Guangdong Lyric Robot Automation Co.Ltd(688499)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Como diretores independentes de Guangdong Lyric Robot Automation Co.Ltd(688499) (doravante referidos como “a empresa”), em 2021, fomos honestos, diligentes e em estrita conformidade com as disposições e requisitos das leis, regulamentos e regras relevantes, tais como o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as regras para diretores independentes de empresas cotadas, as regras de listagem de ações no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai, os estatutos, as regras de trabalho para diretores independentes e assim por diante Desempenhou de forma independente suas funções, participou ativamente de reuniões relevantes, considerou cuidadosamente várias propostas do conselho de administração, expressou opiniões independentes sobre as principais questões da empresa, resguardou efetivamente os legítimos direitos e interesses da empresa e acionistas públicos, promoveu o funcionamento padronizado da empresa e deu pleno desempenho ao papel de diretores independentes e comitês especiais. O desempenho das funções de diretores independentes em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Informação de base dos directores independentes
I) Directores independentes
O conselho de administração da empresa é composto por 7 diretores, incluindo 3 diretores independentes, representando mais de um terço do conselho de administração, o que está de acordo com as disposições das leis e regulamentos relevantes e o sistema da empresa. Em 11 de agosto de 2021, a empresa realizou a terceira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021, deliberau e adotou a proposta sobre a substituição do conselho de administração e a eleição de diretores independentes do segundo conselho de administração, e elegeu três diretores independentes do segundo conselho de administração Lu Deming, Liu Dongjin e Yan Qingdong por votação cumulativa. Não há mudança no número de diretores independentes.
(II) experiência de trabalho pessoal, formação profissional e trabalho a tempo parcial
Lu Deming: nascido em 1965, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior. Formado em teoria contábil, doutorado. O Sr. Lu Deming serviu como contador-chefe do Instituto de Pesquisa Florestal de Zhejiang, professor do departamento de contabilidade da Universidade de Finanças e economia de Zhejiang, chefe do departamento de pesquisa técnica do Comitê de Padrões de Contabilidade do departamento de contabilidade do Ministério das Finanças, diretor do Departamento de sistema contábil do departamento de contabilidade do CSRC e assistente do diretor do escritório regulador Hunan do CSRC. Atualmente, ele é o vice-presidente da Xinhu Holding Co., Ltd. Qilu Bank Co.Ltd(601665) diretor independente, diretor independente da fibra especial Co., Ltd. Shanghai Kehua Bio-Engineering Co.Ltd(002022) diretor independente, diretor independente da Henan Jiachen Intelligent Control Co., Ltd. Guangdong Lyric Robot Automation Co.Ltd(688499) diretor independente.
Liu Dongjin: nascido em 1963, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, pós-graduação, professor associado. De julho de 1987 até agora, trabalhou na faculdade de direito da Universidade de Pequim, servindo sucessivamente como assistente docente, professor e professor associado; De 1994 a 2005, atuou como membro do comitê profissional de propriedade intelectual da Associação de Advogados de Pequim; De 2006 a 2013, atuou como Secretário-Geral do Instituto de Direito Internacional de Pequim; De 2017 a 2019, atuou como diretor independente da Huatai United Securities Co., Ltd. Ele é atualmente o vice-presidente da Associação de Pesquisa em Direito de Ciência e Tecnologia da sociedade de direito de Pequim, Guanglian Aviation Industry Co.Ltd(300900) diretor independente, Hitevision Co.Ltd(002955) diretor independente, Ficont Industry (Beijing) Co.Ltd(605305) (Beijing) Technology Co., Ltd., Beijing Zhongke Runyu Environmental Protection Technology Co., Ltd., e Guangdong Guangdong Lyric Robot Automation Co.Ltd(688499) Intelligent Equipment Co., Ltd.
Yan Qingdong: nascido em 1964, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, doutor em engenharia, professor de segunda classe e supervisor de doutorado. Atualmente, ele é o vice-diretor do Departamento de engenharia de veículos, Escola de máquinas e veículos, Universidade de tecnologia de Pequim, o professor responsável de engenharia de veículos blindados, o membro sênior da Sociedade de China de engenharia mecânica, o diretor do comitê profissional hidráulico da Sociedade de China de transmissão e controle de fluidos, o vice-presidente do ramo hidráulico da China associação da indústria de vedação hidráulica e pneumática, e o membro do conselho editorial de selos hidráulicos e pneumáticos e hidráulicos, Diretor independente de Guangdong Guangdong Lyric Robot Automation Co.Ltd(688499) Intelligent Equipment Co., Ltd.
(3) Existe uma descrição da situação que afecta a independência
Como diretor independente da empresa, não ocupámos nenhuma posição na empresa além de diretor independente, nem ocupámos nenhuma posição nos principais acionistas da empresa, não há relação com a empresa e os principais acionistas da empresa que impeça nosso julgamento independente e objetivo, e não há nenhuma situação que afete a independência do diretor independente.
2,Desempenho anual dos directores independentes
I) Presença
Durante o período analisado, a empresa realizou 16 reuniões do conselho de administração e 7 reuniões gerais de acionistas, afetadas pela epidemia, participou da reunião em média e 16 reuniões de votação de comunicação. Como diretores independentes, ao considerarmos assuntos relevantes submetidos ao conselho de administração, especialmente assuntos importantes, mantemos uma estreita comunicação com a empresa e partes relevantes, estudamos cuidadosamente materiais relevantes, consideramos cuidadosamente cada proposta, fazemos pleno uso de nosso próprio conhecimento profissional e exercemos o poder de diretores independentes de forma objetiva, independente e prudente em combinação com o real funcionamento da empresa, de modo a garantir a tomada de decisão científica do conselho de administração da empresa. Ausência da reunião sem motivo durante o período de referência. Durante o período de relato, as condições específicas dos administradores independentes que participam nas reuniões do conselho de administração e na assembleia geral de acionistas são as seguintes:
Participação na reunião do conselho de acionistas
Situação do encontro
Os diretores independentes devem estar presentes pessoalmente e ser confiados por correspondência.
Número de vezes de comparecimento nome número de vezes de comparecimento método número de vezes de comparecimento não presencial
Número de lugares
Lu Deming 16 0 0 0 No 7
Liu Dongjin 16 0 0 0 No 7
Yan Qingdong 16 0 0 0 No 7
Em resposta aos requisitos de controle epidêmico, assistimos à reunião on-line durante o período de relato; Entender o funcionamento real da empresa através de comunicação telefônica, e-mail, documento expresso, etc.
II) Participação em comités especiais
Em 2021, todos os diretores independentes desempenharam conscienciosamente as suas funções e participaram ativamente de 18 reuniões do comitê de auditoria, comissão de nomeação, comissão de remuneração e avaliação e comissão de estratégia, incluindo 8 reuniões do comitê de auditoria, 3 reuniões do comitê de remuneração e avaliação, 2 reuniões do comitê de nomeação e 5 reuniões do comitê de estratégia, não havendo ausência sem motivo.
Tem desempenhado um papel importante na deliberação e tomada de decisões sobre questões importantes relacionadas com o conselho de administração, e efetivamente melhorou a eficiência na tomada de decisões do conselho de administração da empresa. Acreditamos que a convocação e realização de cada reunião especial do comitê obedecem aos procedimentos legais, a tomada de decisão de assuntos relevantes cumpriu os procedimentos necessários de aprovação e obrigações de divulgação, e cumpre as disposições relevantes das leis, regulamentos e estatutos sociais.
III) A investigação da empresa e a cooperação da empresa com administradores independentes
Durante o período de relatório, através da comunicação com a direção média e sênior da empresa e da reunião de comunicação com contadores públicos certificados durante a auditoria do relatório anual da empresa, temos uma compreensão abrangente e profunda do funcionamento e desenvolvimento da empresa, usamos conhecimento profissional e experiência de gestão empresarial, apresentamos opiniões construtivas e sugestões sobre as propostas relevantes do conselho de administração da empresa e damos pleno desempenho ao papel de supervisão e orientação. Quando nossos diretores independentes exercem seus poderes, a direção da empresa coopera ativamente para garantir que desfrutamos do mesmo direito de conhecer que outros diretores, comunicar ativamente conosco, implementar e melhorar adequadamente nossas preocupações e fornecer condições necessárias e apoio suficiente para que possamos desempenhar nossas funções.
3,Questões-chave relacionadas com o desempenho anual dos administradores independentes
Em 2021, focámos e revisamos diversos assuntos da empresa de acordo com as responsabilidades dos diretores independentes nas leis, regulamentos e regras e regulamentos relevantes da empresa, e fizemos ativamente sugestões ao conselho de administração e comitês profissionais, que desempenharam um papel positivo no aprimoramento da padronização do funcionamento do conselho de administração e da eficácia da tomada de decisão. Os pormenores são os seguintes:
I) Operações com partes coligadas
Durante o período de relato, a empresa não realizou transações com partes relacionadas.
II) Utilização de fundos angariados
No dia 13 de julho de 2021, a 34ª reunião do primeiro conselho de administração da empresa deliberau e aprovou a proposta de ajuste do montante de recursos levantados a serem investidos em alguns projetos de investimento com recursos levantados e a proposta de utilização de alguns fundos levantados ociosos para gestão de caixa; No dia 11 de agosto de 2021, a primeira reunião do segundo conselho de administração da empresa deliberau e aprovou a proposta de utilização dos fundos angariados para substituir antecipadamente os fundos angariados investidos nos projetos de investimento angariados e a proposta de utilização da conta de aceitação bancária para pagar os fundos necessários para os projetos de investimento angariados e substituí-los pelos fundos angariados no mesmo montante; No dia 26 de agosto de 2021, a segunda reunião do segundo conselho de administração da empresa analisou e aprovou a proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e uso dos recursos arrecadados da empresa no semestre de 2021, revisando cuidadosamente a proposta acima e expressando nosso consentimento explícito.
III) Nomeação e remuneração dos quadros superiores
Em 24 de julho de 2021, a 35ª reunião do primeiro conselho de administração da empresa deliberau e aprovou a proposta de mudança do conselho de administração da empresa e a nomeação de candidatos a diretores não independentes do segundo conselho de administração, a proposta de mudança do conselho de administração da empresa e a nomeação de candidatos a diretores independentes do segundo conselho de administração e a proposta de regime de remuneração dos diretores do segundo conselho de administração da empresa; No dia 11 de agosto de 2021, a primeira reunião do segundo conselho de administração da empresa deliberau e aprovou a proposta de nomeação do gerente geral da empresa, a proposta de nomeação do gerente geral adjunto da empresa e a proposta de nomeação do diretor financeiro e secretário do conselho de administração da empresa. Revisamos cuidadosamente e emitimos pareceres independentes com consentimento explícito antecipadamente.
Durante o período analisado, os procedimentos de nomeação dos diretores e gerentes superiores da empresa atenderam às disposições legais e regulamentares e estatutos sociais, e as qualificações do pessoal empregado atenderam aos requisitos do direito das sociedades e estatutos sociais. Ao mesmo tempo, revisamos a remuneração relevante dos diretores e gerentes seniores da empresa durante o período de relato, e acreditamos que o esquema de remuneração dos diretores e gerentes seniores da empresa em 2021 é científico e razoável, e os procedimentos de pagamento e deliberação de remuneração cumprem as disposições relevantes dos estatutos e do sistema de gestão interna da empresa.
IV) Incentivo ao capital próprio
Em 19 de novembro de 2021, a quinta reunião do segundo conselho de administração da empresa deliberau e adotou a proposta sobre o plano de incentivo às ações restritas da empresa em 2021 (Projeto) e seu resumo, e a proposta sobre as medidas da empresa para avaliação e gestão da implementação do plano de incentivo às ações restritas em 2021; Em 13 de dezembro de 2021, a sexta reunião do segundo conselho de administração da empresa deliberau e adotou a proposta de concessão de ações restritas a objetos de incentivo. Acreditamos que a implementação deste plano de incentivos pela empresa é propícia para melhorar ainda mais a estrutura de governança corporativa, estabelecer e melhorar o mecanismo de incentivo e contenção da empresa, aprimorar a equipe de gestão da empresa, a espinha dorsal técnica e o senso de responsabilidade e missão da empresa para o desenvolvimento sustentável e saudável da empresa, e é propícia ao desenvolvimento sustentável da empresa, sem prejudicar os interesses da empresa e de todos os acionistas. A qualificação dos objetos de incentivo no plano de incentivo de ações da empresa (2021) está em consonância com as disposições pertinentes do plano de incentivo de ações da empresa e com as regulamentações relativas à qualificação dos objetos de incentivo no plano de incentivo de ações da empresa (2021), Como a qualificação do sujeito outorgada ao objeto de incentivo neste plano de incentivo, é legal e efetiva.
V) Previsão de desempenho e desempenho expresso
Durante o período de relato, a empresa não divulgou a previsão de desempenho e desempenho expresso.
VI) Emprego de empresas de contabilidade
No dia 19 de março de 2021, a 29ª reunião do primeiro conselho de administração da empresa deliberau e adotou a proposta de renovação da nomeação da instituição de auditoria pela empresa em 2021. Após a verificação, Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (parceria geral especial) tem a qualificação de auditoria de listagem, tem boa consciência de serviço, ética profissional e capacidade de desempenho, tem uma relação de cooperação estável com a empresa, e os relatórios de auditoria anteriores emitidos para a empresa podem refletir objetiva e de forma justa o status financeiro da empresa, resultados operacionais e fluxo de caixa. Expressamos nossas opiniões pré-aprovadas e opiniões independentes com consentimento explícito sobre a moção.
VII) Dividendos em numerário
No dia 26 de agosto de 2021, a segunda reunião do segundo conselho de administração da empresa deliberau e aprovou a proposta sobre o plano de distribuição de lucros da empresa para o semestre de 2021. Os diretores independentes da empresa revisaram cuidadosamente e expressaram suas opiniões independentes com consentimento explícito.
Com base em 88 milhões de ações de capital social em 12 de outubro de 2021, a empresa distribuiu um dividendo em caixa de RMB 3,20 (incluindo impostos) a todos os acionistas por cada 10 ações, com um dividendo total de RMB 28,16 milhões. O dividendo em caixa foi implementado.
(8) Garantia externa e ocupação do fundo
No dia 9 de fevereiro de 2021, a 27ª reunião do primeiro conselho de administração da empresa deliberau e adotou a proposta de garantia para o pedido de crédito integral do banco da subsidiária integral em 2021; Em 13 de maio de 2021, a 31ª reunião do primeiro conselho de administração da empresa deliberau e adotou a proposta de prestação de garantia para o pedido de crédito integral da subsidiária integral do banco em 2021. A empresa tem controle absoluto sobre a subsidiária integral, o risco financeiro é efetivamente controlável, a garantia fornecida pela empresa não prejudicará os interesses da empresa e dos acionistas, é propícia ao desenvolvimento a longo prazo da empresa, e seus procedimentos de deliberação e resultados de votação são legais e eficazes. Após verificação, durante o período de relato, a empresa não possui garantia externa e ocupação de capital para empresas fora do escopo das demonstrações consolidadas.
IX) Políticas contabilísticas e tratamento contabilístico
Em 13 de maio de 2021, a 31ª reunião do primeiro conselho de administração da empresa deliberau e aprovou a proposta de alteração das políticas contábeis da empresa e a proposta de tratamento das perdas de má dívida da empresa no primeiro trimestre de 2021. A mudança da política contábil da empresa é uma mudança razoável de acordo com as regulamentações relevantes, que é propícia ao reflexo objetivo e justo da empresa do status financeiro e resultados operacionais da empresa; A anulação das perdas líquidas de contas a receber no primeiro trimestre de 2021 cumpre as normas contabilísticas para empresas empresariais e outros regulamentos relevantes
