberação.
4,Pareceres independentes sobre o relatório de autoavaliação do controlo interno da empresa em 2021
Durante o período de relatório, o conselho de administração da empresa melhorou continuamente a estrutura de governança corporativa de acordo com os requisitos relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Xangai, combinado com as mudanças específicas do ambiente interno e externo, melhorou continuamente o sistema de controle interno, controle interno padronizado e eficaz sobre subsidiárias holding, transações de partes relacionadas, prevenção da ocupação de capital, garantia externa, grande investimento e divulgação de informações, e assegurou a operação normal e gestão da empresa.
Portanto, os diretores independentes da empresa concordam que o relatório de avaliação sobre a eficácia do controle interno da empresa reflete de forma abrangente, objetiva e verdadeiramente a situação real da construção e operação do sistema de controle interno da empresa.
5,Parecer independente sobre a remuneração dos administradores
O plano de remuneração dos diretores da empresa é determinado de acordo com o sistema de gestão de remuneração da empresa para diretores, supervisores e gerentes seniores e em combinação com a situação real da escala e desempenho de negócios da empresa, que é propício para mobilizar o entusiasmo de trabalho dos diretores da empresa, incentivando os diretores da empresa a serem leais e diligentes, conducentes ao desenvolvimento a longo prazo da empresa, sem prejudicar os interesses da empresa e dos acionistas, e em conformidade com as leis nacionais relevantes Regulamento e estatutos.
O plano anual de remuneração da empresa para 2021 foi aprovado por unanimidade pelo Conselho de Administração.
6,Parecer independente sobre a remuneração dos quadros superiores
O regime de remuneração dos dirigentes superiores da empresa é determinado de acordo com o sistema de gestão das remunerações da empresa para administradores, supervisores e gerentes superiores e em combinação com a situação real da escala e desempenho da empresa, que é propício para mobilizar o entusiasmo de trabalho dos gerentes superiores da empresa, incentivando os gerentes superiores da empresa a serem leais e diligentes, conducente ao desenvolvimento a longo prazo da empresa e não prejudica os interesses da empresa e dos acionistas, Cumprir as leis e regulamentos nacionais relevantes e as disposições dos estatutos sociais.
Portanto, todos os diretores independentes concordam unanimemente no plano de remuneração dos gerentes seniores da empresa.
7,Pareceres independentes sobre a selecção dos candidatos a directores do Conselho de Administração
O acionista controlador da empresa nomeou o Sr. Wu qunliang como candidato a diretor não independente do nono conselho de administração da empresa. Após exame, o Sr. Wu qunliang tem as qualificações e condições correspondentes para desempenhar suas funções, e não há situação em que ele não esteja autorizado a atuar como diretor, supervisor ou gerente sênior de uma empresa listada, conforme estipulado na lei das sociedades, nem no artigo 4.3.3 das regras de listagem de ações da Bolsa de Xangai, Não há caso de executores desonestos. Os procedimentos de qualificação e nomeação de seus diretores atendem aos requisitos das leis e regulamentos relevantes, documentos normativos e disposições dos estatutos.
Em conclusão, todos os diretores independentes da empresa concordaram unanimemente em eleger o Sr. Wu qunliang como candidato a diretores não independentes da empresa, e concordaram que o conselho de administração apresentaria a proposta à assembleia geral anual de 2021 para eleição.
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura dos diretores independentes Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738) sobre os pareceres independentes da 33ª reunião do nono conselho de administração sobre assuntos relevantes) assinatura dos diretores independentes:
Li Wanjun, Jiang Qingyun, Liu Jiapeng
Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738) 2 de Abril de 2022
