Escritório de advocacia Guohao (Xangai)
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JieChuang Intelligent Technology Co., Ltd.
Verificação especial de investidores estratégicos na oferta pública inicial e listagem na GEM
Parecer jurídico
27th floor, Jiadi center, 968 Beijing West Road, Xangai 200041
Endereço de Companhia: No. 968 West Beijing Road, Xangai 200041, China
Tel: + 86 2152341668 Fax: + 86 2162675187
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Março de 2022
Escritório de advocacia Guohao (Xangai)
Sobre JieChuang Intelligent Technology Co., Ltd
Parecer jurídico sobre verificação especial de investidores estratégicos em oferta pública inicial e listagem na GEM
Para: Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
Guohao Law Firm (Xangai) (doravante referida como "a empresa") aceita a atribuição de Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) (doravante referida como " Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) ", "patrocinador" e "subscritor principal"), Verificar e emitir este parecer jurídico sobre a colocação estratégica (doravante denominada "esta colocação") da JieChuang Intelligent Technology Co., Ltd. (doravante denominada "JieChuang inteligente" e "o emissor") para a oferta pública inicial de ações e listagem na gema (doravante denominada "esta emissão").
De acordo com a lei de valores mobiliários da República Popular da China (doravante denominada "Lei dos Valores Mobiliários"), as medidas para a administração da emissão e subscrição de valores mobiliários (ordem CSRC [n.º 144], doravante denominada "medidas administrativas"), e as medidas para a administração do registro de ofertas públicas iniciais na gema (julgamento) (ordem CSRC [n.º 167], doravante denominada "medidas de registro") Disposições especiais relativas à emissão e subscrição de ofertas públicas iniciais sobre a gema (anúncio CSRC [2021] n.º 21, doravante denominadas "disposições especiais") As regras detalhadas para a implementação da emissão e subscrição de negócios de ofertas públicas iniciais no mercado empresarial em crescimento da Bolsa de Valores de Shenzhen (SZS [2021] n.º 919, doravante referidas como as "regras detalhadas") e o código para subscrição de ofertas públicas iniciais sob o sistema de registo (zsxf [2021] n.º 213, doravante referido como o "código de subscrição") e outras leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, e de acordo com os padrões de negócios reconhecidos pela indústria advogada No espírito de ética e diligência, nossos advogados verificaram os critérios de seleção, qualificação de colocação e proibição de colocação de investidores estratégicos relacionados à colocação de investidores estratégicos na emissão do emissor, e emitiram este parecer jurídico.
Declaração
Para emitir este parecer jurídico, nosso advogado faz a seguinte declaração:
(I) de acordo com a lei dos valores mobiliários, as medidas administrativas, as medidas de registro, as disposições especiais, as regras de execução, as normas de subscrição e outras disposições e os fatos ocorridos ou existentes antes da data de emissão do presente parecer jurídico, os advogados de intercâmbio e seus responsáveis cumpriram rigorosamente as suas funções estatutárias, seguiram os princípios da diligência e da boa fé e realizaram a verificação e verificação completas;
(II) nossos advogados expressam opiniões legais de acordo com os fatos que ocorreram ou existem antes da data de emissão deste parecer legal, as leis e regulamentos atuais da China e as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante denominada "CSRC") e Shenzhen Stock Exchange;
(III) a fim de emitir este parecer legal, nossos advogados revisaram os originais, cópias ou cópias de documentos e materiais relacionados à emissão deste parecer legal fornecido por Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) , inteligência JieChuang, e realizaram a verificação e verificação necessárias sobre questões relevantes A JieChuang Intelligence garante que todos os documentos e materiais legais (incluindo, mas não limitado a materiais escritos originais, materiais duplicados ou depoimentos orais) fornecidos aos nossos advogados para emitir este parecer legal são completos, verdadeiros e eficazes, e todos os fatos foram divulgados aos nossos advogados sem qualquer ocultação, omissão, falsidade ou enganoso, As cópias ou cópias dos documentos e materiais fornecidos por eles são consistentes com o original ou o original, e as assinaturas e selos de tais documentos e materiais são verdadeiros, e os signatários de tais documentos são legalmente autorizados e efetivamente assinam os documentos;
IV) O presente parecer jurídico só é utilizado pelo emitente para efeitos desta colocação e não pode ser utilizado para qualquer outro fim.
Texto
1,Informação básica dos investidores estratégicos
Esta oferta providenciará a colocação estratégica do plano de gestão de ativos para os gerentes seniores e funcionários principais do emitente. Se o preço de oferta exceder a mediana e a média ponderada das cotações de investidores off-line após exclusão da cotação mais alta, bem como o fundo de investimento de valores mobiliários estabelecido por oferta pública após exclusão da cotação mais alta (doravante denominado "fundo público"), o fundo de seguro de dotação básica (doravante denominado "fundo de pensões") e o fundo de segurança social gerido pelo gestor de investimentos do fundo de segurança social (doravante denominado "fundo de segurança social") Para o fundo de anuidade empresarial (doravante denominado "fundo de anuidade empresarial") estabelecido de acordo com as medidas para a administração do fundo de anuidade empresarial e do fundo de seguros (doravante denominado "fundo de seguros") de acordo com as medidas provisórias para a administração da utilização dos fundos de seguros e outras disposições pertinentes, consoante o que for inferior, as filiais relevantes do patrocinador participarão na colocação estratégica desta oferta de acordo com as disposições pertinentes. Esta oferta não organiza colocação estratégica para outros investidores externos.
Entre eles, a instituição de investimento de acompanhamento é Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Zhengyu Investment Co., Ltd. (doravante referida como "Zhengyu investimento"), uma subsidiária relevante do patrocinador; O plano especial de gestão de ativos para gerentes seniores e funcionários principais do emissor é o Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Junxiang gem JieChuang inteligência nº 1 plano de gestão de ativos coletivos de colocação estratégica (doravante referido como "JieChuang inteligência nº 1 plano de gestão de ativos").
De acordo com o plano estratégico de colocação da JieChuang Intelligent Technology Co., Ltd. para oferta pública inicial e listagem na GEM (doravante referido como o "plano estratégico de colocação") e o acordo de colocação assinado entre o investidor de colocação estratégica e o emitente, Os investidores de colocação estratégica a participar nesta oferta são o plano especial de gestão de ativos dos gerentes seniores do emitente e funcionários principais Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Junxiang gem JieChuang inteligência nº 1 plano de gestão de ativos coletivos de colocação estratégica (doravante referido como "plano de gestão de ativos de inteligência nº 1 de JieChuang") e a subsidiária relevante do patrocinador Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Zhengyu Investment Co., Ltd. (doravante referido como "investimento Zhengyu") (se o preço de emissão exceder a mediana e a média ponderada da cotação dos investidores offline após a exclusão da cotação mais alta, bem como o fundo de investimento de valores mobiliários estabelecido por oferta pública após a exclusão da cotação mais alta (doravante denominado "fundo de oferta pública"), fundo de seguro de dotação básica (doravante denominado "fundo de pensão"), fundo de segurança social gerido pelo gestor de investimentos do Fundo de Segurança Social (doravante denominado "fundo de segurança social") O fundo de anuidade empresarial (a seguir designado por "fundo de anuidade empresarial") criado de acordo com as medidas de gestão do fundo de anuidade empresarial e do fundo de seguros (a seguir designado por "fundo de seguros") de acordo com as medidas provisórias para a administração da utilização dos fundos de seguros e outras disposições pertinentes (o menor da cotação mediana e da média ponderada).
A emissão não organiza colocação estratégica a outros investidores externos. As informações básicas dos investidores de colocação estratégica são as seguintes:
(I) Plano inteligente de gestão de ativos nº 1 JieChuang
1. Informação de base
De acordo com o certificado de arquivamento do plano de gestão de ativos e o contrato de gestão de Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Junxiang gem JieChuang inteligente nº 1 plano de gestão de ativos coletivos de colocação estratégica (doravante referido como o "contrato de gestão de plano de gestão de ativos"), e através dos advogados da bolsa, as informações de publicidade no site da China Securities Investment Fund Association, Em 11 de outubro de 2021, JieChuang Intelligent Asset Management Plan No. 1 obteve o Certificado de depósito da China Securities Investment Fund Industry Association (Código do Produto: ssw971), a escala dos fundos levantados não excede RMB 63,37 milhões, o gerente é Xangai Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Securities Asset Management Co., Ltd. (doravante referido como " Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) gestão de ativos" ou "gerente"), e o custódia é China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shanghai Branch.
De acordo com o contrato de gestão do plano de gestão de activos, os principais direitos da gestão de activos Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) como gestor incluem: (1) gerir e utilizar independentemente os activos do plano de gestão de activos de acordo com o contrato de gestão do plano de gestão de activos; (2) De acordo com o disposto no contrato de gestão do plano de gestão de ativos, obter as despesas de gestão e a remuneração de desempenho (se houver) do gestor em tempo e na íntegra; (3) Exercer os direitos decorrentes do investimento imobiliário do plano de gestão de ativos de acordo com a regulamentação pertinente e o contrato de gestão do plano de gestão de ativos; (4) Supervisionar o depositário de acordo com o contrato de gestão do plano de gestão de ativos e outras disposições relevantes. Se o depositário violar o contrato de gestão do plano de gestão de ativos ou leis e regulamentos relevantes e causar perdas significativas para os ativos do plano de gestão de ativos e os interesses de outras partes, ele deve tomar medidas oportunas para interrompê-lo e reportar aos escritórios despachados relevantes da CSRC e da China Securities Investment Fund Association; (5) Fornecer ou confiar instituições de serviços reconhecidas pela CSRC e pela Associação do Fundo de Investimento de Valores Mobiliários da China para fornecer serviços como levantamento, registro de ações, avaliação e contabilidade, sistema de tecnologia da informação, etc., para o plano de gestão de ativos, e conduzir a supervisão e inspeção necessárias em seu comportamento; (6) Exercer o registro de propriedade e outros direitos gerados no processo de investimento em nome do plano de gestão de ativos em nome do gestor; (7) Quando o plano de gestão de ativos for danificado, a responsabilidade jurídica será investigada perante a pessoa responsável relevante; (8) Se o gestor constatar que a fonte do activo ou a informação de identidade do cliente é suspeita, não pode assinar o contrato de gestão do plano de gestão de activos ou rescindir o contrato de gestão do plano de gestão de activos com ele; (9) Outros direitos estipulados por leis e regulamentos, Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, Associação de Fundo de Investimento de Valores Mobiliários da China e o contrato de gestão do plano de gestão de ativos. O assunto dominante real do plano de gestão de ativos inteligente nº 1 da JieChuang é o gerente.
De acordo com a proposta sobre a participação do plano de gestão salarial dos funcionários no esquema de colocação estratégica deliberada e adotada na 8ª reunião do terceiro conselho de administração do emissor, o fundo angariado pelo plano inteligente de gestão de ativos nº 1 da JieChuang não é superior a RMB 63,37 milhões (o valor final da alocação será determinado de acordo com o preço real de emissão dessa emissão). Os nomes, posições e proporções dos participantes são os seguintes:
Título do nome do número de série é o valor da assinatura e proporção da assinatura da empresa listada
Alta administração e funcionários-chave (10000 yuan) (%)
1 Presidente Sun Chao é 100000 15,78%
2. O diretor e gerente geral da Longfei é 120000 18,94%
3. O diretor de Zhu Yongjie é 500.00 7.89%
4 Xie Aixia diretor e departamento de assuntos jurídicos 100000 15.78%
prisão
5. Supervisor Wang Xu, 100.00% no projeto, 1.58%
Director do coração
6. O número de supervisores e técnicos em Gan Liujun é 115,00 e 1,81%
Director-Adjunto da Cardiologia
7 Zhang Hai supervisor, 165,00 em P & D, 2,60%
Director-Adjunto da Cardiologia
Director-geral adjunto, Finanças
8. Diretor e diretor dos assuntos de Li Zhuo Ping é 205,00 3,23%
Secretário da reunião
9 ye Junqiang, vice-gerente geral, é 100,00 1,58%
10. O engenheiro-chefe da tecnologia Jien é 167,00 2,64%
11 Qian Hongtao's core staff is 205,00 3,23%
12 Cao Shengzhi's principais funcionários são 205,00 3,23%
13. Wang Xuhua's core staff is 185,00 2,92%
14. A equipe principal de Chen Liang é de 180,00 2,84%
15. O pessoal principal da Miao Dongling é de 175,00 2,76%
16 Xie Lijia's core staff is 165.00 2.60%
17 Zheng Honglian's core staff is 150,00 2,37%
18 Zhou Ming's principal empregado é 115,00 1
