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Relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2021
Todos os accionistas:
De acordo com as disposições das normas básicas de controlo interno da empresa e as suas orientações de apoio e outros requisitos de supervisão de controlo interno (a seguir designado “sistema de normas de controlo interno da empresa”), combinados com o sistema de controlo interno da empresa (a seguir designado “sistema de controlo interno da empresa”) e métodos de avaliação, com base na supervisão diária e especial do controlo interno, Avaliamos a eficácia do controle interno da empresa em 31 de dezembro de 2021 (data de referência do relatório de avaliação do controle interno).
1,Declaração importante
É responsabilidade do conselho de administração da empresa estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o controle interno, avaliar sua eficácia e divulgar fielmente o relatório de avaliação do controle interno de acordo com as disposições do sistema padrão de controle interno da empresa. O Conselho de Supervisores supervisiona o estabelecimento e a execução do controlo interno pelo Conselho de Administração. A gerência é responsável por organizar e liderar a operação diária do controle interno da empresa. O conselho de administração, o conselho de supervisores e os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa garantem que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no conteúdo deste relatório, e assumem responsabilidades jurídicas individuais e conjuntas pela autenticidade, exatidão e integridade do conteúdo do relatório.
O objetivo do controle interno da empresa é garantir razoavelmente a conformidade legal da operação e gestão, segurança de ativos, autenticidade e integridade dos relatórios financeiros e informações relevantes, melhorar a eficiência e efeito da operação e promover a realização da estratégia de desenvolvimento. Devido às limitações inerentes ao controle interno, ele só pode fornecer garantia razoável para a realização dos objetivos acima. Além disso, como as mudanças nas circunstâncias podem levar a um controle interno inadequado ou à redução do cumprimento das políticas e procedimentos de controle, existe um certo risco de especular a eficácia do controle interno no futuro de acordo com os resultados da avaliação do controle interno.
2,Conclusão da avaliação do controlo interno
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios financeiros, na data de referência do relatório de avaliação de controle interno, a empresa não apresenta defeitos importantes no controle interno sobre relatórios financeiros. O Conselho de Administração acredita que a empresa manteve controle interno efetivo sobre relatórios financeiros em todos os aspectos principais, de acordo com os requisitos do sistema padrão de controle interno da empresa e regulamentos relevantes.
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros, a empresa não encontrou defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno.
Não existem fatores que afetem a conclusão da avaliação da eficácia do controle interno desde a data base do relatório de avaliação do controle interno até a data de emissão do relatório de avaliação do controle interno.
3,Avaliação do controlo interno
I) Âmbito de avaliação do controlo interno
Com base no princípio da orientação ao risco, a empresa determina as principais unidades, negócios e assuntos incluídos no escopo de avaliação e áreas de alto risco. As unidades incluídas no âmbito desta avaliação são a empresa e as suas filiais holding. Os principais negócios e assuntos incluídos no escopo da avaliação incluem: estrutura organizacional, estratégia de desenvolvimento, orçamento abrangente, gestão de fundos, recursos humanos, cultura corporativa, gestão de P & D, gestão de recursos levantados, gestão de ativos, compras e pagamentos, vendas e cobrança, transações de partes relacionadas, garantia externa, divulgação de informações, relatório financeiro, transmissão de informações internas, sistema de informação, gestão subsidiária, auditoria interna, etc. As principais áreas de risco deste ano incluem principalmente: risco de gestão de fundos, gestão subsidiária e risco de divulgação de informações.
As unidades, negócios e assuntos acima incluídos no escopo de avaliação e áreas de alto risco abrangem os principais aspectos da operação e gestão da empresa, não havendo grandes omissões. Os pormenores são os seguintes:
1. Estrutura organizacional
De acordo com as disposições relevantes do direito das sociedades e dos estatutos sociais, melhorar e padronizar a estrutura organizacional de controle interno da empresa e garantir o funcionamento efetivo e padronizado da assembleia geral de acionistas, do conselho de administração, do conselho de supervisores e da organização de gestão sob a liderança do conselho de administração.
A Assembleia Geral de Acionistas é a mais alta autoridade da sociedade, que realiza diariamente a gestão e supervisão da sociedade através do conselho de administração e do conselho de fiscalização, estando em conformidade com as disposições do direito das sociedades e da lei dos valores mobiliários. De acordo com o disposto na lei das sociedades, na lei dos valores mobiliários e nos estatutos sociais, a assembleia geral de acionistas decide a estratégia de desenvolvimento da empresa, considera as mudanças de capital social da empresa, considera as principais transações da empresa e elege diretores e supervisores.
O conselho de administração é o órgão de decisão permanente da empresa, eleito pela assembleia geral de acionistas, autorizado pela assembleia geral de acionistas a ser responsável pelo funcionamento e gestão da empresa, formular a política geral da empresa, objetivos gerais e plano geral anual, e é o centro de decisão empresarial da empresa. O conselho de administração é responsável e reporta-se à assembleia geral. O conselho de administração deve criar um departamento de assuntos de valores mobiliários e um secretário do conselho de administração para cuidar dos assuntos diários do conselho de administração. O conselho de administração da empresa possui quatro comitês profissionais: Comitê de Desenvolvimento Estratégico, comitê de remuneração e avaliação, comitê de nomeação e comitê de auditoria.
O conselho de supervisores é o órgão de fiscalização da empresa, no qual os supervisores representativos dos funcionários são eleitos pelo congresso de funcionários. Autorizado pela assembleia geral de acionistas, o conselho de fiscalização é responsável por proteger os direitos e interesses dos acionistas, proteger os interesses da empresa e os legítimos direitos e interesses dos funcionários contra infração, supervisionar o funcionamento legal da empresa e o comportamento dos diretores e gerentes superiores da empresa. O Conselho de Supervisores é responsável pela assembleia geral de accionistas e apresenta-lhe relatórios.
O gerente geral e demais gerentes superiores da empresa serão nomeados pelo conselho de administração, implementarão o sistema de responsabilidade do gerente geral, organizarão e implementarão as deliberações da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração e presiderão à produção, operação e gestão da empresa.
De acordo com a situação real e as necessidades de operação e gestão de negócios, a empresa criou marketing e especialidade de vendas, produto e demanda especialidade, sistema de especialidade de recursos humanos, especialidade de valor comercial (sob a jurisdição do departamento financeiro, departamento de títulos, departamento jurídico, etc.), departamento de auditoria interna, departamento de operação, especialidade de operação de projeto, especialidade de segurança, comitê profissional de excelente qualidade, especialidade de experiência do usuário, departamento de internacionalização, departamento de desenvolvimento de negócios, comitê profissional técnico Sistemas profissionais como comitê profissional de operação inteligente, comitê profissional de dados e Instituto de Pesquisa, bem como mais de 10 linhas de produtos e outros departamentos na direção do core business, Internet, computação em nuvem, big data e operação, bem como mais de 60 filiais distribuídas em todo o país, definem claramente as responsabilidades e autoridades de cada departamento, otimizam processos de negócios e desempenham um papel positivo na melhoria da eficiência da gestão e implementação de controle interno.
2. Estratégia de desenvolvimento
O comitê de desenvolvimento estratégico sob o conselho de administração da empresa estuda e apresenta sugestões sobre a estratégia de desenvolvimento a longo prazo da empresa, grandes esquemas de investimento e financiamento e operação de capital. A empresa formulou as medidas de implementação da gestão da estratégia de desenvolvimento, definiu o processo de implementação da formulação da estratégia de desenvolvimento, implementação, avaliação e ajuste, e assegurou a realização dos objetivos estratégicos da empresa.
3. Orçamento global
De acordo com a situação real, a empresa formulou as diretrizes para a formulação do plano anual de operação e gestão, orçamento abrangente e indicadores operacionais, e definiu o sistema de gestão orçamentária e as responsabilidades e autoridades, procedimentos de autorização e aprovação e mecanismo de coordenação do trabalho de cada unidade de execução orçamentária; Padronizar as operações comerciais, tais como a preparação do orçamento, execução do orçamento e avaliação do orçamento, garantir que a preparação do orçamento atenda aos requisitos da estratégia e objetivos de desenvolvimento da empresa, melhorar a qualidade e eficiência da operação da gestão orçamentária abrangente e garantir que os objetivos estratégicos de desenvolvimento da empresa possam ser efetivamente implementados através da gestão orçamentária.
4. Gestão dos fundos
De acordo com a situação real, a empresa penteia de forma abrangente o processo de negócios dos fundos monetários, fortalece o controle do sistema contábil do capital de giro, padroniza rigorosamente as condições de receita e despesa, procedimentos e autoridade de aprovação dos fundos, estabelece cientificamente estruturas organizacionais e cargos, define as responsabilidades, autoridades e requisitos pós separação de vários vínculos de fundos monetários, segue as disposições relevantes de caixa, contas bancárias, contas e gerenciamento de assinaturas e efetivamente protege a segurança dos fundos monetários da empresa. A empresa estabeleceu um sólido sistema de informação de capital monetário, inspecionou e avaliou regularmente ou irregularmente as atividades de capital, implementou o sistema de accountability, assegurou a operação segura e eficaz dos fundos, padronizou as atividades de investimento, financiamento e operação de capital da empresa, preveniu efetivamente os riscos das atividades de capital e melhorou a eficiência de capital.
O serviço de auditoria auditará e inspeccionará trimestralmente o capital monetário e o seu sistema de controlo interno.
5. Recursos humanos
A empresa concentra-se na promoção interna, complementada pelo recrutamento aberto, e adere ao sistema de gestão de pessoal de “abertura, igualdade, competição e mérito” nomeação, treinamento, avaliação, recompensa e punição. Internamente, a empresa formou um mecanismo para promover os funcionários a serem proativos e estabelecer um canal para o desenvolvimento dos funcionários. A empresa se esforçará para estabelecer um mecanismo científico de incentivo e mecanismo de contenção, e prestar atenção aos sentimentos profissionais e crescimento dos funcionários através de cuidados humanistas; Criar uma organização de aprendizagem, atrair talentos com boas perspectivas de desenvolvimento empresarial, incentivar talentos com boa renda e ambiente de trabalho, reter talentos com desenvolvimento de carreira e estimular o potencial de todos com mecanismo de concorrência; Através da gestão científica de recursos humanos, mobilizar plenamente o entusiasmo dos funcionários da empresa, e formar um mecanismo de nomeação de concorrência igual, mobilidade razoável, aplicação de talentos e fazer pleno uso de talentos, de modo a melhorar efetivamente a eficiência do trabalho. A empresa formulou uma série de sistemas de gestão de recursos humanos, tais como gestão de recrutamento, gestão salarial, avaliação de desempenho, nomeação e remoção de gerentes, organização e gestão interna de treinamento, e implementou um sistema de gestão de pessoal de combinação de recompensas e punições, sendo capaz de ir para cima e para baixo e obter mais para mais trabalho, de modo a fornecer garantia de recursos humanos para o desenvolvimento futuro da empresa e realizar o crescimento e desenvolvimento comum da empresa e funcionários.
6. Cultura corporativa
A empresa garante a implementação efetiva do sistema de controle interno através da criação e manutenção da cultura corporativa. Realizar várias atividades para melhorar a coesão da empresa, e exigir que cada funcionário, incluindo gerentes seniores, fortaleça o cultivo profissional e a aprendizagem empresarial, respeite a ética profissional honesta e confiável, disciplina e cumprimento da lei. A empresa incentiva os funcionários a serem corajosos na inovação e fornece um amplo espaço de desenvolvimento de carreira e excelente ambiente de crescimento para todos os tipos de talentos, para que cada funcionário capaz e empreendedor possa dar pleno jogo à sua capacidade e realizar o auto-valor na empresa.
A fim de padronizar a gestão de projetos de P & D, a empresa formulou uma série de regulamentos, tais como planejamento de inovação, iniciação de projetos de P & D, orçamento de projetos, acompanhamento e monitoramento de projetos, gerenciamento de demanda, design de software e gerenciamento de versão de produto, de modo que a empresa tenha regras para confiar em termos de demanda de produtos, design de desenvolvimento e uso de versão, dar melhor jogo a sua experiência técnica, melhorar continuamente o nível de gestão técnica, melhorar a eficiência de gerenciamento e controle e fornecer suporte técnico para o desenvolvimento sustentável da empresa.
8. Gestão dos fundos angariados
A fim de padronizar a gestão dos fundos angariados da empresa, melhorar a sua eficiência de utilização e salvaguardar os interesses legítimos de todos os accionistas, a empresa formulou as medidas de gestão para a utilização dos fundos angariados, clarificou os procedimentos de utilização, gestão e supervisão da conta especial para fundos angariados e estipula claramente o armazenamento, utilização, supervisão de gestão e responsabilização da conta especial para fundos angariados. A empresa segue estritamente o sistema e regulamentos, e executa rigorosamente os procedimentos de aplicação e aprovação para o uso de fundos. Simultaneamente, o serviço de auditoria interna auditará trimestralmente a utilização e armazenamento dos fundos angariados.
9. Gestão de activos
A empresa formulou as medidas de gerenciamento de ativos fixos, sistema de capitalização de pesquisa e desenvolvimento, sistema de gerenciamento de equipamentos e outros sistemas de gerenciamento de ativos para controlar os principais elos, como aceitação, armazenamento, recebimento, entrega, armazenamento e tratamento de estoque e ativos físicos, e tomou medidas como divisão de responsabilidades, inventário físico periódico, registros de propriedade e verificação de contas para verificar regularmente contas a receber, investimento estrangeiro, ativos fixos Investigar os problemas e perdas potenciais em ativos intangíveis e outros itens, retirar razoavelmente a provisão para imparidade de ativos de acordo com o manual financeiro e outros sistemas formulados pela empresa e relatar a perda estimada, a base da provisão e os itens a serem cancelados para aprovação de acordo com os procedimentos especificados e autoridade de aprovação.
10. Contratos públicos e pagamentos
A empresa formulou uma série de sistemas de gestão de aquisições e medidas de controlo, estabeleceu um mecanismo de avaliação de fornecedores, estabeleceu razoavelmente departamentos e postos para os negócios de aquisições e pagamentos, clarificou responsabilidades e autoridades e reforçou o controlo da preparação e aprovação do plano de aquisições, seleção de fornecedores, seleção de métodos de aquisição, determinação de preços de aquisição, assinatura de contratos de aquisição, aceitação, aprovação de pagamento, revisão do tratamento contabilístico, reconciliação regular e outras ligações, Reduzir os riscos relacionados com aquisições e pagamentos. 11. Vendas e cobrança
A empresa formulou uma série de sistemas de gestão de vendas e medidas de controle, determinou razoavelmente o mecanismo de preços e o modo de crédito, ajustou oportunamente a estratégia de vendas de acordo com as mudanças do mercado e promoveu a melhoria da participação de mercado. Reforçar o controle da aprovação do contrato de vendas, implementação e negócios de cobrança de pagamento, e registrar o contrato de vendas, certificado de aceitação e recuperação de pagamento em detalhes. Reforçar o serviço pós-venda do cliente, melhorar a satisfação e lealdade do cliente, e garantir a realização dos objetivos de vendas. 12. Operações com partes relacionadas
A empresa formulou e implementou as medidas para a administração de transações conectadas, que estipulam estritamente o escopo, os procedimentos de tomada de decisão e divulgação de informações das transações conectadas, garante que as transações conectadas sejam realizadas nas condições de “equidade, imparcialidade, abertura, compensação por igual valor e sem desvios do preço ou padrão de cobrança de um terceiro independente no mercado”, e garante a legitimidade, equidade e racionalidade das transações conectadas sem violações de leis e regulamentos.
13. Garantia externa
De acordo com o edital sobre a regulamentação das trocas de capitais entre sociedades cotadas e partes coligadas e a garantia externa das sociedades cotadas e outras disposições relevantes da CSRC, a empresa formulou o sistema de gestão de garantias externas, definiu a autoridade de aprovação da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração em matéria de garantia externa nos estatutos e no sistema de gestão de garantias externas, padronizou o comportamento de garantia externa da empresa e controlou efetivamente o risco de garantia externa da empresa.
14. Divulgação de informações
A empresa formulou sistema de gestão de divulgação de informações, sistema de responsabilização por erros importantes na divulgação de informações de relatórios anuais, sistema de registro e arquivamento de insiders e sistema de gestão de relações com investidores, que define as responsabilidades e procedimentos de relatórios de todos os departamentos, subsidiárias holding e pessoal relevante na divulgação de informações, garante a pontualidade, precisão e integridade da divulgação de informações da empresa, e evita a divulgação de informações importantes A divulgação ilegal e outras situações ocorrem.
15. Relatório financeiro
A fim de padronizar a contabilidade e divulgação de informações da empresa, melhorar a qualidade das informações contábeis, garantir o cumprimento legal, autenticidade e integridade dos relatórios financeiros, e proteger os legítimos direitos e interesses de investidores, credores e outras partes interessadas, a empresa estabeleceu importantes processos de controle, tais como aprovação de transações por partes relacionadas, processamento de negócios contábeis, mudanças nas políticas contábeis e estimativas contábeis, elaboração e revisão de relatórios financeiros, e configurar razoavelmente departamentos e postos relacionados aos relatórios financeiros, Esclarecer as responsabilidades e autoridades e clarificar os procedimentos de controlo e divisão de responsabilidades em matéria de contabilidade, elaboração de relatórios, revisão e aprovação.
16. Transmissão interna de informações
A empresa presta atenção ao fortalecimento da gestão da informação interna, estabelecendo mecanismos internos de transmissão de informação, tais como o sistema de gestão de cadastro interno, mecanismo de reunião especial do CEO, mecanismo de reunião conjunta e Si-Tech Information Technology Co.Ltd(300608) transmissão de informações pessoais, e estabeleceu canais especiais de reclamação e comunicação para esclarecer a coleta, processamento, procedimentos de transmissão e escopo de transmissão de informações relacionadas ao controle interno, de modo a garantir a comunicação oportuna da informação, E razoavelmente triar, verificar e integrar várias informações internas e externas coletadas, de modo a melhorar a utilidade das informações e transmitir oportunamente as informações importantes encontradas para o conselho de administração, o conselho de supervisores e a administração.
17. Sistema de informação
A empresa estabeleceu um sistema de informação EIP em linha com a estratégia de desenvolvimento de negócios da empresa e integrado com as atividades de operação e gestão, designou o centro de operação de nuvem pública e big data para implementar a gestão centralizada na construção do sistema de informação, padronizou as operações comerciais relevantes do sistema de informação, aumentou a segurança, confiabilidade e racionalidade do sistema de informação e a confidencialidade, integridade e disponibilidade de informações relevantes, e forneceu suporte e garantia para o estabelecimento de um mecanismo eficaz de informação e comunicação, Melhorar o nível de gestão moderno da empresa e reduzir os fatores de erro humanos.
18. Gestão subsidiária
A fim de padronizar o mecanismo de operação interna da empresa, a empresa realizou controle global sobre as subsidiárias, e fez disposições claras a partir dos aspectos de gestão de decisões empresariais, gestão financeira, gestão da informação e gestão de pessoal, o que reflete plenamente as funções de gestão empresarial, controle e serviço da empresa para cada subsidiária. Medidas eficazes de controlo interno foram implementadas para as filiais com a premissa de garantir o funcionamento normal
