China Securities Co.Ltd(601066)
Sobre Guizhou Zhenhua E-Chem Inc(688707)
2022 supervisão contínua anual e relatório de inspeção regular no local
China Securities Co.Ltd(601066) (doravante referido como ” China Securities Co.Ltd(601066) ” e “patrocinador”) como patrocinador de Guizhou Zhenhua E-Chem Inc(688707) (doravante referido como ” Guizhou Zhenhua E-Chem Inc(688707) ” e “empresa”) para oferta pública inicial de ações e listagem no conselho de ciência e inovação, de acordo com as medidas para a administração da emissão de títulos e atividades de patrocinador de listagem e as diretrizes para a supervisão contínua das empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai e outras leis e regulamentos relevantes, A empresa foi inspecionada no local de 21 de março de 2022 a 2 de abril de 2022. A inspecção no local é comunicada do seguinte modo:
1,Informações básicas sobre a inspecção no local
(I) patrocinador: China Securities Co.Ltd(601066)
(II) representantes patrocinadores: Du Pengfei, Li Bo
(III) tempo de inspeção no local: 21 de março de 2022 a 2 de abril de 2022
(IV) Inspetores no local: Du Pengfei, Xiao Dacheng
(V) Conteúdo da inspeção no local: governança corporativa e controle interno; Divulgação de informações; Independência da sociedade e transações de capital com acionistas controladores, controladores efetivos e outras partes relacionadas; Utilização de fundos angariados; Transações com partes relacionadas, garantias externas e grandes investimentos estrangeiros; Operação, etc.
VI) Inspecção no local:
1. Verificar os principais locais de produção e operação da empresa e entrevista com os gerentes seniores da empresa;
2. Verificar os documentos das três reuniões anteriores realizadas pela empresa durante a supervisão contínua;
3. Consultar os atuais estatutos sociais efetivos, o sistema de governança corporativa, o controle interno e outros documentos da empresa;
4. Verificar o certificado de utilização dos fundos angariados pela empresa e o extrato da conta angariada durante o período de supervisão contínua;
5. Verificar as transações das partes relacionadas, garantias externas e investimento externo da empresa durante o período de supervisão contínua; 6. Verificar os documentos de divulgação de informações da empresa durante o período de supervisão contínua.
2,Questões específicas e pareceres relativos à inspecção in loco
I) Governança das sociedades e controlo interno
Os inspetores no local consultaram os últimos estatutos da empresa, o regulamento interno e os materiais de reunião da assembleia geral de acionistas da empresa, o conselho de administração e o conselho de supervisores, bem como o sistema de gestão de divulgação de informações, o sistema de gestão de fundos levantados e outros sistemas relevantes, e entrevistaram os gerentes superiores da empresa e demais funcionários relevantes.
Após a verificação, o patrocinador acredita que, a partir da data de conclusão desta inspeção no local, os estatutos da empresa Guizhou Zhenhua E-Chem Inc(688707) e o sistema de governança corporativa estão completos e em conformidade, os sistemas relevantes foram efetivamente implementados, os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa podem desempenhar suas responsabilidades de acordo com os requisitos dos regulamentos relevantes, e o sistema de controle interno é sólido e efetivamente implementado.
II) Divulgação de informações
Os inspetores no local verificaram os documentos da terceira reunião da empresa, a lista e documentos de divulgação de informações e os registros de auditoria de divulgação de informações, compararam-nos com as informações relevantes divulgadas pela rede designada e entrevistaram os gerentes superiores sobre a divulgação de informações.
Após verificação, o patrocinador acredita que, a partir da data de conclusão desta inspeção no local, a empresa cumpriu verdadeiramente, de forma precisa e completa sua obrigação de divulgação de informações, e não há registros falsos, declarações enganosas e grandes omissões na divulgação de informações, o que está em conformidade com as disposições relevantes sobre divulgação de informações das empresas cotadas.
(III) independência da sociedade e transações de capital com acionistas controladores, controladores efetivos e outras partes relacionadas
Os inspetores no local verificam o status de produção e operação da empresa, verificam as transações e trocas de capital entre a empresa e os acionistas controladores, controladores reais e outras partes relacionadas, acordos de transação de partes relacionadas relevantes e entrevistam a direção sênior da empresa e o chefe do departamento financeiro.
Após a verificação, o patrocinador acredita que a partir da data de conclusão desta inspeção no local, a empresa manteve sua independência em termos de ativos, pessoal, finanças, instituições e negócios, e não há ocupação ilegal dos fundos da empresa por partes relacionadas.
IV) Utilização de fundos angariados
Os inspetores in loco consultaram e obtiveram o sistema de gestão e utilização dos recursos captados pela empresa, o extrato bancário da conta especial para os recursos captados e o acordo de supervisão tripartida, consultaram os vouchers originais, como a conta detalhada da empresa para o uso dos recursos captados e o recebimento bancário de grandes fundos captados, consultaram os materiais de divulgação de informações da empresa relacionados aos recursos captados e entrevistaram os gestores seniores da empresa e os chefes de departamentos financeiros.
Após verificação, a instituição de recomendação acredita que o depósito e uso dos fundos levantados da empresa cumprem as disposições de regulamentos e documentos, tais como as diretrizes para a supervisão das sociedades cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso dos fundos levantados pelas sociedades cotadas, realizou armazenamento especial de contas e uso especial dos fundos levantados, cumpriu oportunamente as obrigações relevantes de divulgação de informações, e o uso específico dos fundos levantados é consistente com o divulgado pela empresa, Não há alteração dissimulada na finalidade dos fundos levantados e danos aos interesses dos acionistas, e não há violação das leis e regulamentos relevantes na utilização dos fundos levantados.
V) Operações com partes relacionadas, garantias externas e grandes investimentos estrangeiros
Os inspetores no local consultaram os estatutos sociais, o sistema de gestão de transações de partes relacionadas e outros sistemas internos relevantes, as deliberações do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas e documentos de divulgação de informações, verificaram pontualmente os contratos relevantes, verificaram a garantia externa da empresa, transação de partes relacionadas e investimento externo, e entrevistaram pessoal relevante.
Após verificação, a instituição de recomendação acredita que, a partir da data de conclusão desta inspeção no local, não há transações ilegais de partes relacionadas, garantias externas e grande investimento estrangeiro.
VI) Condições de funcionamento
Os inspetores no local consultaram as informações relevantes da indústria e do mercado e o desempenho dos negócios da empresa, e entrevistaram os gerentes seniores da empresa para entender as mudanças recentes na indústria e no mercado do principal negócio da empresa.
Após a verificação, o patrocinador acredita que a operação geral da empresa está em boas condições. A empresa não tem perdas ou lucro operacional diminuído em mais de 50% em relação ao mesmo período do ano passado. O modelo de negócios e a estrutura de negócios da empresa não sofreram grandes mudanças adversas, e seu funcionamento está em boas condições.
(VII) outras questões que a instituição de recomendação considere que devem ser objecto de inspecção no local
Nenhum.
3,Questões e sugestões trazidas à atenção da empresa
Sugere-se que a empresa continue a melhorar a estrutura de governança das empresas listadas e cumprir a obrigação de divulgação de informações a tempo em estrita conformidade com os requisitos das leis e regulamentos, tais como a lei das sociedades, a lei de valores mobiliários e as Regras de Listagem da Ciência e Inovação Conselho da Bolsa de Valores de Xangai. Organizar continuamente e razoavelmente o uso de fundos levantados, promover ordenadamente a construção e implementação de projetos de investimento levantados, e garantir a conclusão de projetos de investimento levantados e realizar o rendimento esperado.
4,Existem quaisquer assuntos que devem ser relatados para CSRC e Shanghai Stock Exchange
Não.
5,Cooperação da empresa e outros intermediários
Durante a inspeção no local, a empresa deu uma cooperação ativa e forneceu o apoio necessário para a inspeção no local.
6,Conclusão desta inspecção no local
Através da inspeção no local, o patrocinador acredita que: Guizhou Zhenhua E-Chem Inc(688707) em termos de governança corporativa e controle interno, divulgação de informações, independência da empresa, trocas de capitais com acionistas controladores, controladores reais e outras partes relacionadas, uso de fundos levantados, transações de partes relacionadas, garantias externas Em termos de grandes investimentos estrangeiros e condições operacionais, não há eventos importantes em violação de documentos normativos relevantes, como as Regras de Listagem de Ações no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai, as Diretrizes para a supervisão contínua de empresas listadas na Bolsa de Valores de Xangai e as Diretrizes para a aplicação de regras de autorregulação de empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada.
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura de China Securities Co.Ltd(601066) em Guizhou Zhenhua E-Chem Inc(688707) 2022 relatório anual regular de inspeção no local de supervisão contínua)
Assinatura do representante do patrocinador:
Du Pengfei, Li Bo
China Securities Co.Ltd(601066) mm / DD / aaaa
