Guangdong Lyric Robot Automation Co.Ltd(688499)
Relatório de desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021
De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China e a governança das empresas cotadas
Diretrizes, regras de listagem da Bolsa de Valores de Xangai no conselho de ciência e inovação e listagem no conselho de ciência e inovação da Bolsa de Valores de Xangai
Documentos regulatórios da empresa, como diretrizes regulatórias nº 1
De acordo com os artigos de associação e as regras de procedimento do comitê de auditoria, Guangdong Guangdong Lyric Robot Automation Co.Ltd(688499) Intelligent Equipment Co., Ltd
Comissão Fiscal do Conselho de Administração da sociedade anónima (doravante denominada “a sociedade”) (doravante denominada “a comissão de auditoria”) 2021
O relatório anual de desempenho é o seguinte:
1,Informações básicas do comité de auditoria
O comité de auditoria do segundo conselho de administração da empresa é composto por três membros, nomeadamente os diretores independentes Lu Deming e Liu
Dongjin, diretor não independente Zhou Junxiong, do qual o convocador do comitê de auditoria é o Sr. Lu Deming, um profissional de contabilidade
O mandato dos membros e convocadores do comitê de auditoria é o mesmo do atual conselho de administração.
2,Reuniões do comité de auditoria
Em 2021, o comitê de auditoria do conselho de administração realizou 8 reuniões do comitê de auditoria. Comité do conjunto
Todos os membros participaram da reunião acima mencionada e aprovaram todas as resoluções. Os pormenores são os seguintes:
Data da reunião e resoluções sobre assuntos considerados
Comité de Auditoria do primeiro Conselho de Administração
Em 4 de fevereiro de 2021, a proposta de revisão do relatório de auditoria interna da empresa 2020 concordou unanimemente com o comitê de auditoria da primeira sessão do conselho de administração na 13ª reunião do conselho de administração
Em 19 de fevereiro de 2021, a proposta de revisão do relatório de revisão anual da empresa 2020 concordou unanimemente com a 14ª reunião do conselho de administração
1. Proposta sobre o relatório de trabalho do comitê de auditoria da empresa em 2020
2. Relatório sobre as contas financeiras finais da empresa em 2020 e orçamento financeiro em 2021
Proposta de relatório
3. Confirmação do desempenho econômico da empresa em 2018, 2019 e 2020
Comité de Auditoria do primeiro Conselho de Administração
A proposta sobre demonstrações financeiras auditadas e notas de 9 de março de 2021 concordou unanimemente com a 15ª reunião do Conselho de Comissários
4. Relatório de autoavaliação sobre a eficácia do controle interno da empresa em 2020
Proposta de
5. Proposta de reintegração da instituição de auditoria pela empresa em 2021
Comitê de Auditoria do primeiro conselho de administração maio 8, 2021 1 1 A proposta sobre o relatório de revisão da empresa no primeiro trimestre de 2021 foi aprovada por unanimidade
2) Décima sexta reunião da Comissão Proposta de alteração das políticas contábeis da empresa
3. Proposta sobre o tratamento das perdas de dívida ruim da empresa no primeiro trimestre de 2021
Comité Fiscal do segundo Conselho de Administração 1 Proposta sobre o relatório semestral de 2021 e resumo da empresa
16 de Agosto de 2021 2 Proposta sobre o relatório especial da primeira reunião do Conselho de Administração sobre o depósito e utilização dos recursos arrecadados da empresa no semestre de 2021
Comité de Auditoria do segundo Conselho de Administração
Em 23 de outubro de 2021, a proposta de relatório da empresa para o terceiro trimestre de 2021 concordou por unanimidade com o comitê de auditoria do segundo conselho de administração na segunda reunião do conselho de administração
Em 10 de dezembro de 2021, a proposta sobre o plano de trabalho de auditoria interna da empresa para 2022 concordou unanimemente com o comitê de auditoria do segundo conselho de administração na terceira reunião do conselho de administração
Em 30 de dezembro de 2021, a proposta sobre o relatório sobre a utilização dos recursos anteriormente levantados da empresa concordou unanimemente com a quarta reunião do conselho de administração
3,Desempenho anual do comité de auditoria
1. Supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa
O comitê de auditoria do conselho de administração da empresa fez uma investigação sobre os contadores públicos certificados Ernst & Young Huaming (empresa de contabilidade geral especial) contratados pela empresa
(doravante referido como “Ernst & Young Huaming”) analisou cuidadosamente e avaliou seu trabalho
Ser qualificado para negócios relacionados a valores mobiliários, seguir padrões profissionais independentes, objetivos e justos e ser capaz de concluir bem o trabalho de segurança pública
Trabalho de auditoria confiado pela empresa. O pessoal da Ernst & Young Huaming envolvido na auditoria tem a experiência necessária para realizar a auditoria
Conhecimento e certificados profissionais relevantes, no processo de auditoria, de forma séria e responsável, e mantidos a devida atenção e integridade profissional
Caucioso e competente no trabalho de auditoria da empresa. O Comitê de Auditoria acredita que Ernst & Young Huaming foi contratado para fornecer serviços de auditoria para a empresa
No trabalho de planejamento e atendimento, eles podem cumprir seus deveres, seguir os padrões de práticas independentes, objetivas e justas, e executar bem
As responsabilidades e obrigações das instituições de auditoria são.
2. Guia de auditoria interna
Durante o período de relatório, demos pleno cumprimento ao papel do comitê especial de acordo com o direito das sociedades, o direito dos valores mobiliários e o direito das empresas
O comitê de auditoria revisou e inspecionou cuidadosamente as normas básicas para o controle interno da empresa e outros requisitos em combinação com a situação real da empresa
O plano de auditoria interna da empresa foi, e a empresa foi instada a implementá-lo seriamente de acordo com o plano de trabalho para garantir o funcionamento padronizado da empresa.
3. Revisão e comentário sobre o relatório financeiro da empresa
Durante o período de relato, o comitê de auditoria do conselho de administração analisou os relatórios financeiros da empresa de cada período e comunicou-se com a direção da empresa
Através da comunicação, acredita-se que o relatório financeiro da empresa é verdadeiro, preciso e completo, e reflete de forma justa a situação financeira e o desempenho econômico da empresa
Não há fraude, fraude, erros materiais e erros contábeis importantes nos resultados operacionais
Ajustamentos, grandes mudanças nas políticas e estimativas contábeis, questões envolvendo importantes julgamentos contábeis, resultando em não padronizados e sem reservas
Pareceres, questões constantes do relatório de auditoria, etc.
4. Avaliar a eficácia do controle interno
Durante o período analisado, o comitê de auditoria do conselho de administração orientou o Departamento de Auditoria da empresa para organizar a construção do sistema de controle interno, revisou a revisão e formulação de sistemas de controle interno relevantes e deu orientações para o desenvolvimento da auditoria interna e a melhoria dos processos de controle interno. Através de esforços, o sistema de controle interno da empresa atendeu basicamente aos requisitos para o funcionamento padronizado das empresas listadas e foi seriamente implementado. Sob o quadro de controle interno, a empresa aprimorou ainda mais o sistema de gestão interna e melhorou o processo de controle interno. A construção do sistema de controle interno alcançou bons resultados, que podem efetivamente controlar riscos empresariais relevantes e proteger os interesses da empresa e dos acionistas. 5. Coordenar a comunicação entre gestão, departamento de auditoria interna e departamentos relevantes e instituições de auditoria externa
Durante o período analisado, o comitê de auditoria do conselho de administração coordenou a administração da empresa, o departamento de auditoria, o centro financeiro, o escritório do conselho de administração e outros departamentos relevantes para manter uma boa comunicação com as instituições de auditoria externa. Os departamentos relevantes buscaram os pareceres das instituições de auditoria externa sobre as normas contábeis financeiras da empresa, a construção do sistema de controle interno e outras questões, e cooperaram com as instituições de auditoria externa para realizar a auditoria dos relatórios financeiros anuais, de modo a promover as normas financeiras e de controle interno da empresa.
4,Avaliação global
Em 2021, o comitê de auditoria do conselho de administração cumpriu fielmente e diligentemente suas funções especificadas em leis e regulamentos relevantes, considerou cuidadosamente propostas relevantes, desempenhou um papel norteador, coordenador e supervisor, promoveu efetivamente a construção de normas de controle interno e financeiras da empresa, e promoveu a tomada de decisão padronizada do conselho de administração e governança corporativa padronizada.
Em 2022, o comitê de auditoria do conselho de administração continuará a desempenhar seriamente suas funções, fortalecer a auditoria prévia de assuntos relevantes do conselho de administração, fortalecer a orientação da auditoria interna e a coordenação da comunicação com instituições de auditoria externa, promover a padronização de assuntos financeiros relacionados da empresa, promover a construção do sistema de controle interno da empresa e promover o funcionamento padronizado e o desenvolvimento constante da empresa.
(sem texto abaixo)
Guangdong Lyric Robot Automation Co.Ltd(688499) comitê de auditoria do conselho de administração 7 de abril de 2022
