Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738)
Relatório de desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021
Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738) (doravante referida como “a empresa”) o comitê de auditoria do conselho de administração realizou a devida diligência, realizou ativamente seu trabalho e realizou seriamente suas funções de auditoria e supervisão de acordo com as disposições relevantes das normas para a governança das empresas cotadas, as regras para a listagem de ações na bolsa de valores de Xangai, as diretrizes para a supervisão autodisciplinada das empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, os estatutos e as regras de procedimento do comitê de auditoria do conselho de administração. O desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Informações básicas do comitê de auditoria do conselho de administração
O comitê de auditoria do nono conselho de administração da empresa é composto por cinco diretores, a saber, Li Wanjun, Liu Jiapeng, Jiang Qingyun, Shi Feng e Ji Xiaoli, dos quais Li Wanjun é o presidente do comitê de auditoria.
2,Reuniões do comitê de auditoria do conselho de administração
Durante o período analisado, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa realizou 6 reuniões, e todos os membros da auditoria participaram da reunião e expressaram opiniões profissionais sobre as propostas relevantes da reunião.
(I) em 15 de março de 2021, o comitê de auditoria da empresa realizou sua primeira reunião por meio de comunicação, deliberando e adotando o relatório anual e resumo de 2020, o relatório de demonstração financeira anual de 2020, o relatório de 2020 sobre o desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração, a proposta de renovação da nomeação da instituição de auditoria e o relatório de autoavaliação de 2020 sobre controle interno, que foram submetidos ao conselho de administração para deliberação.
(II) em 20 de abril de 2021, o comitê de auditoria realizou sua segunda reunião por meio de comunicação, deliberau e adotou o relatório e texto do primeiro trimestre de 2021, e o submeteu ao conselho de administração para deliberação.
(III) em 22 de julho de 2021, o comitê de auditoria realizou sua terceira reunião por meio de comunicação, deliberando e aprovando um total de 12 propostas relevantes, como o plano de venda de ativos da empresa, e as submetendo ao conselho de administração para deliberação.
(IV) em 19 de agosto de 2021, o comitê de auditoria realizou sua quarta reunião por meio de comunicação, deliberau e adotou a proposta sobre o plano de venda de ativos majoritários da companhia (Projeto Revisado) e resumo, a proposta de ajuste do plano de venda de ativos majoritários da companhia e a proposta de que a transação não pôde ser determinada como uma transação conectada por enquanto, e a submeteu ao conselho de administração para deliberação.
(V) em 24 de agosto de 2021, o comitê de auditoria realizou sua quinta reunião por meio de comunicação, deliberau e adotou o relatório semestral e resumo de 2021, e o submeteu ao conselho de administração para deliberação.
(VI) em 21 de outubro de 2021, o comitê de auditoria realizou sua sexta reunião por meio de comunicação, deliberau e adotou o relatório do terceiro trimestre de 2021 e o submeteu ao conselho de administração para deliberação.
3,Principais trabalhos do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021
(1) Auditoria do relatório financeiro
Durante o período de relatório, analisamos cuidadosamente o relatório financeiro da empresa, discutimos e comunicamos com instituições de auditoria externa, determinamos o plano de auditoria, escopo da auditoria, métodos de auditoria e cronograma do relatório anual e coordenamos ativamente a comunicação entre a administração da empresa, departamento de auditoria interna e instituições de auditoria externa para garantir uma comunicação oportuna e eficaz entre todas as partes e promover a promoção do trabalho de auditoria. Ao consultar o pessoal financeiro e o pessoal de gestão relevante da empresa, consultar as informações da assembleia geral de acionistas, o conselho de administração, o conselho de supervisores e outras assembleias relevantes, ler os livros contábeis e vouchers relevantes da empresa e analisar os principais dados financeiros, acreditamos que o relatório financeiro da empresa é verdadeiro, completo e preciso, e não há grandes imprecisões ou omissões; Nenhum acionista principal ocupa os fundos da empresa; A empresa não encontrou nenhuma garantia ilegal externa e transações conectadas anormais.
(2) Supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa
1. Avaliação da independência dos auditores externos
Tianjian Certified Public Accountants (parceria geral especial), uma instituição profissional de auditoria externa, tem a qualificação de auditoria de negócios relevantes, adere à auditoria independente com uma atitude justa e objetiva e completa o trabalho de auditoria confiado pela empresa no tempo. No trabalho de auditoria, Tianjian Certified Public Accountants (parceria geral especial) e seus membros de auditoria sempre mantiveram a dupla independência em forma e substância, e aderiram aos princípios básicos da ética profissional.
2. Discutir e comunicar com auditores externos
Durante a auditoria, o comitê de auditoria e os contadores públicos certificados Tianjian (parceria geral especial) tiveram comunicação completa sobre o escopo da auditoria, plano de auditoria e métodos de auditoria na auditoria do relatório anual. Instar os contadores públicos certificados de auditoria anual a auditarem de acordo com o plano acordado e a apresentarem o relatório de auditoria dentro do prazo acordado.
3. Acompanhar e avaliar a diligência das instituições de auditoria externa
O Comitê de Auditoria acredita que os Contadores Públicos Certificados Tianjian (parceria geral especial) foram diligentes e conscienciosos durante a auditoria da empresa e seguiram os padrões profissionais de independência, objetividade e imparcialidade.
(3) Guia de auditoria interna
Durante o período de relato, o comitê de auditoria entendeu oportunamente o andamento do trabalho de auditoria interna da empresa, formulou pareceres orientadores sobre os problemas encontrados na auditoria interna, focado no acompanhamento da correção de problemas relevantes, acreditava que o pessoal relevante do departamento de auditoria da empresa tinha conhecimento profissional relevante, trabalhou conscientemente e responsavelmente, realizou ativamente o trabalho de auditoria interna em torno dos objetivos de desenvolvimento da empresa e não encontrou grandes problemas no trabalho de auditoria interna.
(4) Avaliar a eficácia do controlo interno
Durante o período analisado, o comitê de auditoria deu pleno proveito de suas vantagens profissionais, instou ativamente a construção do sistema de controle interno da empresa, orientou o departamento de auditoria interna da empresa para concluir o trabalho de autoavaliação de controle interno da empresa, completou o relatório de avaliação de controle interno da empresa e pediu e revisou o relatório de auditoria de controle interno da empresa emitido pela instituição de auditoria. Acreditamos que o sistema de controle interno da empresa é relativamente completo, razoável e eficaz, atende aos requisitos relevantes da CSRC sobre as normas de governança das empresas listadas, não tem defeitos importantes e defeitos importantes, e pode atender aos requisitos atuais de gestão e necessidades de desenvolvimento da empresa.
(5) Revisão das transações com partes relacionadas da empresa
Durante o período de relato, tivemos conhecimento das transações relacionadas da empresa com antecedência e fizemos consultas detalhadas com o pessoal relevante, não encontramos danos aos interesses da empresa e acionistas em transações relacionadas, e expressamos opiniões profissionais sobre isso.
(6) Coordenar a comunicação entre a gestão, o departamento de auditoria interna e os departamentos relevantes e as instituições de auditoria externa
O comité de auditoria presta atenção à comunicação atempada e aprofundada com as instituições de auditoria externa. Nas diferentes fases do trabalho de auditoria externa, o comité de auditoria dá dicas sobre questões relevantes às instituições de auditoria externa e ouve os relatórios das instituições de auditoria externa. Instar as instituições de auditoria externa a desempenharem as suas funções diligentemente e a cumprirem vários procedimentos de auditoria conforme planeado. Simultaneamente, coordenar a gestão e as instituições de auditoria externa e exigir que a gestão coopere plenamente com as instituições de auditoria externa para garantir a qualidade do trabalho de auditoria externa e concluir as tarefas de auditoria externa de acordo com os progressos verificados.
4,Avaliação global
Durante o período de relatório, os membros do comitê de auditoria do conselho de administração da empresa foram diligentes e conscienciosos em seu trabalho, fizeram pleno uso de seus conhecimentos profissionais, ativa e plenamente desempenharam suas funções e desempenharam os deveres do comitê de auditoria diligente e conscienciosamente em estrita conformidade com as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, os estatutos sociais, o regulamento interno do comitê de auditoria do conselho de administração e outras disposições relevantes, Promoveu efetivamente a melhoria da governança corporativa.
Em 2022, continuaremos cumprindo com seriedade nossas funções, fortalecendo a auditoria prévia de assuntos relevantes do conselho de administração, fortalecendo a orientação de auditoria da empresa, promovendo a melhoria contínua do sistema de controle interno da empresa, promovendo o funcionamento padronizado e o desenvolvimento constante da empresa e salvaguardando os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas.
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura do relatório de desempenho de 2021 do comitê de auditoria dos membros do conselho de administração Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738) do conselho de administração) do comitê de auditoria:
Li Wanjun, Liu Jiapeng
Jiang Qingyun e Shi Feng
Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738) comitê de auditoria do conselho de administração 2 de abril de 2022
