Código dos títulos: Cathay Biotech Inc(688065) abreviatura dos títulos: Cathay Biotech Inc(688065) Anúncio n.o: 2022020 Cathay Biotech Inc(688065)
Relatório sobre recompra de ações através de transação de licitação centralizada
O conselho de administração e todos os diretores da empresa garantem que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no conteúdo deste anúncio, e assumem responsabilidade legal pela autenticidade, exatidão e integridade de seus conteúdos de acordo com a lei.
Dicas de conteúdo importantes:
Cathay Biotech Inc(688065) (doravante referida como “a empresa”) pretende comprar de volta parte das ações ordinárias emitidas RMB (ações A) da empresa através do sistema de negociação da bolsa de valores de Xangai com fundos sobre levantados por meio de licitação centralizada.
1. Finalidade das ações a serem recompradas: as ações recompradas serão utilizadas para plano de propriedade acionária de funcionários ou incentivo patrimonial em momento oportuno no futuro, e serão transferidas no prazo de três anos após o resultado da implementação da recompra de ações e do anúncio da mudança de ações; Se a empresa não utilizar as ações recompradas no prazo de três anos após o resultado da implementação da recompra de ações e a data de anúncio da mudança de ações, as ações recompradas não utilizadas serão canceladas. Se o Estado fizer ajustamentos às políticas relevantes, o regime de recompra será implementado de acordo com as políticas ajustadas;
2. Escala de recompra: o total de fundos de recompra não deve ser inferior a 80 milhões de yuans (inclusive) e não mais de 150 milhões de yuans (inclusive);
3. preço de recompra: não mais do que 180 yuan / ação (inclusive), que não é mais do que 150% do preço médio de negociação das ações da empresa 30 dias de negociação antes do conselho de administração aprovar a resolução de recompra;
4. Período de recompra: no prazo de 12 meses a contar da data em que o conselho de administração deliberar e aprovar o plano de recompra;
5. Fonte de fundos de recompra: sobre fundos angariados.
O acionista relevante tem um plano de redução
Wuxi Diwei investment partnership (sociedade limitada) (doravante referida como “investimento Diwei”) e Hangzhou Yanfu Xincai investment partnership (sociedade limitada) (doravante referida como “Yanfu Xincai”), os acionistas que detêm mais de 5% das ações da empresa, consulte o anúncio do Cathay Biotech Inc(688065) plano de redução de ações de licitação centralizada dos acionistas (Anúncio nº: 2021022) divulgado pela empresa em 15 de setembro de 2021 para detalhes. Após a expiração do plano de redução, espera-se que o investimento Diwei e o novo material Yanfu continuem a reduzir suas participações nos próximos seis meses. Se planejarem reduzir suas participações de ações no futuro, cumprirão oportunamente a obrigação de divulgação de informações de acordo com as regulamentações relevantes. Wuxi changgu investment partnership (sociedade limitada) (doravante referida como “investimento changgu”) e Hangzhou Yantian investment partnership (sociedade limitada) (doravante referida como “investimento Yantian”) não têm plano de redução nos próximos seis meses.
Shanxi ciência e inovação tecnológica cidade investimento e desenvolvimento Co., Ltd. (doravante referido como “Shanxi ciência e inovação tecnológica cidade investimento”), o acionista que detém mais de 5% da empresa, respondeu que não há nenhum plano para reduzir as ações da empresa no momento. Se houver um plano de redução subsequente, ele cumprirá a obrigação de divulgação de informações de acordo com regulamentos relevantes.
Shanxi Lu’an Mining (Group) Co., Ltd. (doravante referido como “Grupo Lu’an”), acionista que detém mais de 5% da empresa, respondeu que pode haver um plano de redução nos próximos seis meses. O plano específico de redução será implementado de acordo com a resposta do departamento superior competente, e cumprirá a obrigação de divulgação de informações em estrita conformidade com as regras regulamentares da Bolsa de Valores de Xangai.
Além do acima exposto, os acionistas controladores da empresa, controladores reais, proponentes de recompra, outros acionistas detentores de mais de 5%, diretores, supervisores e gerentes seniores não têm planos de reduzir suas ações na empresa nos próximos três meses e seis meses.
Se o pessoal relevante planeja implementar o plano de redução de ações no futuro, a empresa cumprirá oportunamente a obrigação de divulgação de informações de acordo com os regulamentos relevantes.
Dicas de risco relevantes
1. Existe o risco de o preço das ações da empresa continuar a exceder o limite máximo do preço de recompra durante o período de recompra, resultando na não execução harmoniosa do plano de recompra;
2. Em caso de eventos importantes que tenham impacto significativo no preço de negociação das ações da empresa, ou mudanças importantes na produção e operação da empresa, condições financeiras e condições objetivas externas, ou outros eventos que levem à decisão do conselho de administração de rescindir o plano de recompra, há o risco de que o plano de recompra não possa ser implementado sem problemas ou o plano de recompra possa ser alterado ou encerrado de acordo com a regulamentação aplicável;
3. As ações recompradas da empresa destinam-se a ser utilizadas para plano de propriedade acionária de funcionários ou incentivo patrimonial em um momento apropriado no futuro. Caso a empresa não cumpra a finalidade acima referida dentro do prazo especificado por leis e regulamentos, existe o risco de iniciar o procedimento de cancelamento de ações não transferidas;
4. Se as autoridades reguladoras emitirem novos documentos normativos relacionados com a recompra, isso pode levar ao risco de que os termos correspondentes de recompra precisem ser ajustados de acordo com a nova regulamentação regulamentar durante a implementação dessa recompra.
Durante o período de recompra, a empresa escolherá a oportunidade de tomar a decisão de recompra e implementá-la de acordo com as condições de mercado, e cumprirá oportunamente a obrigação de divulgação de informações de acordo com o andamento da recompra de ações.
1,Procedimentos de revisão e execução do regime de recompra
(I) em 29 de março de 2022, a empresa realizou a 29ª reunião do primeiro conselho de administração, deliberando e adotando o plano de recompra de ações da empresa por transação de licitação centralizada. Todos os diretores da empresa participaram da reunião e adotaram a proposta com 8 votos favoráveis, 0 votos negativos e 0 abstenção, expressando suas opiniões independentes sobre o assunto.
(II) according to the authorization of the Cathay Biotech Inc(688065) articles of Association (hereinafter referred to as the “articles of association”) and the relevant provisions of the guidelines for self discipline supervision of listed companies on Shanghai Stock Exchange No. 7 – share repurchase, the share repurchase plan does not need to be submitted to the general meeting of shareholders of the company for deliberation.
(III) em 26 de março de 2022, Cathay industrial biotech Ltd. (doravante referida como “acionista controlador” ou “CIB”) propôs comprar de volta as ações da empresa para o conselho de administração da empresa. O conteúdo da proposta é propor que a empresa recompre parte das ações ordinárias emitidas RMB (ações A) da empresa através do sistema de negociação da bolsa de valores de Xangai com recursos sobre-levantados através de negociação de licitação centralizada. Para mais detalhes, consulte o site da Bolsa de Valores de Xangai (www.sse. Com. CN.) em 30 de março de 2022 Anúncio de Cathay Biotech Inc(688065) sobre a proposta do acionista controlador da sociedade de recompra de ações da sociedade (Anúncio n.º 2022010) divulgado no.
Em 29 de março de 2022, a empresa realizou a 29ª reunião do primeiro conselho de administração a considerar a proposta de recompra de ações acima mencionada. A reunião deliberau e adotou a proposta de recompra de ações da empresa por meio de licitação centralizada por 8 votos a favor, 0 votos contra e 0 abstenções, e os diretores independentes da empresa expressaram suas opiniões independentes sobre a recompra de ações.
O tempo e procedimentos acima mencionados da proposta, bem como o tempo de deliberação e procedimentos do conselho de administração, cumprem as disposições relevantes das diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai nº 7 – recompra de ações e assim por diante.
2,Conteúdo principal do plano de recompra
(I) finalidade e finalidade da recompra de ações da empresa
Com base na confiança nas perspectivas de desenvolvimento futuro da empresa e no elevado reconhecimento do valor da empresa, a fim de aumentar a confiança dos investidores na empresa, salvaguardar os interesses da maioria dos investidores, e com base na operação da empresa, principais perspectivas de desenvolvimento de negócios, situação financeira e rentabilidade futura, a empresa planeja recomprar as ações da empresa com fundos excessivos e usar as ações recompradas para plano de propriedade de ações dos funcionários ou incentivo de capital próprio em um momento apropriado no futuro, A fim de melhorar ainda mais a estrutura de governança corporativa, construir um mecanismo inovador de incentivo e contenção de longo prazo para a participação de equipes de gestão, tecnologia e backbone de negócios, garantir a realização dos objetivos de negócios de longo prazo da empresa, promover a consistência de interesses e compartilhamento de renda de todos os acionistas e aumentar o valor global da empresa.
II) tipos de acções a recomprar
Ações ordinárias RMB (ações A) emitidas pela empresa.
(III) método de recompra de ações: transação de licitação centralizada.
IV) Período de recompra
O prazo máximo será de 12 meses a contar da data em que o Conselho de Administração deliberar e aprovar o plano final de recompra de ações. Durante a implementação da recompra, se a negociação das ações da empresa for suspensa por mais de 10 dias consecutivos de negociação devido ao planejamento de grandes eventos, o plano de recompra será adiado e divulgado a tempo após a retoma da negociação.
Se as seguintes condições forem cumpridas, o período de recompra expirará antecipadamente:
1. Se o montante de utilização dos fundos de recompra atingir o limite máximo dentro do período de recompra, a implementação do plano de recompra é concluída e o período de recompra expira antecipadamente a partir dessa data.
2. Se o conselho de administração da sociedade decidir rescindir o plano de recompra, o prazo de recompra expirará antecipadamente a partir da data em que o conselho de administração decidir rescindir o plano de recompra.
3. A sociedade não poderá recomprar ações nos seguintes períodos:
(1) Se a data de anúncio for atrasada por motivos especiais no prazo de 10 dias de negociação antes do relatório anual, relatório semestral e relatório trimestral da sociedade cotada, será calculada a partir de 10 dias de negociação antes da data de anúncio prevista original para o dia anterior ao anúncio;
(2) Dentro de 10 dias de negociação antes do anúncio da previsão de desempenho ou desempenho expresso da empresa listada;
(3) Desde a data da ocorrência de eventos importantes que possam ter grande impacto no preço de negociação das ações da companhia ou no processo de tomada de decisão até a data da divulgação nos termos da lei;
(4) Outras circunstâncias prescritas pelo CSRC e pela Bolsa de Valores de Xangai.
V) Objectivo, quantidade, proporção no capital social total da sociedade e capital total das acções a recomprar
As ações recompradas desta vez serão usadas para plano de propriedade acionária de funcionários ou incentivo acionário em um momento apropriado no futuro, e serão transferidas dentro de três anos após a conclusão da recompra. Se a empresa não utilizar as ações recompradas no prazo de três anos após o resultado da implementação da recompra de ações e a data de anúncio da mudança de ações, as ações recompradas não utilizadas serão canceladas. Se o Estado fizer ajustes nas políticas relevantes, o plano de recompra será implementado de acordo com as políticas ajustadas.
Total de fundos de recompra: não menos de 80 milhões de yuans (inclusive) e não mais de 150 milhões de yuans (inclusive).
Número de ações recompradas: Com base no capital social total atual de 416681976 ações da empresa, calculado de acordo com o valor máximo de recompra de 150 milhões de yuans e o preço máximo de recompra de 180 yuans / ação, o número de ações recompradas desta vez é de 833333 ações, representando 0,20% do capital social total da empresa. De acordo com o cálculo do limite inferior do montante de recompra de RMB 80 milhões e do limite superior do preço de recompra de RMB 180 / ação, o número desta recompra é de 444444 ações, representando 0,11% do capital social total da empresa.
A quantidade específica de recompra e a proporção no capital social total da sociedade estão sujeitas à situação real de recompra da sociedade no momento da conclusão da recompra ou do termo do período de execução da recompra. Se a empresa implementar questões ex direitos e ex interesses, tais como conversão de reserva de capital em capital social, distribuição de dividendos de ações, subdivisão de ações, redução de ações ou alocação durante o período de recompra, a empresa ajustará o número de ações recompradas de acordo com as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Xangai.
VI) preço desta recompra
O preço das ações recompradas desta vez não deve exceder 180 yuan / ação (inclusive), e o preço não deve ser superior a 150% do preço médio de negociação das ações da empresa 30 dias de negociação antes do conselho de administração adotar a resolução de recompra. O preço de recompra específico o conselho de administração autoriza a administração da empresa a determinar o preço das ações no mercado secundário durante a implementação da recompra. Se a empresa implementou questões ex direitos e ex juros, tais como conversão de reserva de capital em capital social, dividendos em dinheiro, distribuição de dividendos de ações, alocação de ações, subdivisão de ações ou redução de ações durante o período de recompra, a empresa ajustará o limite máximo do preço de recompra em conformidade de acordo com as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Xangai.
(VII) montante total e fonte de fundos desta recompra
O montante total de fundos para esta recompra não é inferior a 80 milhões de yuans (inclusive) e não mais de 150 milhões de yuans (inclusive), e a fonte de fundos é os fundos levantados sobre a empresa.
Para detalhes sobre o depósito e uso dos fundos levantados da empresa, consulte a divulgação da empresa no site da Bolsa de Valores de Xangai (www.sse. Com. CN.) em 19 de agosto de 2021 Relatório especial sobre o depósito e utilização de fundos angariados no semestre de 2021.
(VIII) alterações esperadas na estrutura patrimonial da empresa após recompra
O capital total da recompra de ações da empresa desta vez não deve ser inferior a RMB 80 milhões (inclusive) e não superior a RMB 150 milhões (inclusive). Se o limite superior do preço de recompra for de 180 yuan / ação, assumindo que todas as ações de recompra são usadas para plano de propriedade acionária de funcionários ou incentivo acionário e bloqueadas, as mudanças na estrutura acionária da empresa devem ser as seguintes:
Antes dessa recompra, as ações serão recompradas de acordo com o limite superior do valor de recompra e após as ações serão recompradas de acordo com o limite inferior do valor de recompra
Número de acções no capital social total número de acções no capital social total número de acções no capital social total proporção (%) (quota) proporção (%) (quota) proporção (%) (quota) proporção (%)
Vendas limitadas 24705439359,2924788772659,4924749883759,40 fluxo condicional
Venda ilimitada de acções através de acções
Fluxo condicional 16962758340,7116879425040,5116918313940,60
Total do capital social 416681976100,00416681976100,00416681976100,00
Nota: as alterações acima não consideram a influência do refinanciamento de ações e o levantamento da proibição de ações restritas durante o período de recompra. Os dados de cálculo acima são apenas para referência. O número específico de ações recompradas e as mudanças reais na estrutura patrimonial da empresa prevalecerão sobre a implementação subsequente.
(IX) análise do possível impacto desta recompra de ações na operação diária da empresa, finanças, I&D, rentabilidade, desempenho da dívida, desenvolvimento futuro e manutenção do seu status de listagem
1. A implementação da recompra de ações tem pouco impacto na operação diária da empresa. A partir de 31 de dezembro de 2021 (auditado), os ativos totais da empresa são 16198325 milhões de yuans, e os ativos líquidos atribuíveis aos acionistas da empresa listada são 106650958 milhões de yuans. De acordo com o cálculo do limite superior do fundo de recompra de 150 milhões de yuans, representando 0,93% e 1,41% dos dados financeiros acima, respectivamente. De acordo com o plano de recompra, a fonte dos fundos de recompra está acima dos fundos angariados e será paga num momento apropriado dentro do período de recompra
