Beijing Hairun Tianrui escritório de advocacia
Parecer jurídico sobre a oferta pública inicial de ações e listagem na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen de Shanghai Guanlong válvula de poupança de energia equipamentos Co., Ltd
Beijing Hairun Tianrui escritório de advocacia
Sobre Shanghai Guanlong válvula de poupança de energia equipamento Co., Ltd
Oferta pública inicial de ações e listagem na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen
Parecer jurídico
Para: Shanghai Guanlong válvula de poupança de energia equipamento Co., Ltd
De acordo com o acordo de serviço jurídico assinado entre Shanghai Guanlong valve energy saving equipment Co., Ltd. (doravante referido como “o emissor”, “Guanlong economia de energia” ou “a empresa”) e a bolsa, a bolsa aceita a atribuição do emissor para atuar como o conselheiro jurídico especial para a oferta pública do emitente e listagem na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen (doravante referido como “a oferta e listagem”).
De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China (doravante referido como o “direito das sociedades”), a lei de valores mobiliários da República Popular da China (doravante referida como a “Lei dos Valores Mobiliários”), e as medidas para a administração do registro de ofertas públicas iniciais na gema (para implementação experimental) (doravante referidas como as “medidas para a administração do registro”) Este parecer jurídico é emitido sobre a emissão e listagem da conservação de energia Guanlong de acordo com as leis e regulamentos relevantes, tais como as Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen (doravante referidas como as “Regras de Listagem GEM”), bem como as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante denominada “CSRC”) e da Bolsa de Valores de Shenzhen.
De acordo com as disposições do direito das sociedades, da lei dos valores mobiliários, das medidas para a administração de negócios jurídicos de valores mobiliários dos escritórios de advocacia e das regras para a prática de negócios jurídicos de valores mobiliários dos escritórios de advocacia (para Implementação de Julgamento), bem como dos fatos ocorridos ou existentes antes da data de emissão do presente parecer legal, o escritório e seus advogados tratadores exerceram rigorosamente suas funções estatutárias, seguiram os princípios da diligência, da boa fé e da verificação plena, Assegurar que os fatos identificados neste parecer jurídico são verdadeiros, exatos e completos, e que os pareceres finais emitidos são legais e exatos, e que não há registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes.
Para emitir este parecer legal, nossos advogados investigaram a qualificação do assunto de conservação de energia Guanlong para esta oferta e listagem e as condições que atende, e consultaram os documentos que nossos advogados acreditam ser necessários para emitir este parecer legal, incluindo, mas não limitado a, registros relevantes, materiais e certificados relacionados à qualificação, autorização e aprovação do sujeito, condições substantivas desta listagem, bem como leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, Os membros do conselho e gerentes seniores da conservação de energia Guanlong foram questionados sobre assuntos relevantes e discussões necessárias foram realizadas.
No decorrer da investigação acima, nossos advogados obtiveram a seguinte garantia da conservação de energia Guanlong: A conservação de energia Guanlong forneceu os materiais originais escritos, cópias ou testemunhos orais que nossos advogados acreditam ser necessários para emitir pareceres legais. Após verificação por nossos advogados, as cópias ou cópias relevantes são consistentes com o original.
Nossos advogados expressam opiniões jurídicas com base nos fatos ocorridos ou existentes antes da data de emissão deste parecer legal e nas leis, regulamentos e documentos legais normativos oficialmente promulgados e implementados pelo Estado, e com base na compreensão de fatos e leis relevantes.
Pelo fato de que é muito importante emitir este parecer jurídico e não pode ser apoiado por evidências independentes, nossos advogados contam com os documentos comprovativos emitidos por departamentos governamentais relevantes, conservação de energia de Guanlong ou outras instituições relevantes. Este parecer jurídico destina-se apenas para efeitos desta emissão e listagem de conservação de energia Guanlong, não devendo ser utilizado para qualquer outra finalidade. A bolsa concorda em submeter este parecer legal como documento legal necessário para a emissão e listagem da conservação de energia Guanlong juntamente com outros materiais à Bolsa de Valores de Shenzhen, e assumir a responsabilidade pelo parecer legal emitido de acordo com a lei. De acordo com os padrões de negócio, ética e espírito de diligência reconhecidos pela indústria advogada, nossos advogados expressam as seguintes opiniões legais:
1,Aprovação e autorização do emitente para esta emissão e listagem
(I) o emissor realizou a primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021 no dia 30 de maio de 2021, deliberau e aprovou a emissão e listagem da Guanlong conservação de energia, autorizou o conselho de administração da empresa a tratar da emissão e listagem, e tomou deliberações da assembleia geral de acionistas ao mesmo tempo. O conteúdo das resoluções acima mencionadas é legal e válido. O conselho de administração da empresa obteve a devida autorização da assembleia geral de acionistas da empresa para tratar das questões específicas desta emissão e listagem, sendo que o escopo e procedimentos de autorização relevantes são legais e efetivos.
(II) em 17 de dezembro de 2021, o Comitê de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen realizou a 72ª reunião de revisão em 2021 e aprovou que o emitente atende às condições de emissão, condições de listagem e requisitos de divulgação de informações. (III) em 22 de fevereiro de 2022, o CSRC emitiu a resposta sobre a aprovação do registro do equipamento de poupança de energia da válvula Shanghai Guanlong Co., Ltd. em sua oferta pública inicial (zjxk [2022] No. 376), concordando com o pedido de registro da empresa para esta emissão e listagem.
(IV) em 7 de abril de 2022, a Bolsa de Valores de Shenzhen emitiu o aviso sobre a listagem de ações ordinárias de RMB de Shanghai Guanlong valve energy saving equipment Co., Ltd. na gema (SZS [2022] No. 343), concordando com a listagem de ações ordinárias de RMB emitidas pela empresa na gema. Os títulos são referidos como “Guanlong energy saving” para abreviar e o código dos títulos é “301151”.
Em suma, nossos advogados acreditam que, a partir da data de emissão deste parecer legal, o emissor obteve a aprovação interna e autorização do emissor, obteve o registro de consentimento da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e obteve o consentimento de listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen.
2,4 Qualificação do sujeito do emitente para esta emissão e cotação
(I) o emitente é uma sociedade anónima constituída de acordo com a lei.
O emitente detém agora a licença comercial com o código de crédito social unificado 9131 Shenzhen Zhongjin Lingnan Nonfemet Co.Ltd(000060) 7206531e emitida pela Direção de Supervisão do Mercado e Administração de Xangai. O seu domicílio é 815 Deyuan Road, Nanxiang Town, Jiading District, Xangai. O seu representante legal é Li Zhenghong. Trata-se de uma sociedade anónima (investida por Hong Kong, Macau e Taiwan, não cotada) e o seu capital social é de 12567429 milhões de yuans, O escopo do negócio é “itens gerais”: produção, proporção de processamento, válvula de controle pneumática de baixa potência e outras válvulas de controle de tecnologia servo hidráulica, medidor de água eletrônico, medidor de água da torneira sistema de monitoramento de leitura inteligente do medidor, medidor de vazão, equipamentos de combate a incêndios e outros produtos relacionados, bem como o processamento de várias peças fundidas mecânicas, a fabricação de equipamentos mecânicos e elétricos, as vendas de produtos auto-produzidos da empresa, bem como o comércio por atacado, importação e exportação e agência de comissão de commodities semelhantes dos produtos acima (exceto leilão) e negócios de apoio relacionados (não envolvendo commodities de gestão comercial estatal; se envolver commodities de gestão de cotas e licenças, o pedido deve ser tratado de acordo com as disposições relevantes do estado). (exceto para os itens que devem ser aprovados de acordo com a lei, as atividades comerciais devem ser realizadas independentemente de acordo com a lei com a licença comercial) “
(II) após verificação dos dados de registro industrial e comercial, relatório de verificação de capital social, estatutos e outros documentos do emitente, o advogado da sociedade confirmou que o emitente é uma sociedade anônima legalmente estabelecida e legalmente existente, e não há circunstâncias que exijam rescisão especificadas em leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos.
Após verificação, os advogados do escritório acreditam que o emissor é uma sociedade anônima legalmente estabelecida e validamente existente, e tem o sujeito qualificação dessa emissão e listagem.
3,Condições substantivas do emitente para esta emissão e cotação
(I) De acordo com a resposta sobre Aprovação do registro da oferta pública inicial da Shanghai Guanlong valve energy saving equipment Co., Ltd. (zjxk [2022] n.o 376) emitida pela CSRC, a CSRC concorda com o pedido do emitente para registro da oferta pública inicial de ações, que está em conformidade com o disposto no artigo 47 da lei de valores mobiliários e item (I) do parágrafo 1, artigo 2.1.1 das Regras de Listagem GEM.
(II) de acordo com os materiais fornecidos pelo emitente e os certificados emitidos pelas autoridades governamentais relevantes, os Contadores Públicos Certificados Dahua (sociedade geral especial) emitiram o relatório de auditoria dahuashen Zi [2021] 0015546 e o relatório de revisão dahuahe Zi [2022] 000106, e verificados pelos advogados da firma, o emitente possui uma organização sólida e funcional; Ter a capacidade de operação contínua; Os relatórios financeiros e contabilísticos dos últimos três anos foram elaborados com relatórios de auditoria não qualificados; O emitente e seus acionistas controladores e controladores reais não cometeram nenhum crime criminal de desvio, suborno, apropriação indevida de propriedade, apropriação indevida de propriedade ou enfraquecimento da ordem da economia socialista de mercado nos últimos três anos; Outras condições estipuladas pela autoridade reguladora de valores mobiliários do Conselho de Estado aprovada pelo Conselho de Estado atendem ao disposto no artigo 12 da lei de valores mobiliários e no item (I) do parágrafo 1 do artigo 2.1.1 das Regras de Listagem GEM.
(III) o estoque de capital total do emitente antes do IPO é de 12567429 yuans. De acordo com o relatório de verificação de capital Dahua Yan Zi [2022] No. 000163 emitido por Contadores Públicos Certificados Dahua (sociedade geral especial), em 1 de abril de 2022, o emitente emitiu 42 milhões de ações e levantou 129444 milhões de yuans no total. Após deduzir as despesas de emissão, o capital líquido levantado é 1196987 milhões de yuans, incluindo 42 milhões de yuans de novo estoque de capital, O capital social total do emitente após a conclusão desta oferta pública é de 167674290 yuans, e o capital social total não é inferior a 30 milhões de yuans, o que está de acordo com as disposições do item (II) do parágrafo 1, artigo 2.1.1 das Regras de Listagem GEM.
(IV) de acordo com o anúncio da Shanghai Guanlong valve energy saving equipment Co., Ltd. na oferta pública inicial e listagem na gema e outros documentos relevantes, o emitente emitiu 42 milhões de ações ao público desta vez. Após a conclusão desta oferta, o número total de ações do emitente foi 167674290, e as ações desta oferta pública atingiu mais de 25% do número total de ações do emitente após a conclusão desta oferta e listagem, Cumprir o disposto no item (III) do parágrafo 1 do artigo 2.1.1 das Regras de Listagem GEM.
(V) de acordo com dahuashen Zi [2021] 0015546 relatório de auditoria e dahuahe Zi [2022] 000106 relatório de revisão emitido pela Dahua Certified Public Accountants (sociedade geral especial), o lucro líquido do emitente nos últimos dois anos é positivo e o lucro líquido acumulado não é inferior a 50 milhões de yuans. O lucro líquido está sujeito ao menor antes e depois da dedução de lucros e perdas não recorrentes, Cumprir as disposições do item (IV) do parágrafo 1 do artigo 2.1.1 e item (I) do parágrafo 1 do artigo 2.1.2 das Regras de Listagem GEM.
(VI) de acordo com os compromissos relevantes emitidos pelo emitente e seus diretores, supervisores e gerentes seniores, o emitente e seus diretores, supervisores e gerentes seniores garantem que o conteúdo dos documentos de inscrição de listagem apresentados à Bolsa de Valores de Shenzhen são verdadeiros, precisos e completos, não há registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes e cumprem com o artigo 2.1.7 das Regras de Listagem GEM.
(VII) o emitente divulgou o anúncio de listagem, os estatutos e outros documentos no site da Bolsa de Valores de Shenzhen e os meios de comunicação que atendem às condições especificadas pela CSRC dentro de cinco dias de negociação antes da listagem de ações, o que está em conformidade com as disposições do artigo 2.1.9 das Regras de Listagem GEM.
(VIII) antes dessa oferta, os acionistas, diretores, supervisores e gerentes seniores do emitente bloquearam e restringiram a transferência de ações do emitente de acordo com as regulamentações relevantes, que estão em conformidade com o artigo 141 da lei das sociedades e os artigos 2.3.3 e 2.3.4 das Regras de Listagem GEM.
(IX) os acionistas controladores, controladores reais, diretores, supervisores e gerentes seniores do emitente assinaram respectivamente a declaração e compromisso dos acionistas controladores e controladores reais e a declaração e compromisso dos diretores (supervisores e gerentes seniores) de acordo com as disposições relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen. Cumprir as disposições dos artigos 4.3.1 e 4.2.1 das Regras de Listagem GEM.
Em suma, nossos advogados acreditam que a emissão e listagem do emitente atende às disposições da lei das sociedades, da lei de valores mobiliários, das Regras de Listagem GEM e de outras leis, regulamentos e documentos normativos, além de atender às condições substantivas para a emissão e listagem.
4,A instituição patrocinadora e o representante patrocinador desta oferta e listagem
(I) a emissão e listagem do emissor é patrocinada por Changjiang Securities Company Limited(000783) subscrição e recomendação Co., Ltd. (doravante referida como ” Changjiang Securities Company Limited(000783) “). Changjiang Securities Company Limited(000783) é uma instituição operacional de títulos registrada com o CSRC e listada na lista de instituições de recomendação, e tem a associação da Bolsa de Valores de Shenzhen, que atende às disposições do artigo 3.1.1 das Regras de Listagem GEM.
(II) Changjiang Securities Company Limited(000783) nomeiam Su Haiqing e he Junguang como representantes patrocinadores para serem responsáveis pelo patrocinador do emitente, o que está em conformidade com o artigo 3.1.3 das Regras de Listagem GEM.
5,Observações finais
Em suma, nossos advogados acreditam que o emissor é uma sociedade anônima legalmente estabelecida e existente, e tem a qualificação do sujeito para se candidatar a essa emissão e listagem na gema; A aprovação e autorização do emitente para essa emissão e listagem são legais e efetivas; Esta emissão e listagem do emitente cumpre todas as condições substantivas estipuladas no direito das sociedades, direito dos valores mobiliários, Regras de Listagem GEM, etc; O emitente contratou uma instituição de recomendação com qualificação de recomendação para recomendação; O emissor obteve a aprovação da bolsa de valores de Shenzhen para esta emissão e listagem.
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura e selo do parecer jurídico do escritório de advocacia Beijing Hairun Tianrui sobre a oferta pública inicial de ações da Shanghai Guanlong válvula de poupança de energia equipamentos Co., Ltd. e sua listagem na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen)
Beijing Hairun Tianrui escritório de advocacia (selo) tratando advogado (assinatura):
Responsável (assinatura): Wu Tuanjie:
Li Dongmei:
data específica
