Jahen Household Products Co.Ltd(300955) sistema de gestão de registo interno
Abril de 2002
Jahen Household Products Co.Ltd(300955)
Sistema de gestão do registo interno
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1.o, a fim de reforçar a gestão da informação privilegiada da Jahen Household Products Co.Ltd(300955) (a seguir designada “empresa”), manter a confidencialidade das informações privilegiadas, salvaguardar o princípio da equidade na divulgação das informações e proteger os direitos e interesses legítimos dos investidores, De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China (doravante referida como a “Lei dos Valores Mobiliários”), as medidas para a administração da divulgação de informações de empresas cotadas, as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 5 – o sistema de registro e administração de insiders de empresas cotadas e as Regras de Listagem das ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen Este sistema é formulado de acordo com as disposições relevantes das diretrizes de autorregulação para empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada das empresas listadas na GEM e os Jahen Household Products Co.Ltd(300955) estatutos de associação (doravante referidos como os “estatutos”).
Artigo 2º O conselho de administração da empresa é a organização gestora de informações privilegiadas, que deve garantir que os arquivos de informações privilegiadas são verdadeiros, precisos e completos, sendo o presidente da empresa a principal pessoa responsável. O presidente é o principal responsável pela gestão das informações privilegiadas da empresa e o secretário do conselho de administração é a pessoa específica responsável pela gestão das informações privilegiadas. Quando o secretário do conselho de administração não puder desempenhar suas funções, o representante de assuntos de valores mobiliários atuará como secretário do conselho de administração. O departamento de valores mobiliários da empresa é o escritório diário responsável pela divulgação de informações da empresa e pela gestão das relações com investidores.
Artigo 3º O Secretário do Conselho de Administração é responsável pelo registro e arquivamento de informações privilegiadas da empresa, e o Departamento de Assuntos de Valores Mobiliários da empresa é responsável pela gestão diária das informações privilegiadas da empresa.
Artigo 4º, sem a aprovação ou autorização do conselho de administração, qualquer departamento ou indivíduo da empresa não poderá divulgar, relatar ou transmitir informações privilegiadas da empresa e divulgação de informações ao mundo exterior. O grau em que o Secretário pode rever o conteúdo do relatório interno, do relatório audiovisual e das informações importantes do Conselho de Administração (bem como as informações transmitidas pelo Secretário) fica sujeito à aprovação do Conselho de Administração.
Artigo 5.o, o conselho de supervisão da empresa é responsável pela supervisão da implementação do sistema de gestão do registo de iniciados.
Capítulo II Informações privilegiadas e âmbito de aplicação das informações privilegiadas
Artigo 6.o As informações privilegiadas referidas no presente sistema referem-se às informações não publicadas que envolvam o funcionamento e o financiamento da sociedade ou que tenham um impacto significativo no preço de negociação das ações, valores mobiliários e seus derivados da sociedade, em conformidade com as disposições pertinentes da lei dos valores mobiliários, incluindo, mas não limitado a:
1,Principais eventos que podem ter um grande impacto no preço de negociação de ações de empresas cotadas e empresas cujas ações são negociadas em outros locais nacionais de negociação de valores mobiliários aprovados pelo Conselho de Estado, incluindo:
(I) grandes mudanças na política de negócios da empresa e escopo de negócios;
(II) o principal comportamento de investimento da empresa, em que a empresa compra ou vende mais de 30% do total de ativos da empresa no prazo de um ano, ou a hipoteca, penhor, venda ou sucata dos principais ativos da empresa para uso comercial excede 30% dos ativos ao mesmo tempo;
(III) a empresa celebra contratos importantes, fornece garantias importantes ou se envolve em transações com partes relacionadas, que podem ter um impacto significativo nos ativos, passivos, direitos e interesses da empresa e nos resultados operacionais;
(IV) a empresa tem dívidas importantes e não paga as dívidas importantes devidas;
V) a empresa sofreu perdas ou perdas importantes;
(VI) grandes mudanças nas condições externas de produção e operação da empresa;
VII) os administradores, mais de um terço dos supervisores ou gerentes da mudança de empresa e o presidente ou gerente não esteja em condições de desempenhar suas funções;
VIII) A situação dos accionistas detentores de mais de 5% das acções da sociedade ou dos controladores efectivos detentores de acções ou que controlam a sociedade mudou consideravelmente e a situação dos controladores efectivos da sociedade e de outras empresas sob o seu controlo que exerçam actividades idênticas ou semelhantes à da sociedade mudou consideravelmente;
(IX) os planos da sociedade de distribuição de dividendos e aumento de capital, mudanças importantes na estrutura patrimonial da empresa, decisões sobre redução de capital, fusão, cisão, dissolução e pedido de falência ou instauração de processos de falência nos termos da lei e ordenação de encerramento;
(x) contencioso e arbitragem importantes envolvendo a sociedade, e as deliberações da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração sejam revogadas ou invalidadas de acordo com a lei;
(11) A suspeita de crime da empresa é apresentada para investigação de acordo com a lei, e o acionista controlador, controlador efetivo, diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa são suspeitos de crime e tomaram medidas obrigatórias de acordo com a lei;
(12) Outras matérias prescritas pela autoridade reguladora de valores mobiliários no âmbito do Conselho de Estado.
Se o acionista controlador ou controlador efetivo da empresa tiver um grande impacto na ocorrência e andamento de um evento importante, deverá informar oportunamente a empresa por escrito das informações relevantes que conhece e cooperar com a empresa para cumprir a obrigação de divulgação de informações.
2,Principais eventos que podem ter um grande impacto no preço de negociação de títulos de empresas cotadas e negociadas, incluindo:
(I) grandes alterações na estrutura de propriedade ou produção e operação da empresa;
(II) Alterações na notação de risco das obrigações das empresas;
(III) hipoteca, penhor, venda, transferência e desmantelamento de ativos importantes da empresa;
(IV) a empresa não pague as dívidas devidas;
V) Os novos empréstimos ou garantias externas da empresa excederem 20% dos activos líquidos no final do ano anterior;
(VI) a sociedade renuncia aos direitos ou bens do credor que excedam 10% dos ativos líquidos no final do ano anterior;
(VII) a empresa sofreu perdas consideráveis superiores a 10% dos seus activos líquidos no final do ano anterior;
(VIII) a sociedade distribui dividendos, toma decisões sobre redução de capital, fusão, cisão, dissolução e pedido de falência, ou entra em processo de falência de acordo com a lei e é condenada a encerrar;
(IX) contencioso e arbitragem importantes envolvendo a empresa;
(x) a empresa é suspeita de cometer um crime e os acionistas controladores da empresa, controladores reais, diretores, supervisores e gerentes superiores são suspeitos de cometer um crime e tomaram medidas obrigatórias de acordo com a lei;
(11) Outras matérias prescritas pela autoridade reguladora de valores mobiliários no âmbito do Conselho de Estado.
Artigo 7.o O insider referido no presente sistema refere-se ao pessoal relevante interno e externo da empresa que pode contactar e obter informações privilegiadas, incluindo, mas não limitado a:
(I) a empresa e seus diretores, supervisores e gerentes superiores; Empresas controladas ou efetivamente controladas pela empresa e seus diretores, supervisores e gerentes superiores; Pessoal envolvido no planejamento, demonstração e tomada de decisão de grandes eventos dentro da empresa; Pessoal financeiro, auditores internos e pessoal de divulgação de informações que conhece as informações internas devido a suas posições na empresa.
(II) acionistas detentores de mais de 5% das ações da sociedade e seus diretores, supervisores e gerentes superiores; O acionista controlador, o maior acionista, o controlador efetivo da empresa e seus diretores, supervisores e gerentes seniores; Pessoal de gestão da empresa (se houver); Proposta sobre assuntos relevantes acionistas e seus diretores, supervisores e gerentes seniores (se houver); Pessoal de órgãos reguladores de valores mobiliários que possam obter informações privilegiadas devido às suas posições e funções, ou pessoal relevante de locais de negociação de valores mobiliários, sociedades de valores mobiliários, instituições de registo e liquidação de valores mobiliários e instituições de serviços de valores mobiliários; Funcionários de departamentos competentes relevantes e instituições reguladoras que possam obter informações privilegiadas devido às suas funções estatutárias na emissão e negociação de valores mobiliários ou na gestão da sociedade e suas aquisições e operações importantes de ativos; Pessoal de outras unidades externas que obtenham informações privilegiadas relevantes da empresa de acordo com a lei; Pessoal de outras unidades externas envolvidas no planeamento, demonstração, tomada de decisão, aprovação e outras ligações de grandes eventos.
(III) outro pessoal que conheça as informações privilegiadas relevantes da empresa devido ao parentesco e relacionamento comercial com o pessoal relevante no item (I) (II).
IV) Outro pessoal especificado pelo CSRC.
Capítulo III Registo e apresentação de informações privilegiadas
Artigo 8.o, a empresa deve registrar de forma verdadeira e completa todas as listas de informações privilegiadas de informações privilegiadas em todos os links, tais como relatório, transmissão, preparação, resolução e divulgação de informações privilegiadas antes da divulgação, bem como arquivos relevantes, tais como o momento em que o insider conhece as informações privilegiadas, para o auto-exame da empresa e o inquérito das agências reguladoras relevantes.
Artigo 9, quando a empresa divulgar os seguintes assuntos principais, deve reportar à bolsa de valores de Shenzhen os arquivos de informações privilegiadas relevantes:
I) Proposta de concurso;
II) reestruturação importante dos activos;
III) Emissão de valores mobiliários;
IV) Fusão, cisão, cisão e cotação;
V) Reempra de acções;
VI) relatório anual e relatório semestral;
(VII) elevada proporção de acções transferidas;
(VIII) projeto de incentivo de capital próprio e plano de propriedade de ações dos empregados;
(IX) alterações no capital próprio que resultem em alterações no controlador real ou no maior acionista;
(x) outros assuntos exigidos pela CSRC ou pela bolsa de valores de Shenzhen que possam ter um impacto significativo no preço de negociação das ações da empresa e seus derivados.
Antes da divulgação pública de informações privilegiadas de acordo com a lei, a empresa deve preencher o arquivo privilegiado das informações privilegiadas da empresa e reportar à bolsa de valores de Shenzhen para arquivamento dentro de cinco dias de negociação após a primeira divulgação pública de informações privilegiadas de acordo com a lei.
Antes que a empresa divulgue eventos importantes, se a negociação de ações da empresa e seus derivados sofreu flutuações anormais, ela deve reportar à bolsa de valores de Shenzhen para arquivos de informações privilegiadas relevantes.
Após a divulgação de grandes eventos, se houver grandes mudanças em eventos relevantes, a empresa deve oportunamente complementar e enviar os arquivos de informações privilegiadas para Shenzhen Stock Exchange.
Artigo 10.o Sempre que a sociedade conduza questões importantes especificadas no artigo 9.o, deve fazer um bom trabalho na gestão da informação privilegiada e divulgar as informações relevantes por fases, de acordo com a situação; Elabora igualmente um memorando sobre a evolução dos acontecimentos importantes, regista a hora de cada ponto-chave do processo de planeamento e de tomada de decisão, a lista dos decisores envolvidos no planeamento e na tomada de decisão, o modo de planeamento e de tomada de decisão e insta o pessoal relevante envolvido no planeamento dos acontecimentos importantes a assinar e confirmar o memorando. Os acionistas da sociedade, os controladores efetivos e suas partes relacionadas e outras entidades relevantes devem cooperar na elaboração de Memorandos sobre o andamento de grandes eventos.
O memorando de progresso dos grandes eventos deve registar cada ligação específica e o progresso dos grandes eventos, incluindo a hora, o local, as instituições participantes e o pessoal de demonstração, contacto e negociação do esquema, formando intenções relevantes, tomando resoluções pertinentes, assinando acordos relevantes, realizando procedimentos de aprovação e outros assuntos. A empresa deve enviar um memorando sobre o progresso de eventos importantes para Shenzhen Stock Exchange dentro de cinco dias de negociação após a divulgação de informações privilegiadas de acordo com a lei.
Artigo 11 ao planejar reestruturação de ativos importantes (incluindo emissão de ações para compra de ativos), a empresa deve enviar os arquivos privilegiados à Bolsa de Valores de Shenzhen ao divulgar as questões de reestruturação pela primeira vez. A primeira divulgação das questões de reorganização refere-se à primeira divulgação da reorganização prevista, à divulgação do plano de reorganização ou à divulgação do relatório de reorganização.
Durante o período desde a primeira divulgação das questões de reorganização até à divulgação do relatório de reorganização, se o plano de reorganização for significativamente ajustado ou encerrado, ou se as questões de reorganização forem divulgadas pela primeira vez sem divulgação dos principais indicadores financeiros, valores estimados, preços propostos e outros elementos importantes dos ativos subjacentes, os arquivos privilegiados serão complementados quando forem divulgadas as principais alterações do plano de reorganização ou os elementos importantes.
Artigo 12 Quando a empresa precisa arquivar com departamentos administrativos relevantes, apresentar para aprovação ou apresentar informações em outras formas antes da divulgação pública ou planejamento de eventos importantes especificados no artigo 9 deste sistema, deve fazer um bom trabalho no registro de insiders de informações privilegiadas, e executar a obrigação de divulgação de informações de acordo com as disposições relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen.
Artigo 13.o Os diretores, supervisores, gerentes superiores da empresa e os chefes de todos os departamentos, subsidiárias holding e sociedades anônimas e sucursais que possam ter um impacto significativo na empresa devem cooperar ativamente com a empresa no registro e arquivamento de informações privilegiadas e informar atempadamente a empresa das informações privilegiadas e da alteração das informações privilegiadas relevantes.
Artigo 14.º Os acionistas, controladores efetivos, afiliados, adquirentes, contrapartes, instituições de serviços de valores mobiliários e outros insiders devem cooperar ativamente com a empresa no registro e arquivamento de insiders, e informar oportunamente a empresa dos insiders de eventos importantes que ocorreram ou estão prestes a ocorrer e as mudanças de insiders relevantes.
Artigo 15.º o processo de registo e depósito de informações privilegiadas:
(I) O insider da empresa deve ser informado no prazo de um dia útil da ocorrência das informações do insider. O Departamento de Assuntos de Valores Mobiliários da empresa informará atempadamente os interessados sobre vários assuntos e responsabilidades confidenciais e controlará a transmissão e o escopo de informações privilegiadas de acordo com várias leis e regulamentos;
(II) O Departamento de Assuntos de Valores Mobiliários da empresa organizará os interessados interessados para preencher o formulário de registro de insiders de informação privilegiada na primeira vez (ver anexo), e verificar a informação privilegiada em tempo útil para garantir a autenticidade e exatidão dos conteúdos preenchidos no formulário de registro de insiders de informação privilegiada. O Departamento de Assuntos de Valores Mobiliários da empresa tem o direito de exigir que os insiders forneçam ou complementem outras informações relevantes;
(III) o Departamento de Assuntos de Valores Mobiliários da empresa deve submetê-lo ao Secretário do conselho de administração para revisão após verificação, e o Secretário do conselho de administração deve reportar à Bolsa de Valores de Shenzhen e ao escritório regulador de valores mobiliários do lugar onde a empresa está localizada para arquivamento de acordo com os regulamentos.
Artigo 16 o Secretário do Conselho de Administração da sociedade será responsável pelo registro e depósito de informações privilegiadas da sociedade. A empresa deve complementar e melhorar atempadamente os arquivos de insiders e o memorando de progresso de assuntos importantes. Os ficheiros de informações privilegiadas e o memorando dos acontecimentos importantes devem ser conservados durante, pelo menos, dez anos a contar da data do registo (incluindo o complemento e a melhoria). O conteúdo do registro e depósito de informações privilegiadas incluem, mas não estão limitados ao nome, cargo, número do cartão de identificação, hora, local e método de conhecimento das informações privilegiadas, conteúdo e estágio de conhecimento das informações privilegiadas, hora de registro e registrante. A CSRC e os seus escritórios expedidos e bolsas de valores podem consultar os ficheiros de insiders de informação privilegiada.
Capítulo IV Gestão da confidencialidade da informação privilegiada
Artigo 17.º Os diretores, supervisores, gerentes superiores e insiders de informações privilegiadas relevantes da empresa devem tomar as medidas necessárias para minimizar os insiders das informações antes da divulgação pública das informações privilegiadas.
Artigo 18.º Os insiders da informação privilegiada da empresa terão a obrigação de manter confidencial a informação privilegiada que conhecem, não devendo, antes da divulgação da informação privilegiada de acordo com a lei, divulgar, reportar e submeter informação privilegiada de qualquer forma, utilizar a informação privilegiada para comprar e vender ações da empresa e seus derivados, nem sugerir a terceiros que comprem e vendam ações da empresa e seus derivados, nem utilizar a informação privilegiada para obter lucros para si mesmos, seus parentes ou outros.
Artigo 19 ao discutir assuntos que possam ter impacto significativo no preço das ações da empresa, os acionistas controladores e os controladores efetivos da empresa devem minimizar o escopo das informações. Se o assunto tiver sido circulado no mercado e alterar o preço das ações da empresa, o acionista controlador e controlador real da empresa deve informar imediatamente o secretário do conselho de administração da empresa, para que a empresa possa esclarecê-lo a tempo, ou reportar diretamente ao escritório regulador de valores mobiliários ou bolsa de valores de Shenzhen onde a empresa está localizada.
Artigo 20.º Se a empresa precisar fornecer informações não publicadas a pessoas privilegiadas que não sejam acionistas controladores e controladores efetivos, elas devem ser arquivadas na Secretaria do Conselho de Administração antes de fornecê-las e confirmar que assinou um acordo de confidencialidade com ela ou obteve seu compromisso com a confidencialidade das informações relevantes.
Artigo 21.º Os diretores da sociedade devem desempenhar cuidadosamente suas funções quando deliberarem e votarem sobre propostas de informação não pública, e os diretores de partes relacionadas devem
