Si-Tech Information Technology Co.Ltd(300608)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Como diretor independente de Si-Tech Information Technology Co.Ltd(300608) (doravante referida como “a empresa”), de acordo com o direito das sociedades, a lei de valores mobiliários, o código de governança corporativa das empresas cotadas, as regras para diretores independentes de empresas cotadas e as regras para a listagem de ações na jóia de Shenzhen Stock Exchange De acordo com as disposições das leis, regulamentos e sistemas relevantes, tais como as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM e os estatutos sociais, eu escrupulosamente e diligentemente executei os deveres e obrigações de diretores independentes em meu trabalho, prestei atenção abrangente ao desenvolvimento da empresa, e participei da reunião de conselho e reunião de acionistas realizada pela empresa no ano a tempo, Emitiu pareceres independentes imparciais e objetivos sobre questões importantes consideradas pelo conselho de administração e pela assembleia geral de acionistas, salvaguardando efetivamente os legítimos direitos e interesses dos acionistas públicos. Relato o meu desempenho de funções em 2021 da seguinte forma:
1,Desempenho anual
Em 2021, a convocação, convocação, deliberação e votação do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas da empresa cumpriram os procedimentos legais, e os procedimentos de divulgação das principais matérias da empresa foram legais e efetivos. Minha presença na reunião é a seguinte:
1. Em 2021, a empresa realizou 7 reuniões do conselho de administração. Participei de 7 reuniões do conselho de administração por meio de comunicação sem estar ausente ou confiar outras pessoas para participar da reunião. Antes da reunião, compreendi plenamente a proposta, fiz preparativos completos para a deliberação e tomada de decisão do conselho de administração, participei na reunião do conselho de administração da empresa em tempo hábil, exerci meus poderes e obrigações de forma independente e prudente de acordo com as leis e regulamentos, dei pleno cumprimento ao papel de diretores independentes, assegurei o funcionamento padronizado da empresa e resguardei os interesses de todos os acionistas. Votei a favor de todas as propostas consideradas na reunião do conselho, e não houve objeção ou abstenção.
2. Em 2021, a empresa realizou duas assembleias gerais de acionistas, e eu participei da reunião como delegado sem voto.
2,Pareceres independentes emitidos durante o período de referência
De acordo com as regras para diretores independentes de empresas listadas, as diretrizes para a governança de empresas listadas, as diretrizes para a autodisciplina e supervisão de empresas listadas de Shenzhen Stock Exchange nº 2 – operação padronizada de empresas listadas GEM, os estatutos sociais, regras de trabalho para diretores independentes e outras leis e regulamentos e sistemas relevantes, como diretor independente da empresa, em 2021, Expressar conjuntamente aprovação prévia e opiniões independentes com outros diretores independentes da empresa sobre os seguintes assuntos:
(I) em 13 de abril de 2021, a empresa emitiu aprovação prévia e pareceres independentes sobre assuntos relacionados à 17ª reunião do terceiro conselho de administração:
1. Aprovação prévia de assuntos relevantes na 17ª reunião do terceiro conselho de administração
(1) Pareceres de aprovação prévia sobre a reintegração de Contadores Públicos Certificados Lixin (sociedade geral especial) como instituição de auditoria da empresa em 2021
Após a verificação, Lixin Certified Public Accountants (parceria geral especial) tem a qualificação de títulos e negócios relacionados a futuros, tem rica experiência e qualidade profissional no negócio de auditoria de empresas cotadas, pode fornecer à empresa serviços de auditoria verdadeiros e justos, conduzir auditoria independente sobre a situação financeira da empresa e tem independência suficiente, competência profissional e capacidade de proteção de investidores, Completou com sucesso a auditoria financeira e de controle interno da empresa em 2021. A fim de manter a continuidade do trabalho de auditoria e garantir a qualidade do trabalho de auditoria, concordamos em renovar a nomeação de Contadores Públicos Certificados Lixin (sociedade geral especial) como instituição de auditoria da empresa em 2021, e concordamos em submeter o assunto ao conselho de administração da empresa para deliberação.
(2) Pareceres de aprovação prévia sobre a previsão de transações diárias conectadas da empresa em 2021
Após a verificação, acreditamos que as transações diárias estimadas com partes relacionadas da empresa em 2021 cumprem as leis e regulamentos relevantes, documentos normativos e estatutos sociais, o preço de transação é justo e razoável, não afetará a independência da empresa, e não há danos aos interesses da empresa e acionistas. Quando o conselho de administração da empresa deliberar sobre esta proposta de transação de partes relacionadas, os diretores relacionados devem retirar-se da votação.
Em conclusão, concordamos em submeter a proposta de previsão das transações diárias conectadas da empresa em 2021 ao conselho de administração para deliberação.
(3) Pareceres de aprovação prévia sobre a emissão de ações para objetos específicos
A empresa cumpre as disposições relevantes do direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração da emissão de valores mobiliários e registro de empresas listadas na gem (para implementação experimental), as regras detalhadas para a implementação do desenvolvimento não público de ações por empresas listadas e outras leis, regulamentos e documentos normativos sobre emissão de ações para objetos específicos, e tem as condições para que as empresas listadas na gem emitam ações para objetos específicos.
Os conteúdos do plano e plano de emissão de ações da empresa para objetos específicos são práticos e viáveis, e cumprem as disposições de leis, regulamentos e documentos normativos, como o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração da emissão de valores mobiliários e registro de empresas listadas na gema (para Implementação Trial), e as regras detalhadas para a implementação do desenvolvimento não público de ações por empresas cotadas; Considerando o status de indústria e desenvolvimento da empresa, operação real, demanda de capital e outras condições, ela está em conformidade com a situação atual e tendência de desenvolvimento da indústria da empresa, ajuda a otimizar a estrutura de capital da empresa, melhorar a competitividade central da empresa e promover o desenvolvimento sustentável da empresa, sem prejudicar os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas.
O “relatório de demonstração e análise de Si-Tech Information Technology Co.Ltd(300608) emissão de ações para objetos específicos” elaborado pela empresa demonstra de forma abrangente a necessidade da seleção de valores mobiliários e suas variedades, a adequação do escopo de seleção, quantidade e padrão dos objetos emissores, a racionalidade do princípio de precificação, base, método e procedimento dessa emissão, a viabilidade deste método de emissão e a equidade deste esquema de emissão A racionalidade, o impacto desta oferta na diluição do retorno imediato e as medidas específicas para o preenchimento estão de acordo com as disposições das leis e regulamentos relevantes e os estatutos sociais. O relatório de análise de viabilidade sobre a utilização de fundos angariados por Si-Tech Information Technology Co.Ltd(300608) emissão de ações para objetos específicos elaborado pela empresa fornece uma descrição completa e detalhada do plano de uso dos fundos angariados, a visão geral, antecedentes, necessidade e viabilidade do projeto de investimento dos fundos angariados, o que é propício para que os investidores compreendam plenamente a situação específica da emissão de ações para objetos específicos. O projeto de investimento da empresa de captação de recursos através da emissão de ações para objetos específicos atende às necessidades de políticas industriais nacionais relevantes e ao desenvolvimento estratégico da empresa, e tem uma boa perspectiva de mercado. Após a implementação do projeto de investimento com fundos levantados, ajudará a empresa a compreender a tendência de desenvolvimento da indústria e oportunidades de mercado, fortalecer ainda mais a vantagem competitiva da empresa, promover o desenvolvimento saudável e a longo prazo da empresa e atender aos interesses comuns da empresa e de todos os acionistas. Em conclusão, concordamos em submeter os documentos acima ao conselho de administração da empresa para deliberação.
(4) Pareceres de aprovação prévia sobre o relatório sobre a utilização dos fundos anteriormente angariados
Depois de analisar o relatório de Si-Tech Information Technology Co.Ltd(300608) sobre o uso dos fundos levantados no tempo anterior, acreditamos que a empresa cumpre estritamente as disposições sobre o relatório sobre o uso dos fundos levantados no tempo anterior (Zheng Jian FA FA Zi [2007] No. 500), as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas no mercado empresarial em crescimento da Bolsa de Valores de Shenzhen e as medidas da empresa para a administração do uso dos fundos levantados. O relatório sobre a utilização dos fundos anteriormente levantados da empresa reflete verdadeiramente, de forma precisa e completa o armazenamento e uso dos fundos anteriormente levantados da empresa, não havendo registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, e não havendo violações ou danos aos interesses dos acionistas da empresa, especialmente dos pequenos e médios acionistas. Concordamos em submeter a proposta sobre o relatório sobre a utilização dos fundos anteriormente levantados ao conselho de administração da empresa para deliberação.
(5) Pareceres de aprovação prévia sobre as medidas de enchimento para diluir o retorno imediato através da emissão de ações para objetos específicos e os compromissos dos sujeitos relevantes
De acordo com as disposições relevantes de documentos normativos, como os pareceres sobre Fortalecimento adicional da proteção dos direitos e interesses legítimos dos pequenos e médios investidores no mercado de capitais emitidos pela Secretaria Geral do Conselho de Estado e os pareceres orientadores sobre questões relacionadas com a diluição dos retornos imediatos na oferta pública inicial, refinanciamento e reestruturação de ativos importantes emitidos pela CSRC, a empresa analisou o impacto dessa emissão na diluição dos retornos imediatos e propôs medidas específicas para preencher os retornos, o que está em consonância com as leis relevantes As disposições legislativas e regulamentares estão em consonância com os interesses da empresa e de todos os acionistas.
O compromisso dos acionistas controladores, controladores reais, todos os diretores e gerentes seniores da empresa em tomar medidas de enchimento para diluir o retorno imediato através da emissão de ações para objetos específicos é propício para a melhor implementação de várias medidas de enchimento, tomada de decisões científicas e desenvolvimento estável dos negócios da empresa, e salvaguardar os interesses da empresa e dos pequenos e médios investidores.
Em conclusão, concordamos em apresentar a proposta sobre as medidas de preenchimento para diluir o retorno imediato das ações da empresa emitidas a objetos específicos e os compromissos de assuntos relevantes para o conselho de administração da empresa para deliberação.
(6) Pareceres de aprovação prévia sobre o plano de retorno dos acionistas da empresa para os próximos três anos (20212023) a empresa formulou o plano de retorno dos acionistas para Si-Tech Information Technology Co.Ltd(300608) próximos três anos (20212023) de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, a notificação sobre a implementação posterior das questões relacionadas com os dividendos em dinheiro das empresas cotadas De acordo com o disposto nas leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, como as diretrizes para a supervisão das sociedades cotadas nº 3 – dividendos de caixa das sociedades cotadas e os estatutos sociais, com a premissa de garantir o funcionamento e desenvolvimento normais, a empresa aumenta ainda mais a transparência dos dividendos de caixa da empresa, e melhora continuamente os procedimentos e mecanismos de tomada de decisão do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas sobre a distribuição de lucros da empresa, o que é propício à proteção dos legítimos direitos e interesses dos investidores. Concordamos em submeter a proposta do plano de retorno dos acionistas da empresa para os próximos três anos (20212023) ao conselho de administração para deliberação.
2. Pareceres independentes sobre assuntos relevantes da 17ª reunião do terceiro conselho de administração
(1) Instruções especiais e pareceres independentes sobre a garantia externa da empresa e a ocupação de fundos por partes relacionadas em 2020
Verificamos cuidadosamente as garantias externas da empresa e a ocupação de fundos por acionistas controladores e outras partes relacionadas em 2020, e agora emitimos instruções especiais e pareceres independentes da seguinte forma:
Durante o período de relatório, a empresa, uma subsidiária integral da Shanghai Shijun Information Technology Co., Ltd., aplicou-se a China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shanghai Branch para uma linha de crédito abrangente e forneceu uma garantia com um montante máximo de não mais de 20 milhões de yuans. Shanghai Shijun forneceu garantia hipotecária com seu próprio imóvel, eo período de responsabilidade da garantia foi de 3 anos a partir da data de abertura do crédito. No final do período de relatório, o montante total de garantias externas aprovadas pela empresa e suas subsidiárias holding era de 35 milhões de yuans, representando 4,12% dos últimos ativos líquidos auditados da empresa, todos os quais eram garantias fornecidas pela empresa a subsidiárias integralmente detidas; O saldo real da garantia externa da empresa e de suas subsidiárias holding foi de 2,5 milhões de yuans, representando 0,29% dos últimos ativos líquidos auditados da empresa. A empresa e suas subsidiárias holding não possuem nenhuma garantia ilegal ou garantia vencida.
Durante o período de relato, a empresa não ocupou os fundos da empresa por acionistas controladores e outras partes relacionadas, nem ocupou os fundos da empresa em violação da regulamentação por acionistas controladores e outras partes relacionadas nos anos anteriores e acumulado até 31 de dezembro de 2020.
(2) Pareceres independentes sobre o relatório de autoavaliação do controlo interno da empresa em 2020
Após revisão, o relatório de autoavaliação da empresa sobre controle interno em 2020 reflete verdadeiramente, objetiva e com precisão a implementação do sistema de controle interno da empresa em 2020 e cumpre as disposições relevantes das regras para a preparação e comunicação de informações de empresas que oferecem valores mobiliários ao público nº 21 – Disposições Gerais sobre o relatório anual de avaliação de controle interno e as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen. O sistema de controle interno existente da empresa atende aos requisitos das leis e regulamentos nacionais, regras departamentais e documentos normativos, atende às necessidades reais da produção e operação atuais da empresa e garante o desenvolvimento ordenado de várias atividades de produção e operação e a segurança e integridade dos fundos. Concordamos unanimemente com a proposta da empresa sobre o relatório de autoavaliação do controlo interno em 2020.
(3) Pareceres independentes sobre o plano de distribuição de lucros da empresa em 2020
Após verificação, o plano de distribuição de lucros da empresa 2020 está em conformidade com o direito das sociedades, as diretrizes para a supervisão das sociedades cotadas nº 3 – dividendos de caixa das sociedades cotadas, os estatutos sociais e outras disposições relevantes, em conformidade com a atual situação atual da empresa, é propício ao desenvolvimento sustentável, estável e saudável da empresa, e protege os interesses dos acionistas da empresa, especialmente dos acionistas minoritários. Portanto, concordamos com o plano de distribuição de lucros da empresa 2020, E submetê-lo à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação.
(4) Pareceres independentes sobre o relatório especial da empresa sobre o depósito e o uso efetivo dos fundos levantados em 2020
Após a verificação, o relatório especial da empresa sobre o depósito e o uso real dos fundos levantados em 2020 reflete verdadeiramente, com precisão e completamente o depósito real e o uso dos fundos levantados em 2020, e não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões. O depósito e uso dos fundos levantados da empresa em 2020 cumpriram os procedimentos necessários, que cumprem as disposições relevantes das medidas administrativas para o uso dos fundos levantados da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, Shenzhen Stock Exchange e da empresa. Não há depósito ilegal e uso dos fundos levantados, e não há mudança ou mudança disfarçada na direção de investimento dos fundos levantados ou danos aos interesses dos acionistas. Portanto, concordamos com o relatório especial sobre o depósito e uso efetivo dos fundos levantados em 2020 elaborado pelo conselho de administração.
(5) Parecer independente sobre o reemprego de Contadores Públicos Certificados Lixin (sociedade geral especial) como instituição de auditoria da empresa em 2021
Após a verificação, acreditamos que a Lixin Certified Public Accountants (parceria geral especial) tem a competência profissional e qualidade profissional para se envolver no negócio de auditoria de empresas listadas, e tem independência suficiente e capacidade de proteção aos investidores. Desde que atua como instituição de auditoria da empresa, prestou serviços de auditoria de alta qualidade para a empresa, podendo o relatório de auditoria emitido por ela refletir objetiva, justa e verdadeiramente a situação financeira e os resultados operacionais da empresa, o que favorece a proteção dos interesses da empresa e dos acionistas, especialmente dos interesses dos acionistas minoritários. O procedimento de revisão da nomeação renovada da empresa de contabilidade está em conformidade com as disposições relevantes das leis e regulamentos relevantes. Portanto, concordamos que a empresa continuará empregando Contadores Públicos Certificados Lixin (sociedade geral especial) como instituição de auditoria financeira da empresa em 2021, e submeterá a proposta à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação.
(6) Pareceres independentes sobre a previsão das transações diárias conectadas da empresa em 2021
Após revisão, acreditamos que:
1. Existe uma certa diferença entre a situação real das transações diárias conectadas da empresa em 2020 e a previsão.
A principal razão é que a empresa avaliou e calculou as possíveis transações com partes relacionadas de acordo com sua própria demanda comercial e previsão de mercado. No entanto, devido à influência do mercado, demanda do cliente, mudanças na produção e operação de partes relacionadas e outros fatores, as transações reais com partes relacionadas entre a empresa e partes relacionadas são diferentes do valor estimado no início do ano. As transacções diárias com partes coligadas efectivamente realizadas são exigidas pela produção e funcionamento normais da empresa, em conformidade com a situação real da empresa e do mercado, e o preço de transacção é determinado com base no preço de mercado
