Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
Sobre JieChuang Intelligent Technology Co., Ltd
Relatório especial de verificação de investidores estratégicos para oferta pública inicial e listagem na GEM
A JieChuang Intelligent Technology Co., Ltd. (doravante referida como "JieChuang inteligente" ou "emitente") planeja fazer uma oferta pública inicial de ações na China e ser listada na gema (doravante referida como "esta oferta").
Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) (doravante referido como "patrocinador (subscritor principal)", "subscritor principal" ou " Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) ") serve como patrocinador (subscritor principal) desta oferta.
De acordo com as disposições relevantes das regras detalhadas para a implementação do negócio de emissão e subscrição de oferta pública inicial de valores mobiliários na gema da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisado em 2021) (SZS [2021] No. 919) (doravante referidas como as "regras detalhadas"), alguns gerentes seniores do emitente Os funcionários principais estabeleceram Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Junxiang gem JieChuang inteligência nº 1 plano de gestão coletiva de ativos de colocação estratégica (doravante referido como "plano de gestão de ativos de inteligência nº 1 da JieChuang") para participar da colocação estratégica desta oferta.
Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Zhengyu Investment Co., Ltd. (doravante referido como "Zhengyu investment") é uma subsidiária de investimento alternativo estabelecida por Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) de acordo com a lei. O patrocinador (subscritor principal) Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) participou da colocação estratégica da inteligência JieChuang nesta oferta através do investimento de margem de valores mobiliários. 1,Verificação de informações básicas de investidores estratégicos nesta oferta
1. Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Junxiang gem JieChuang inteligente nº 1 plano de gestão de ativos coletivos de colocação estratégica
(1) Informação de base
1) Nome: Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Junxiang gem JieChuang inteligente nº 1 plano de gestão de ativos coletivos de colocação estratégica
2) Data de estabelecimento: 30 de setembro de 2021
3) Tempo de arquivamento: 11 de outubro de 2021
4) Código do produto: ssw971
5) Escala de fundos levantados: 63,37 milhões de yuan
6) Gerente: Shanghai Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Securities Asset Management Co., Ltd
7) Custódia: China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shanghai Branch
8) Entidade controladora real: Shanghai Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Securities Asset Management Co., Ltd
(2) Resolução do Conselho de Administração
A oitava reunião do terceiro conselho de administração do emissor deliberau e aprovou a proposta sobre a participação de alguns gerentes seniores e funcionários principais da empresa na colocação estratégica da oferta pública inicial da empresa e listagem na gema, e concordou que alguns gerentes seniores e funcionários principais devem assinar e estabelecer um plano especial de gestão de ativos, e participar da colocação estratégica dessa oferta com um plano especial de gestão de ativos.
(3) Executivos e funcionários envolvidos nesta oferta e colocação estratégica
A escala de fundos levantados pelo plano inteligente de gestão de ativos nº 1 da JieChuang não é mais do que 63,37 milhões de yuans. Os nomes, posições e proporções dos participantes são os seguintes:
Título do nome do número de série é o valor da assinatura e proporção da assinatura da empresa listada
Alta administração e funcionários-chave (10000 yuan) (%)
1 Presidente Sun Chao é 100000 15,78%
2. O diretor e gerente geral da Longfei é 120000 18,94%
3. O diretor de Zhu Yongjie é 500.00 7.89%
4 Xie Aixia diretor e departamento de assuntos jurídicos 100000 15.78%
prisão
5. Supervisor Wang Xu, 100.00% no projeto, 1.58%
Director do coração
6. O número de supervisores e técnicos em Gan Liujun é 115,00 e 1,81%
Director-Adjunto da Cardiologia
7 Zhang Hai supervisor, 165,00 em P & D, 2,60%
Director-Adjunto da Cardiologia
Director-geral adjunto, Finanças
8. Diretor e diretor dos assuntos de Li Zhuo Ping é 205,00 3,23%
Secretário da reunião
9 ye Junqiang, vice-gerente geral, é 100,00 1,58%
10. O engenheiro-chefe da tecnologia Jien é 167,00 2,64%
11 Qian Hongtao's core staff is 205,00 3,23%
12 Cao Shengzhi's principais funcionários são 205,00 3,23%
13. Wang Xuhua's core staff is 185,00 2,92%
14. A equipe principal de Chen Liang é de 180,00 2,84%
15. O pessoal principal da Miao Dongling é de 175,00 2,76%
16 Xie Lijia's core staff is 165.00 2.60%
17 Zheng Honglian's core staff is 150,00 2,37%
18 Os principais funcionários da Zhou Ming são 115,00 1,81%
19 Zhong Yongcheng's core staff is 105,00 1,66%
20. Os funcionários principais de Li Shenbao são 100,00 e 1,58%
21. Os principais funcionários da Zheng gengru são 100,00 1,58%
22. A equipe principal do nível Li é 100,00 1,58%
Total 633700 100,00%
Nota 1: o capital levantado pelo plano inteligente de gerenciamento de ativos nº 1 da JieChuang é de 63,37 milhões de yuans, e 100% do capital levantado pode ser usado para participar da assinatura, ou seja, para pagar o preço desta colocação estratégica.
Nota 2: a diferença na mantissa entre a soma do número total e o número de cada parte é causada por arredondamento. Nota 3: O número final de ações subscritas será confirmado após a determinação do preço de emissão.
(4) Identificação do sujeito dominante real
Xangai Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Securities Asset Management Co., Ltd. (doravante referida como " Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) gestão de ativos") é a entidade dominante real do plano inteligente de gestão de ativos JieChuang No. 1 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) gestão de ativos tem controle real sobre a tomada de decisão de investimento e acordo de operação independente do plano de gestão de ativos inteligente nº 1 da JieChuang, o acordo de exercício de direitos dos acionistas relevantes do emitente e o acordo de implementação de votação na assembleia geral de acionistas do emitente.
(5) Qualificação estratégica de colocação
De acordo com a resolução da 8ª reunião do terceiro conselho de administração do emitente e o contrato de gestão do Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Junxiang gem JieChuang inteligência nº 1 plano de gestão coletiva de ativos de colocação estratégica e outros documentos, alguns gerentes seniores e funcionários principais do emitente participam da colocação estratégica desta emissão estabelecendo o plano de gestão de ativos de inteligência nº 1 da JieChuang.
O plano de gestão de ativos inteligente nº 1 da JieChuang foi arquivado com a associação da indústria de fundos de investimento de títulos em 11 de outubro de 2021. Após verificação, o pessoal que participa da colocação estratégica desta emissão é a direção sênior e os funcionários principais do emissor, que têm um impacto importante na produção e operação do emissor, que assinaram contratos de trabalho ou contratos de trabalho com o emissor ou suas subsidiárias e sucursais de propriedade integral. A direção sênior relevante e os funcionários principais estabeleceram o plano de gestão de ativos da inteligência JieChuang nº 1 para participar da colocação estratégica desta emissão, deliberado e aprovado pelo conselho de administração do emissor; A participação do plano de gestão de ativos inteligente nº 1 da JieChuang na colocação estratégica desta emissão cumpre as disposições sobre a qualificação dos investidores participantes na colocação estratégica do emitente no item (V) do artigo 32.º das regras de implementação.
(6) Fontes de fundos de subscrição que participam na colocação estratégica
O patrocinador (subscritor principal) e o escritório de advocacia Guohao (Xangai) obtiveram a carta de compromisso dos acionistas do plano de gestão salarial dos funcionários relacionado a esta colocação assinada por 22 diretores do plano de gestão de ativos, como Sun Chao, Long Fei e Zhu Yongjie. Após verificação, os 22 expedidores do plano de gestão de ativos, como Sun Chao, Long Fei e Zhu Yongjie, participaram da colocação estratégica a partir de seus próprios fundos e não aceitaram a atribuição de terceiros ou confiaram outros para participar na assinatura; Como acionista do plano de gestão de ativos, o administrador é o detentor efetivo das ações de colocação e concorda em subscrever o número de ações do emitente prometido no plano de gestão de ativos ao preço de emissão finalmente determinado.
(7) Procedimentos necessários realizados neste plano de gestão de ativos
Após verificação pelo patrocinador (subscritor principal) e pelo escritório de advocacia Guohao, a quarta assembleia geral extraordinária do emitente em 2020 deliberau e adotou a proposta de Autorização do Conselho de Administração para tratar de assuntos relacionados com o pedido da empresa para oferta pública inicial de ações ordinárias do RMB e listagem na gema. Na oitava reunião do terceiro conselho de administração do emitente deliberaram e aprovaram a proposta relativa à participação do plano de gestão salarial do pessoal no regime de colocação estratégica.
Em 30 de setembro de 2021, Xangai Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Securities Asset Management Co., Ltd. (doravante referido como o "gerente") emitiu o anúncio de estabelecimento deste plano de gestão de ativos. Em 11 de outubro de 2021, o plano de gestão de ativos inteligente nº 1 da JieChuang foi arquivado e aprovado pela China Securities Investment Fund Industry Association (Código do Produto: ssw971). Em 21 de dezembro de 2021, Sun Chao, Long Fei, Zhu Yongjie e outros 22 clientes do plano de gestão de ativos pagaram o valor de subscrição de ações do plano de gestão de ativos na íntegra.
(8) Carta de compromisso relacionada com esta oferta
De acordo com as leis e regulamentos relevantes e a carta de compromisso sobre a participação na oferta pública inicial da JieChuang Intelligent Technology Co., Ltd. e listagem na gema assinada por Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) gestão de ativos, os compromissos relevantes são os seguintes: 1) Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) gestão de ativos é o assunto dominante real do plano de gestão de ativos inteligente nº 1 da JieChuang e o acordo de tomada de decisão de investimento do plano de gestão de ativos inteligente nº 1 da JieChuang, o exercício dos direitos como acionista do emitente Ter controle real sobre o arranjo de implementação de votação da assembleia geral de acionistas do emitente e a operação independente do plano de gestão de ativos inteligente nº 1 da JieChuang;
2) O plano inteligente de gestão de ativos nº 1 de JieChuang é um plano de gestão de ativos estabelecido de acordo com a lei e foi arquivado com a Associação do Fundo de Investimento de Valores Mobiliários da China;
São todos investidores que cumprem as disposições relativas ao funcionamento e gestão de planos privados de gestão de ativos de instituições operacionais de valores mobiliários e futuros;
4) A contribuição de capital da JieChuang inteligente nº 1 plano de gestão de ativos para subscrever a colocação estratégica do emissor vem da contribuição de capital de cada investidor, que está em conformidade com as disposições relevantes das opiniões orientadoras sobre a padronização do negócio de gestão de ativos das instituições financeiras, e não há alavancagem, classificação, aninhamento, etc;
5) O plano inteligente de gestão de ativos nº 1 da JieChuang subscreve a colocação estratégica do emissor, e não há situação de aceitar a atribuição de outros investidores ou confiar outros investidores para participar da colocação estratégica direta ou indiretamente;
6) No prazo de 12 meses a contar da data da cotação das ações do emitente, o emitente não transferirá ou confiará a terceiros a gestão dessas ações, nem recomprará essas ações;
7) Se o período de bloqueio das ações for mais longo do que este compromisso, conforme estipulado ou exigido por leis, regulamentos administrativos, regras departamentais ou Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e Shenzhen Stock Exchange, o período de bloqueio e as condições de restrição das ações do emitente detidas pelo plano de gestão de ativos inteligente nº 1 da JieChuang serão automaticamente implementadas de acordo com estas disposições e requisitos;
8) Após o período de bloqueio das ações do emitente detidas pelo plano de gestão de ativos inteligente nº 1 da JieChuang expirar, a redução das ações do emitente cumprirá estritamente as disposições das leis, regulamentos e regras da Bolsa de Valores de Shenzhen;
9) Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) gestão de activos e o emitente, Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) ou outras partes interessadas não cometem qualquer acto de transmissão de interesses ilegítimos enumerados no artigo 33.o das regras de execução;
10) Se os compromissos acima forem provados como falsos ou não cumpridos, o produto da venda de ações do plano inteligente de gestão de ativos nº 1 da JieChuang gerenciado pela gestão de ativos Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) pertencerá ao emissor, e a gestão de ativos Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) pagará o produto acima mencionado para a conta designada pelo emissor no prazo de cinco dias úteis. Se Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) gestão de ativos não cumprir os compromissos acima e causar perdas para o emitente ou outros investidores, Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) gestão de ativos será responsável por compensação para o emitente ou outros investidores de acordo com a lei.
(9) Elaboração e apresentação de plano especial de gestão de ativos
Em setembro de 2021, o gerente Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) gestão de ativos, o custodiante China Merchants Bank Co.Ltd(600036) filial de Xangai e os gerentes seniores e funcionários principais do principal emissor que participa do plano de gestão de ativos assinaram o contrato de gestão de Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Junxiang gem JieChuang inteligência nº 1 plano de gestão de ativos coletivos de colocação estratégica, estabeleceu o plano de gestão de ativos de inteligência nº 1 da JieChuang e confiou Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) gestão de ativos. O plano de gestão de ativos inteligente nº 1 da JieChuang obteve o Certificado de depósito da Associação da Indústria de Fundos de Investimento de Valores Mobiliários da China (Código do Produto: ssw971) em 11 de outubro de 2021.
Após a verificação, a instituição de recomendação (subscritor principal) acredita que Jie
