China Nuclear Engineering & Construction Corporation Limited(601611) sobre o relatório de avaliação de risco da China Nuclear Finance Co., Ltd
De acordo com os requisitos relevantes da Bolsa de Valores de Xangai, China Nuclear Engineering & Construction Corporation Limited(601611) (doravante referida como “a empresa”) examinou a licença financeira, licença comercial e outros certificados da China Nuclear Finance Co., Ltd. (doravante referida como “China Nuclear Finance company”), revisou seu relatório de auditoria e relatório de verificação de capital, e avaliou sua qualificação comercial, negócios e status de risco. Informação básica da China Nuclear Finance Corporation
Fundada em 21 de julho de 1997, a China Nuclear Finance Corporation é uma instituição financeira não bancária aprovada pela Bank Of China Limited(601988) Comissão Reguladora da Indústria.
Endereço registrado: andares 7-8, edifício 10, East District, quintal 9, Linglong Road, Haidian District, Beijing
Representante legal: Liang Rong
Código da instituição de licença financeira: l0011h21 Ping An Bank Co.Ltd(000001)
Código de crédito social unificado: 91110 China Vanke Co.Ltd(000002) 7235r
Capital social: 438582 milhões de yuans
Composição dos accionistas:
1. China Nuclear Industry Corporation 4901615%
2 China Nuclear Engineering & Construction Corporation Limited(601611) 835921%
3) Qinshan Nuclear Power Co., Ltd. 642069%
China Zhongyuan Foreign Engineering Co., Ltd. 626017%
5. China Nuclear uranium industry Co., Ltd. 529707%
6. China Atomic Energy Industry Co., Ltd. 296227%
7) China Baoyuan Investment Co., Ltd. 272879%
8 Sufa Technology Industry Co.Ltd.Cnnc(000777) 218887%
9. Qinshan nuclear power joint venture Co., Ltd. 218887%
10) Taishan No.3 Nuclear Power Co., Ltd. 218887%
11. Hospital Geral da Indústria Nuclear 204295%
Fale com o Fornecedor Shenzhen China Nuclear Power Group Co., Ltd.
13) CNNC Lanzhou uranium enriquecimento Co., Ltd. 128414%
14. CNNC China nuclear fuel element Co., Ltd. 112362%
15) China Nuclear 404 Co., Ltd. 112362%
16) Shanghai Zhonghe Puyuan Co., Ltd. 089014%
Beijing Fengfeng Technology Development Co., Ltd.
18. Sichuan Honghua Industrial Co., Ltd. 064207%
19) CNNC Shaanxi uranium enriquecimento Co., Ltd. 0,5837%
20. O segundo Instituto de Pesquisa e Design da indústria nuclear 048155%
21. China Nuclear quarta pesquisa e engenharia de design Co., Ltd. 048155%
22. Huaye Geoscience (Beijing) Technology Co., Ltd. 048155%
23) China Tongfu Co., Ltd. 032103%
Fale com o Fornecedor Chengdu jubian Technology Development Co., Ltd.
Fale com o Fornecedor CNNC Qingyuan Environmental Technology Engineering Co., Ltd.
Âmbito de negócio: lidar com consultoria financeira e financeira, garantia de crédito e consultoria relacionada e negócios de agência para unidades membros; Auxiliar unidades associadas a realizar o recebimento e pagamento de fundos de transação; Garantir as unidades associadas; Lidar com empréstimos confiados e investimentos confiados de unidades membros; Lidar com a aceitação de faturas e desconto para empresas associadas; Tratar da liquidação interna de transferências entre unidades membros e da conceção correspondente do sistema de liquidação e compensação; Absorção de depósitos de unidades membros; Lidar com empréstimos e arrendamentos financeiros para unidades associadas; Participar em empréstimos interbancários; Emitir obrigações financeiras das sociedades mediante aprovação; Assumir obrigações societárias de unidades-membro; Investimento de capital próprio em instituições financeiras; Investimento de carteira.
2,Informações básicas do controle interno da empresa financeira CNNC
Sob a orientação da China Nuclear Industry Corporation, a China Nuclear Finance Corporation, de acordo com os requisitos especiais da supervisão bancária e em combinação com sua própria situação real, realizou a construção abrangente do sistema de controle interno na maneira de “focar em si mesmo e combinar interno e externo”.
I) Ambiente de controlo
1. Melhorar a estrutura de governança corporativa da CNNC Finance
A China Nuclear Finance Corporation estabeleceu uma estrutura de governança corporativa com o conselho de acionistas, o conselho de administração, o conselho de supervisores e a administração como órgão principal. Entre elas, a assembleia geral é composta por todas as 25 unidades acionárias, e cada acionista exerce o direito de voto de acordo com a proporção de aporte de capital. O conselho de administração é o órgão executivo permanente da assembleia de acionistas e, quando não estiver em sessão, é responsável por organizar a execução das principais decisões tomadas pela assembleia de acionistas e ser responsável perante a assembleia de acionistas. O conselho de administração é composto por onze diretores, incluindo um presidente e um diretor de funcionários. O conselho de supervisores é composto por seis supervisores, incluindo um presidente do conselho de supervisores e dois supervisores de funcionários. O conselho de administração é composto por cinco comitês especiais: Comitê de Gestão Estratégica, comitê de remuneração e avaliação, comitê de gestão de riscos, comitê de tomada de decisão de investimento em valores mobiliários e comitê de auditoria. A administração é nomeada pelo conselho de administração e é totalmente responsável pelo trabalho diário da empresa, organiza e implementa as resoluções do conselho de administração através de 13 departamentos funcionais, incluindo o departamento de gestão geral (Gabinete do conselho de administração), o departamento de trabalho de massas partidárias, o departamento de planejamento de capital, o departamento de negócios do cliente, o departamento de serviços de liquidação, o departamento de mercado financeiro, o departamento de gestão financeira, o departamento de gestão de riscos (departamento de conformidade legal), o departamento de inspeção e supervisão disciplinar (departamento de auditoria) e o departamento de tecnologia da informação.
2. A estrutura de organização de controle interno da empresa financeira CNNC está completa
O conselho de administração da China Nuclear Finance Corporation é o mais alto órgão decisório de controle interno. O comitê de gestão de riscos e o comitê de auditoria do conselho de administração são responsáveis por revisar e supervisionar o efetivo estabelecimento, implementação e avaliação do controle interno no âmbito da autorização do conselho de administração. A administração é responsável pela implementação das decisões do conselho de administração; Ser responsável pela formulação sistemática de sistemas, processos e métodos de acordo com o nível de risco aceitável determinado pelo conselho de administração, tomando medidas de controle de risco correspondentes e garantindo o desempenho efetivo de diversas responsabilidades de controle interno; Ser responsável pelo acompanhamento e avaliação da adequação e eficácia do sistema de controlo interno. O comitê de gestão de ativos e riscos, como seu comitê profissional para gestão de controle interno de risco do nível gerencial, desempenha responsabilidades relevantes do nível gerencial na gestão de controle interno. O departamento de gestão de risco da China Nuclear Finance Corporation é o departamento de gestão centralizada para a construção e implementação do controle interno, e assume a liderança no planejamento geral, construção e implementação do sistema de controle interno. Cada departamento é o departamento executivo para a construção e implementação do controle interno, responsável pela construção, implementação e manutenção de seu próprio controle interno. De acordo com o princípio de “quem é responsável pelo trabalho empresarial e quem é responsável pelo controle interno”, determina a pessoa de contato para o controle interno, define a divisão do trabalho, implementa responsabilidades e promove conjuntamente.
3. O sistema de controle interno da empresa financeira CNNC é sólido
Em termos de sistema de controle interno, o CNNC finance estabeleceu um sistema de regras e regulamentos relativamente completo, envolvendo 19 questões de gestão empresarial em três categorias: gestão geral, gestão profissional e empresarial, e mais de 180 sistemas de controle interno, e formulou dois sistemas especiais de gestão de controle interno: procedimentos de gestão de controle interno e procedimentos de avaliação de controle interno.
China Nuclear Finance Corporation continua a aprofundar a construção do sistema de controle interno, otimizar continuamente o sistema de controle interno de acordo com as necessidades de supervisão externa, os requisitos da empresa do grupo, vários pareceres de inspeção interna e externa, responsabilidades internas e ajuste de processo, revisar oportunamente sistemas relevantes a cada ano e atualizar oportunamente os processos relevantes do manual de controle interno.
Em 2021, a empresa revisou 32 sistemas novos ou revisados de acordo com o plano anual de revisão do sistema.
II) Avaliação dos riscos
A China Nuclear Finance Corporation formulou um bom sistema de gestão de controlo interno e um sistema abrangente de gestão de riscos, e criou um comité de gestão de riscos sob o conselho de administração, responsável pela formulação de políticas de gestão de riscos e supervisão e avaliação da situação geral de risco e actividades de gestão de riscos da empresa financeira, de acordo com a autorização do conselho de administração; O departamento de gestão de riscos da China Nuclear Finance Corporation reportará regularmente a gestão de riscos ao conselho de administração todos os anos e apresentará relatórios especiais sobre gestão de riscos ao Beijing Banking Regulatory Bureau, de acordo com os requisitos regulamentares; Deve ser criado um departamento de auditoria e supervisão para supervisionar e auditar o funcionamento do sistema de gestão de riscos e o estado de risco das actividades comerciais do CNNC financeiras. Cada departamento de negócios deve formular procedimentos operacionais padronizados correspondentes, padrões operacionais e medidas de prevenção de riscos de acordo com cada negócio, cada departamento deve separar responsabilidades e supervisionar uns aos outros, e prever, avaliar e controlar vários riscos na operação de negócios.
III) Actividades de controlo
A fim de controlar eficazmente vários riscos, a CNNC finance formulou o plano de implementação para a integração e construção do sistema de risco e controle interno, estabeleceu um sistema de controle interno relativamente perfeito, e formou o manual de controle interno da CNNC Finance Co., Ltd. (edição 2019), que abrange 26 assuntos principais de negócios e gestão, 165 processos de nível final, 385 pontos-chave de controle e 140 fluxogramas.
Desde então, a construção de controle interno da empresa financeira CNNC entrou em um caminho benigno de auto-aperfeiçoamento, continuou a explorar a integração do sistema de controle interno e gestão diária, e formou um mecanismo de gerenciamento de circuito fechado de “construção de controle interno – avaliação de controle interno – melhoria de controle interno”. A CNNC finance organiza anualmente a revisão de alguns processos de acordo com os problemas encontrados na implementação e os defeitos encontrados na avaliação do controle interno.
(IV) Avaliação global do controlo interno
A estrutura de governança corporativa das finanças CNNC é padronizada, e o sistema de controle interno é sólido e efetivamente implementado. China Nuclear Finance Corporation controlou bem o risco de segurança de capital em termos de gestão de capital; Foram criados procedimentos de controlo do risco de crédito para controlar o risco de crédito; Em termos de investimento, formulámos o correspondente sistema de controlo interno para a tomada de decisões de investimento, conduzimos os negócios de investimento cuidadosamente e conseguimos controlar melhor os riscos de investimento. Em termos de gestão, o CNNC finance adere à operação prudente e operação de conformidade, a implementação do sistema de controle interno é eficaz e o risco é controlado em um nível razoável. 3,Gestão da operação e gestão de riscos
I) operação
Depois de consultar as demonstrações financeiras da China Nuclear Finance Corporation, em 31 de dezembro de 2020, o dinheiro e os depósitos no banco central eram de 4,655 bilhões de yuans; RMB 19.283 mil milhões depositados em outros bancos; CNNC Finance Corporation realizou uma receita líquida de juros de 1,453 bilhão de yuans, um lucro total de 1,667 bilhão de yuans e um lucro líquido após impostos de 1,293 bilhão de yuans.
II) gestão
Desde a sua criação, as finanças CNNC sempre aderiram ao princípio da boa operação, e continuamente padronizaram seu comportamento comercial e continuamente fortaleceram sua gestão interna em estrita conformidade com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei da República Popular da China sobre supervisão e administração bancária, o sistema contábil das empresas financeiras, as medidas para a administração de empresas financeiras de grupos empresariais, regulamentos e regras financeiras nacionais relevantes e seus estatutos sociais.
III) Indicadores regulamentares
De acordo com as medidas de administração de empresas financeiras de grupos empresariais, a partir de 31 de dezembro de 2021, todos os indicadores regulatórios da empresa financeira CNNC atenderam aos requisitos especificados.
IV) Operações comerciais
Em 28 de fevereiro de 2022, o saldo dos depósitos da empresa e de suas subsidiárias na China Nuclear Finance Corporation era de 4,006 bilhões de yuans, e o saldo de vários negócios de empréstimos era de 9,515 bilhões de yuans.
4,Pareceres de avaliação dos riscos
1. CNNC finance tem licença comercial legal e válida para pessoa jurídica da empresa e licença financeira.
2) A CNNC não violou as disposições das medidas relativas à administração de sociedades financeiras do grupo empresarial emitidas pela Bank Of China Limited(601988) Comissão de supervisão e administração da indústria. 3. Desde a sua criação, CNNC finance tem operado em estrita conformidade com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei da República Popular da China sobre supervisão bancária e administração, e as medidas para a administração de empresas do grupo financeiro. Não há defeitos importantes na gestão de riscos da CNNC Finance.
Atualmente, os riscos de depósitos, empréstimos e outros negócios financeiros relacionados entre a empresa e a empresa financeira CNNC são controláveis.
China Nuclear Engineering & Construction Corporation Limited(601611) 7 de Abril de 2022
