Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738)
Sistema de responsabilização por erros importantes na divulgação de informações de relatórios anuais
(revisto em abril de 2022)
Artigo 1, a fim de padronizar ainda mais a divulgação de informações do relatório anual de Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738) (doravante referida como “a empresa”), melhorar a qualidade da divulgação de informações do relatório anual e melhorar o sistema de gerenciamento de divulgação de informações, este sistema é formulado de acordo com as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Xangai e em combinação com a situação real da empresa.
Artigo 2º quando os diretores, supervisores, gerentes superiores e pessoal relevante relacionados à divulgação de informações do relatório anual violarem as leis, regulamentos, documentos normativos nacionais relevantes e as regras e regulamentos da empresa, não cumprirem ou executarem incorretamente suas funções, obrigações ou outros motivos pessoais, resultando em erros graves na divulgação de informações do relatório anual, causando prejuízos econômicos importantes à empresa ou impacto social adverso, Devem ser investigados quanto à responsabilidade em conformidade com as disposições deste sistema.
Artigo 3º Este sistema é aplicável aos diretores, supervisores, gerentes seniores, diretores de subsidiárias, acionistas controladores e controladores efetivos da empresa e outros funcionários relacionados com a divulgação de informações do relatório anual.
Artigo 4.o, a implementação do sistema de prestação de contas deve seguir os seguintes princípios: buscar a verdade dos factos, ser objetivo e justo e ser responsável por quaisquer erros; A falha é compatível com a responsabilidade; O princípio da igualdade de responsabilidade e de direito.
Artigo 5º sob a liderança do Secretário do Conselho de Administração, o centro de gestão de valores mobiliários da empresa é responsável por coletar e resumir as informações relacionadas à prestação de contas. Erros maiores devem ser submetidos ao conselho de administração para aprovação e tratados nível a nível de acordo com os regulamentos relevantes da empresa.
Artigo 6.o, em qualquer das seguintes circunstâncias, a pessoa responsável será investigada quanto à responsabilidade:
(I) Violação das disposições das leis, regulamentos e documentos normativos nacionais, como o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários e as normas contabilísticas das empresas empresariais, resultando em erros graves ou efeitos adversos graves na divulgação de informações do relatório anual;
(II) Violação das medidas administrativas de divulgação de informações de empresas cotadas, das Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai e das diretrizes, normas e avisos de divulgação de informações de relatórios anuais emitidos pela CSRC e pela Bolsa de Valores de Xangai, resultando em erros graves ou efeitos adversos graves na divulgação de informações de relatórios anuais;
(III) Violação dos estatutos sociais, do sistema de gestão da divulgação de informações da empresa e de outros sistemas relacionados com o controle interno da empresa, resultando em erros graves ou efeitos adversos na divulgação de informações do relatório anual;
IV) Não agir de acordo com os procedimentos previstos na divulgação de informações do relatório anual e causar erros graves ou efeitos adversos na divulgação de informações do relatório anual;
V) Não comunicação e comunicação atempada na divulgação de informações do relatório anual, resultando em erros graves ou efeitos adversos;
VI) Erros graves na divulgação de informações do relatório anual ou efeitos adversos causados por outras razões pessoais;
(VII) Erros graves na divulgação de informações de outros relatórios anuais identificados pelas autoridades reguladoras.
Artigo 7.o, em qualquer das seguintes circunstâncias, a sociedade punirá severa ou severamente a pessoa responsável:
(I) as circunstâncias são ruins, as consequências são graves, o impacto é grande e a causa do acidente é causada pela intenção subjetiva do responsável;
II) Interferir ou obstruir a investigação da causa do acidente e o tratamento do acidente, atacar, retaliar ou incriminar o investigador;
(III) não executar a decisão de tratamento tomada pelo conselho de administração de acordo com a lei;
(IV) ocorreram erros importantes na divulgação de informações do relatório anual por diversas vezes;
(V) outras circunstâncias que o conselho de administração considere que devem ser tratadas seriamente ou seriamente.
Artigo 8.o, em qualquer das seguintes circunstâncias, deve ser-lhe concedido um isqueiro, atenuado ou isento de tratamento:
I) A pessoa responsável evita eficazmente a ocorrência de consequências adversas;
(II) tomar a iniciativa de corrigir e recuperar a totalidade ou a maioria das perdas;
(III) é realmente causada por fatores não subjetivos, como acidentes e força maior;
(IV) outras circunstâncias que o conselho de administração considere que devem ser mitigadas, mitigadas ou isentas de tratamento. Artigo 9º Antes de tratar da pessoa responsável, as opiniões da pessoa responsável devem ser ouvidas e os seus direitos de declaração e defesa devem ser garantidos.
Artigo 10.o Formas e tipos de responsabilização:
I) ordenar a correcção e a revisão;
(II) difundir um aviso de crítica;
(III) transferência, suspensão, rebaixamento e demissão;
IV) compensação por perdas;
(V) rescindir o contrato de trabalho;
VI) Se o caso for grave e envolver crime, será transferido para o órgão judicial para tratamento de acordo com a lei.
Artigo 11.º No caso de os diretores, supervisores, gerentes superiores e os responsáveis pelas sucursais e subsidiárias subordinadas da empresa serem investigados quanto à responsabilidade, a sociedade pode atribuir punição econômica à punição acima, e o montante da punição será determinado pelo conselho de administração de acordo com as circunstâncias específicas.
As matérias não abrangidas pelo presente sistema serão implementadas de acordo com as leis, regulamentos nacionais e estatutos relevantes; Em caso de conflito com as leis e regulamentos promulgados pelo Estado no futuro ou com os estatutos modificados por procedimentos legais, as disposições das leis, regulamentos e estatutos nacionais relevantes serão implementadas e revisadas em tempo útil.
Artigo 13 o sistema será formulado, modificado e interpretado pelo conselho de administração da sociedade, e entrará em vigor após revisão e aprovação pelo conselho de administração da sociedade. O sistema original de responsabilização por erros importantes na divulgação de informações do relatório anual da Lanzhou minbai (Grupo) Co., Ltd. deve ser abolido simultaneamente.
