Relatório de desempenho do comitê de auditoria em 2021
Zhejiang Dayuan Pumps Industry Co.Ltd(603757)
Relatório de desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021
In 2021, the audit committee of the board of directors of Zhejiang Dayuan Pumps Industry Co.Ltd(603757) (hereinafter referred to as ” Zhejiang Dayuan Pumps Industry Co.Ltd(603757) ” or “the company”) performed its duties in strict accordance with the working rules of the audit committee of the board of directors of Zhejiang Dayuan Pumps Industry Co.Ltd(603757) “in accordance with the principle of diligence and responsibility in accordance with the relevant provisions of the guidelines for self regulation of listed companies of Shanghai Stock Exchange No. 1 – standardized operation and the standards for the governance of listed companies. O desempenho do comitê de auditoria em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Informações básicas do comité de auditoria
Zhejiang Dayuan Pumps Industry Co.Ltd(603757) o comitê de auditoria sob o segundo conselho de administração é composto pelo Sr. Yi Yanxin, Sr. Zhang wusheng e Sr. Wang Guoliang. Entre eles, Sr. Yi Yanxin e Sr. Zhang wusheng são diretores independentes, e o presidente (convocador) do comitê é um diretor independente com qualificação profissional de contabilidade, Sr. Yi Yanxin.
No dia 9 de junho de 2021, a companhia realizou a primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021 e elegeu todos os diretores do terceiro conselho de administração. Em 15 de junho de 2021, a primeira reunião do terceiro conselho de administração da empresa delibera e adotou a proposta sobre a eleição dos membros do comitê especial do terceiro conselho de administração. O comitê de auditoria do terceiro conselho de administração da empresa é composto pela diretora independente Sra. LV jiuqin, diretor independente Sr. Ma Guixiang e diretor não independente Sr. Wang Guoliang, do qual o presidente é Sra. LV jiuqin, diretora independente com qualificação profissional de contabilidade.
2,Reuniões do comité de auditoria
Durante o período de relato, o comitê de auditoria do conselho de administração Zhejiang Dayuan Pumps Industry Co.Ltd(603757) realizou 6 reuniões nos dias 14 de abril de 2021, 26 de abril de 2021, 15 de junho de 2021, 29 de agosto de 2021, 21 de outubro de 2021 e 28 de outubro de 2021 (incluindo 4 reuniões regulares ao longo do ano), e considerou 14 propostas no total. Todos os membros participaram pessoalmente de todas as seis reuniões acima mencionadas por meio de comunicação ou participação no local, e cuidadosamente ponderados e expressaram opiniões relevantes sobre o relatório financeiro da empresa, controle interno, plano de negócios, renovação da instituição de auditoria externa, transações diárias conectadas, uso e gestão de recursos levantados, etc.
3,Desempenho do comité de auditoria
I) Supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa
Relatório de desempenho do comitê de auditoria em 2021
Durante a auditoria do relatório anual da empresa, o comitê de auditoria da empresa e os contadores públicos certificados Lixin discutiram e comunicaram totalmente o escopo da auditoria, o plano de auditoria, os métodos de auditoria e os principais assuntos encontrados na auditoria, e instaram os contadores públicos certificados a serem diligentes e responsáveis e emitirem o relatório de auditoria dentro do cronograma.
Ao avaliar cuidadosamente a independência e profissionalismo da instituição de auditoria externa, o conselho de administração foi proposto para renovar a nomeação de Contadores Públicos Certificados Lixin (cooperação geral especial) como instituição de auditoria da empresa em 2021 durante o período de referência.
II) orientar a auditoria interna
Durante o período analisado, revisamos cuidadosamente o plano de trabalho de auditoria interna da empresa e reconhecemos a viabilidade do plano, ao mesmo tempo, instamos as instituições de auditoria interna da empresa a implementar rigorosamente o plano de auditoria e formulamos pareceres orientadores sobre os problemas decorrentes da auditoria interna. Após a revisão do relatório de auditoria interna, não encontramos grandes problemas na auditoria interna.
(III) rever os relatórios financeiros das sociedades cotadas e expressar opiniões sobre eles
Durante o período de relato, o comitê de auditoria analisou cuidadosamente os relatórios financeiros das sociedades cotadas e prestou especial atenção à autenticidade, integridade e exatidão dos relatórios financeiros e se eles foram elaborados de acordo com as normas contábeis das empresas e os sistemas financeiros relevantes da empresa, de modo a garantir a legalidade e conformidade da elaboração e divulgação dos relatórios financeiros das sociedades cotadas.
(IV) avaliar a eficácia do controlo interno
A empresa estabeleceu uma estrutura de governança corporativa relativamente perfeita e sistema de governança de acordo com a lei da empresa, lei de valores mobiliários e outras leis e regulamentos e os requisitos das disposições relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Xangai. Durante o período de relato, a empresa implementou rigorosamente diversas leis, regulamentos, regras, estatutos e sistemas internos de gestão, e padronizou o funcionamento da assembleia geral de acionistas, do conselho de administração, do conselho de supervisores e da administração, protegendo efetivamente os legítimos direitos e interesses da empresa e dos acionistas. Portanto, acreditamos que o funcionamento efetivo do controle interno da empresa atende aos requisitos das normas de governança das empresas listadas emitidas pela CSRC.
V) Coordenar a comunicação entre a gestão, o departamento de auditoria interna e os departamentos relevantes e as instituições de auditoria externa
Durante o período de relato, com base na escuta integral dos pareceres de todas as partes, o comitê de auditoria da empresa coordenou ativamente a comunicação entre a administração da empresa e as instituições de auditoria externa, a comunicação entre o departamento de auditoria interna da empresa e os departamentos relevantes e as instituições de auditoria externa, e instou os departamentos internos relevantes a cooperar com o trabalho de auditoria externa, o que melhorou a eficiência do trabalho de auditoria relevante.
Relatório de desempenho do comitê de auditoria em 2021
4,Avaliação global
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria, de acordo com as disposições relevantes das diretrizes de operação do comitê de auditoria do conselho de administração de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai e as regras de trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração formuladas pela empresa, e contando com a capacidade profissional de cada membro, realizou escrupulosamente as funções do comitê de auditoria, deu pleno desempenho às suas funções de supervisão e orientação e promoveu a melhoria contínua do nível de governança corporativa, Os direitos e interesses legítimos de todos os acionistas da empresa foram efetivamente salvaguardados.
Em 2022, o comitê de auditoria do conselho de administração continuará desempenhando suas funções diligente e plenamente em estrita conformidade com os regulamentos relevantes, e efetivamente salvaguardará os direitos e interesses legítimos da empresa e de todos os acionistas.
Zhejiang Dayuan Pumps Industry Co.Ltd(603757) comitê de auditoria do conselho de administração 7 de abril de 2022
Relatório de desempenho do comitê de auditoria em 2021
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura do relatório de desempenho de 2021 do comitê de auditoria do Zhejiang Dayuan Pumps Industry Co.Ltd(603757) conselho de administração) assinatura de membro: LV jiuqin: Ma Guixiang: Wang Guoliang:
Zhejiang Dayuan Pumps Industry Co.Ltd(603757) data do comité de auditoria do conselho de administração
