Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Como diretor independente da Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738) (doravante designada por “a empresa”), desempenhei minhas funções de boa fé e diligentemente em 2021, em estrita conformidade com a lei das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as normas de governança das sociedades cotadas, os pareceres orientadores sobre o estabelecimento do sistema de diretores independentes nas sociedades cotadas e outras leis e regulamentos relevantes, bem como os estatutos sociais, o sistema de trabalho dos diretores independentes e outros regulamentos e requisitos relevantes, No trabalho diário e importante tomada de decisões do conselho de administração, cumpriu o seu dever, analisou cuidadosamente várias propostas do conselho de administração, desempenhou o devido papel de conselheiros independentes dos interesses gerais da empresa e resguardou efetivamente os legítimos direitos e interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os acionistas minoritários. O trabalho dos diretores independentes da empresa em 2021 é reportado da seguinte forma: I. Informações básicas dos diretores independentes
(1) Experiência pessoal de trabalho, formação profissional e emprego
Sr. Liu Jiapeng, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, Bacharel em Direito, Universidade de Pequim. Ele serviu sucessivamente como um oficial do escritório estudantil da filial da Faculdade de Direito da Universidade de Pequim, um advogado da firma de advocacia ordinária de Zhejiang e um sócio da firma de advocacia de entrega de Zhejiang. Ele agora é sócio do escritório de advocacia Beijing Dacheng (Hangzhou) e um diretor independente da empresa.
(2) Descrição da independência
Como diretor independente da empresa, tenho a independência e qualificação exigidas pelas regras para diretores independentes de empresas cotadas, os estatutos e o sistema de trabalho de diretores independentes, posso garantir julgamento profissional objetivo e independente, e não fui punido pela CSRC e outros departamentos relevantes ou pela bolsa de valores; Não ocupei nenhuma outra posição na empresa ou na unidade acionista majoritária da empresa, e não há relação com a empresa, o acionista majoritário da empresa, o controlador efetivo e as unidades ou indivíduos interessados que possa dificultar meu julgamento independente e objetivo.
2,Desempenho anual dos directores independentes
(1) Participação no Conselho de Administração e Assembleia Geral
1. Durante o período analisado, a empresa realizou 13 reuniões do conselho de administração e 3 reuniões de acionistas. Participei ativamente do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas realizada pela empresa, revisei rigorosamente os procedimentos da reunião, revisei cuidadosamente os materiais relevantes da reunião, participei ativamente da discussão de propostas e desempenhei um papel positivo no funcionamento padronizado e na tomada de decisões corretas e científicas do conselho de administração. Minha presença na reunião de 2021 é a seguinte:
Tempos de comparecimento presencial Tempos de absenteísmo presencial se há duas vezes consecutivas de realização de reuniões sem indicar pessoalmente o nome da reunião
Contagem de reuniões
Conselho de Administração 13 0 n
Assembleia geral 3 2 1 n
Durante o período analisado, a empresa realizou 6 reuniões do comitê de auditoria do conselho de administração, 2 reuniões do comitê de estratégia, 1 reunião do comitê de indicação e 1 reunião do comitê de remuneração e avaliação. Como membro do comitê de auditoria, comissão de nomeação e comissão de remuneração e avaliação, minha participação na reunião em 2021 é a seguinte:
Nome da reunião número das reuniões em que participaram
Comité de Auditoria 6
Comité de Nomeação 1
Comité de remuneração e avaliação 1
(2) Investigação no local
Com a cooperação ativa da empresa, realizamos inspeção no local da empresa através do conselho de administração e assembleia de acionistas, compreendemos profundamente a operação e gestão e status financeiro da empresa, e trocamos opiniões totalmente com a empresa sobre o ambiente econômico, tendência de desenvolvimento da indústria, planejamento de desenvolvimento, investimento estrangeiro, construção de controle interno e outras condições enfrentadas pela empresa. Revisou a adequação dos procedimentos de convocação do conselho de administração, documentos e materiais necessários e informações que possam fazer julgamentos razoáveis e precisos. Quando exercemos nossas funções e poderes, os diretores, supervisores, gerentes seniores e funcionários relevantes da empresa mantêm uma comunicação contínua e suave conosco, proporcionando-nos as condições de trabalho necessárias para garantir nosso trabalho eficiente. Para as questões decididas pelo conselho de administração, a empresa deve notificar antecipadamente de acordo com o tempo legal e fornecer materiais suficientes ao mesmo tempo, comunicar e discutir por meio de in loco e comunicação, e complementar oportunamente os problemas levantados por nós, de modo a facilitar-nos a fazer julgamento prudente.
3,Questões-chave relacionadas com o desempenho anual dos administradores independentes
Revisamos cuidadosamente a tomada de decisão, implementação e divulgação do conselho de administração, comunicamos com os executivos seniores da empresa, departamento financeiro e outros funcionários relevantes sobre a garantia externa da empresa, assistência financeira e transações de partes relacionadas, e realizamos investigações no local para obter as informações necessárias para a tomada de decisão. Durante o processo de tomada de decisão do conselho de administração, comunicamos plenamente com outros diretores e supervisores, usamos ativamente nossa própria experiência de conhecimento e expressamos opiniões profissionais prévias e independentes sobre assuntos relevantes.
(1) Operações com partes relacionadas
De acordo com os requisitos relevantes das Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai e outras disposições relevantes dos estatutos sociais e do sistema de tomada de decisão da empresa para transações de partes relacionadas, faço um julgamento prudente sobre a necessidade, objetividade, equidade de preços e impacto na empresa e no patrimônio líquido dos acionistas de transações de partes relacionadas no curso da operação da empresa. Neste ano, os pareceres independentes sobre as transações de partes relacionadas envolvidas no investimento estrangeiro da empresa foram reconhecidos e acordados antecipadamente.
(2) Garantia externa e ocupação do fundo
De acordo com o edital sobre a regulação do comportamento de garantia externa das sociedades cotadas e outras disposições relevantes da CSRC, verifiquei cuidadosamente a garantia externa da empresa, e não encontrei nenhum dano aos direitos e interesses dos acionistas da empresa, especialmente dos acionistas minoritários. Em 31 de dezembro de 2021, a garantia externa total da empresa e de suas subsidiárias era de 1292243100 yuan, representando 70,16% dos últimos ativos líquidos auditados da empresa, e o saldo da garantia era de 262043100 yuan, representando 14,23% dos últimos ativos líquidos auditados da empresa. A empresa não presta garantia aos acionistas controladores e outras partes relacionadas da empresa, nem possui qualquer outra garantia vencida.
Durante o período de relato, os fundos da empresa e seus acionistas controladores e outras partes relacionadas não ocuparam os fundos da empresa de forma dissimulada através de transações desleais, nem houve ocupação de fundo não operacional que continuou para o período de relato no período anterior.
(3) Utilização de fundos angariados
Durante o período de relato, a empresa não utilizou os fundos levantados.
(4) Nomeação e remuneração dos administradores e gestores superiores
Durante o período de relato, a empresa nomeou o secretário do conselho de administração e o diretor financeiro. Realizamos uma revisão abrangente das qualificações dos candidatos, experiência educacional, formação profissional e capacidade profissional, e expressamos opiniões independentes. Os procedimentos de seleção e emprego da empresa são padronizados, e os gerentes seniores nomeados cumprem as leis e regulamentos relevantes, os estatutos sociais e as disposições relevantes do sistema de gestão interna da empresa.
Revisamos a remuneração dos diretores e gerentes seniores da empresa durante o período de relato e acreditamos que o esquema de remuneração dos diretores e gerentes seniores da empresa em 2021 é científico e razoável e alinhado com as reais necessidades de desenvolvimento da empresa. Os procedimentos de pagamento e revisão salarial cumprem os estatutos e as disposições pertinentes do sistema de gestão interna da empresa.
(5) Previsão de desempenho
Durante o período de relatório, a empresa divulgou oportunamente o anúncio da redução prévia do desempenho anual em 2020, de acordo com as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Xangai e outras disposições relevantes.
(6) Nomeação de sociedades de contabilidade
Durante o período de relatório, a empresa continuou a empregar Contadores Públicos Certificados Tianjian (parceria geral especial) como instituição de auditoria do relatório financeiro 2021 da empresa e instituição de auditoria de controle interno. Após o exame, Tianjian Certified Public Accountants (parceria geral especial) tem a qualificação de auditoria de negócios relacionados a valores mobiliários e futuros e a experiência e capacidade de fornecer serviços de auditoria para empresas listadas; No processo de relatório financeiro de 2020 e auditoria de controle interno, aderimos ao princípio da auditoria independente, concluímos o trabalho de auditoria de forma diligente e eficiente, e o relatório de auditoria emitido pode refletir objetiva e justa o status financeiro da empresa e os resultados operacionais. Esta renovação favorece a continuidade e a qualidade dos trabalhos de auditoria. A reintegração das instituições de auditoria pela sociedade e os procedimentos de pagamento das remunerações cumprem as disposições legais e regulamentares pertinentes, sendo o nível da remuneração paga justo e razoável, não havendo prejuízo aos interesses da sociedade e de todos os acionistas.
(7) Dividendos de caixa e outros retornos dos investidores
Durante o período de relato, a empresa implementou o plano de distribuição de lucros para 2020 e decidiu não distribuir lucros ou converter reserva de capital em capital social em 2020. O plano de distribuição de lucros da empresa para 2020 considera de forma abrangente as características da indústria da empresa, estágio de desenvolvimento, seu próprio modelo de negócios, rentabilidade e demanda futura de fundos de desenvolvimento, o que está em linha com a situação real da empresa. Os procedimentos de deliberação e votação do plano de distribuição de lucros estão em conformidade com as disposições pertinentes do direito das sociedades e dos estatutos sociais, não havendo abuso dos direitos dos acionistas de intervir indevidamente na tomada de decisão da sociedade, nem prejuízo aos interesses da sociedade e dos acionistas minoritários.
(8) Execução dos compromissos da sociedade e dos acionistas
Violação dos compromissos dos acionistas e dos controladores da empresa e da situação real durante o período de relato.
(9) Implementação da divulgação de informações
Durante o período de relato, a empresa cumpriu a obrigação de divulgação de informações em estrito cumprimento da regulamentação, garantiu a pontualidade e equidade da divulgação de informações e resguardou efetivamente os legítimos direitos e interesses dos acionistas da empresa.
(10) Execução do controlo interno
Durante o período de relatório, a empresa continuou a padronizar e melhorar seu sistema de controle interno. Verifiquei o controle interno da empresa e acreditei que a empresa poderia cumprir os requisitos das leis nacionais relevantes, regulamentos e regras departamentais e as normas básicas de controle interno, padronizar sua operação de acordo com sua situação real, promover a implementação de sistemas internos e esforçar-se para melhorar o nível de operação e gestão e capacidade de prevenção de riscos da empresa. Atualmente, não foram encontrados defeitos importantes na concepção ou implementação do controle interno.
(11) Funcionamento do conselho de administração e das comissões especiais subordinadas
Durante o período analisado, o conselho de administração da empresa convocou a reunião do conselho de administração em estrita conformidade com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos, tais como o direito das sociedades, os estatutos sociais e o regulamento interno do conselho de administração. Os diretores da empresa compareceram à reunião em tempo hábil, cumpriram seus deveres e obrigações diligentemente, revisaram cuidadosamente diversas propostas e tomaram decisões correspondentes científica e razoavelmente, o que garantiu o desenvolvimento sustentável da operação da empresa. O comitê de estratégia, comitê de auditoria, comitê de nomeação e comitê de remuneração e avaliação sob o conselho de administração da empresa desempenham suas respectivas funções, trabalham em estrita conformidade com as regras de implementação de cada comitê especial, desempenham plenamente suas funções profissionais, fazem julgamentos profissionais sobre projetos de lei relevantes e contribuem positivamente para a tomada de decisões de assuntos importantes, governança corporativa e operação padronizada da empresa.
4,Avaliação global e recomendações
Em 2021, como diretor independente da empresa, exerci de forma séria, diligente e prudente os direitos de diretores independentes conferidos pelos estatutos sociais, desempenhei verdadeiramente vários deveres de diretores independentes, participei ativamente na tomada de decisões de assuntos importantes da empresa e joguei plenamente o papel de supervisão de diretores independentes.
Em 2022, continuarei a fortalecer a comunicação com os diretores, supervisores e direção da empresa, no espírito de boa fé e diligência e no princípio de ser responsável pela empresa e por todos os acionistas, desempenharei as funções de diretores independentes de forma independente, objetiva, fiel, honesta, diligente e obediente em estrita conformidade com as leis e regulamentos nacionais e os direitos conferidos pela empresa, promoverei ativamente e aprimorarei continuamente o nível de governança da empresa, e fornecerei sugestões para o desenvolvimento sustentável e saudável da empresa, Proteger com firmeza os interesses gerais da empresa e os direitos e interesses legítimos de todos os acionistas, especialmente acionistas minoritários.
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura do relatório anual de 2021 de Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738) diretores independentes) assinatura de diretores independentes:
Li Wanjun, Jiang Qingyun, Liu Jiapeng
2 de Abril de 2022
