Lingyi Itech (Guangdong) Company(002600)
Pareceres de diretores independentes sobre a 19ª reunião do 5º Conselho de Administração da empresa
Pareceres independentes sobre questões relevantes
De acordo com os pareceres orientadores sobre o estabelecimento do sistema de diretores independentes em empresas cotadas, as diretrizes de autorregulação para empresas cotadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas cotadas no conselho principal, as diretrizes para o desempenho das funções de diretores independentes de empresas cotadas (revisadas em 2020) e outras leis e regulamentos relevantes, bem como as disposições relevantes dos estatutos sociais, como diretores independentes de Lingyi Itech (Guangdong) Company(002600) (doravante referida como “a empresa”), com base no princípio de julgamento independente, Revisou cuidadosamente os assuntos relevantes considerados na 19ª reunião do 5º Conselho de Administração da empresa e expressou as seguintes opiniões independentes:
1,Instruções especiais e pareceres independentes sobre a ocupação dos fundos da empresa por acionistas controladores e outras partes relacionadas
De acordo com o edital sobre Diversas Questões Relativas à Regulamentação das Trocas de Capitais entre sociedades cotadas e partes coligadas e a garantia externa das sociedades cotadas emitida pela CSRC, no âmbito dos materiais obtidos e com base na garantia da empresa de que os materiais obtidos são verdadeiros, precisos e completos, verificamos cuidadosamente a ocupação dos fundos da empresa pelos acionistas controladores e outras partes coligadas ocorrida durante o período de relato, nos anos anteriores e continuada até o final do período de relato, São emitidas as seguintes instruções especiais e pareceres independentes:
Acreditamos que, durante o período de relato, a empresa não ocupou os fundos da empresa pelos acionistas controladores e outras partes relacionadas, nem os acionistas controladores e outras partes relacionadas ocuparam ilegalmente os fundos nos anos anteriores e continuaram até o final do período de relato.
2,Explicação especial e pareceres independentes sobre a garantia externa da empresa
Após verificação, a empresa pode implementar conscienciosamente regulamentos relevantes e controlar rigorosamente o risco de garantia externa. Durante o período de relato, a empresa não forneceu garantia para acionistas controladores, outras partes relacionadas, quaisquer unidades não incorporadas ou indivíduos, nem forneceu garantia externa em violação da regulamentação ou garantia externa vencida.
Em suma, acreditamos que a empresa implementou rigorosamente as leis e regulamentos relevantes, documentos normativos, normas departamentais e as disposições pertinentes dos estatutos sociais, e não há prejuízo aos direitos e interesses da empresa e de seus acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas.
Após revisão, acreditamos que o plano de distribuição de lucros da empresa para 2021 é um julgamento objetivo baseado em fatores como garantir o desenvolvimento de longo prazo da empresa e a demanda real de capital operacional, cumpre disposições relevantes, como as diretrizes para a supervisão das sociedades listadas nº 3 – dividendos de caixa das sociedades listadas, os estatutos sociais, sistema de gestão de dividendos e planejamento de retorno dos acionistas, e não prejudica os interesses dos acionistas da empresa, especialmente dos pequenos e médios acionistas. Portanto, concordamos com o plano de distribuição de lucros da empresa 2021 e concordamos em submetê-lo à assembleia geral anual da empresa 2021 para deliberação.
4,Pareceres independentes sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
Após a verificação, acreditamos que a empresa gerencia a conta especial de fundos levantados em estrita conformidade com as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal e o sistema de gestão para armazenamento especial e uso de fundos levantados de uma ação. O relatório especial da empresa sobre o depósito e uso de fundos levantados em 2021 reflete fielmente o depósito real e o uso dos fundos levantados pela empresa em 2021, e nenhuma violação grave é encontrada para prejudicar os interesses da empresa e dos acionistas.
5,Pareceres independentes sobre o relatório de auto-avaliação do controlo interno da empresa
Após a verificação, acreditamos que a empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente perfeito, que cumpre as leis e regulamentos relevantes e as disposições relevantes dos estatutos. Vários sistemas de controle interno atendem às necessidades reais da gestão da produção e operação da empresa e podem ser efetivamente implementados. O estabelecimento do sistema de controle interno tem desempenhado um bom papel na prevenção e controle de riscos em todos os elos de operação e gestão da empresa, O relatório de autoavaliação da empresa sobre controle interno em 2021 reflete verdadeira e objetivamente a construção e operação do sistema de controle interno da empresa.
6,Pareceres independentes sobre o investimento em valores mobiliários da empresa em 2021
Após verificação, acreditamos que a empresa cumpriu os procedimentos de deliberação necessários antes de realizar a gestão financeira confiada, e a gestão financeira confiada cumpre as leis e regulamentos relevantes e as disposições relevantes dos estatutos sociais. O investimento em valores mobiliários da empresa em 2021 foi a compra de produtos financeiros, e a fonte de recursos foram os fundos próprios ociosos da empresa, o que não teve impacto na produção e operação normais da empresa. A empresa possui rigorosos procedimentos de tomada de decisão e bom mecanismo de controle de risco, que pode ser rigorosamente seguido e implementado, o risco é controlável e não há danos aos interesses da empresa e de todos os acionistas. 7,Pareceres independentes sobre a previsão de transações conectadas diárias em 2022
Após verificação, acreditamos que as transações diárias de partes relacionadas entre a empresa e partes relacionadas são necessárias para o funcionamento normal da empresa, pertencem ao comportamento comercial legítimo, seguem o princípio orientado para o mercado, justo e razoável, preços justos, e não há danos aos interesses da empresa e acionistas não relacionados. O conselho de administração da empresa cumpriu as obrigações de boa fé e diligência na tomada de decisões sobre transações com partes relacionadas, evitando votar de acordo com as disposições relevantes, o que está em consonância com as leis e regulamentos relevantes e os estatutos sociais, e não trará riscos significativos de incerteza para o funcionamento contínuo da empresa. Portanto, concordamos unanimemente sobre as transações diárias esperadas de partes relacionadas da empresa em 2022 e concordamos em submeter este assunto à Assembleia Geral Anual de 2021 dos acionistas da empresa para deliberação.
8,Pareceres independentes sobre a formulação do plano de retorno dos acionistas da empresa para os próximos três anos (20222024)
Após verificação, acreditamos que o plano de retorno dos acionistas para os próximos três anos (20222024) formulado pela empresa pode alcançar retorno sustentado e estável do investimento aos investidores e levar em conta o desenvolvimento sustentável da empresa. Com base na premissa de garantir o funcionamento normal, a empresa adota uma forma razoável de distribuir os lucros, que é propícia à proteção dos legítimos direitos e interesses dos investidores, e cumpre as disposições relevantes da comunicação sobre questões relacionadas com a futura implementação de dividendos em caixa das sociedades cotadas, as diretrizes para a supervisão das sociedades cotadas nº 3 – dividendos em caixa das sociedades cotadas (revisadas em 2022), os estatutos sociais e assim por diante. Portanto, concordamos unanimemente com o plano de retorno de acionistas acima e concordamos em submetê-lo à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação. 9,Pareceres independentes sobre a cessação da execução de alguns projectos de investimento angariados e a reconstituição permanente dos restantes fundos angariados com capital de giro
Após a verificação, acreditamos que a decisão de levantar os fundos remanescentes é necessária para a implementação do projeto, o que está de acordo com as reais necessidades de desenvolvimento da empresa. Cumprir com as disposições relevantes das diretrizes para a supervisão das empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de recursos levantados por empresas listadas (revisadas em 2022), as diretrizes para a supervisão autodisciplina das empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada das empresas listadas no conselho principal, e o sistema de gestão de recursos levantados da empresa, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas. Os procedimentos do conselho de administração da empresa para considerar este assunto em conformidade com os regulamentos pertinentes, concordaram unanimemente que a empresa terminaria a execução de alguns projetos de investimento levantados e complementaria permanentemente os fundos levantados remanescentes com capital de giro, e submeteu esta proposta à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação.
10,Pareceres independentes sobre o plano de recompra de acções da empresa
Após verificação, a recompra de ações da empresa está em conformidade com as disposições da lei das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China e outras leis e regulamentos.
Todas as ações recompradas pela empresa desta vez destinam-se a ser usadas para o plano de propriedade acionária dos funcionários ou incentivo de ações, o que é propício para melhorar ainda mais o mecanismo de incentivo a longo prazo da empresa, mobilizando plenamente o entusiasmo da equipe de gerenciamento central da empresa e da espinha dorsal técnica, e promovendo o desenvolvimento a longo prazo da empresa. Ao mesmo tempo, a implementação da recompra de ações da empresa é propícia para salvaguardar os interesses dos acionistas, aumentar a confiança dos investidores, estabelecer uma boa imagem no mercado de capitais e promover o desenvolvimento sustentável da empresa no futuro. A implementação da recompra de ações é razoável e necessária.
De acordo com o estatuto de operação, finanças, I&D e capital da empresa, esta recompra não terá um impacto significativo no funcionamento, finanças e desenvolvimento futuro da empresa, e não afetará o estatuto de listagem da empresa. O plano de recompra de ações é viável.
11,Pareceres independentes sobre questões relacionadas com a cessação do planeamento de emissão de acções H e cotação em Hong Kong
O término do planejamento da empresa para emitir ações H desta vez deve-se principalmente à consideração abrangente e prudente da situação atual da empresa e do plano de desenvolvimento de negócios da empresa devido às mudanças ambientais no atual mercado de capitais. Após deliberação e aprovação pela 19ª reunião do Quinto Conselho de Administração, os procedimentos de convocação, deliberação e votação do Conselho de Administração cumprem as disposições legais, regulamentares e estatutos relevantes, não havendo situação que prejudique os interesses da empresa e dos acionistas, especialmente dos pequenos e médios acionistas. O término do planejamento de emissão de ações da H e a retirada dos documentos de candidatura não terão impacto significativo na produção diária, operação e situação financeira da empresa. Concordamos que a empresa deixará de planejar a emissão de ações H e as listará no conselho principal da bolsa de valores da Hong Kong Limited.
12,Pareceres independentes sobre as condições de exercício do terceiro período de exercício da opção sobre ações e do plano de incentivo às ações restritas em 2018 e o insucesso do levantamento das restrições durante o levantamento das restrições, o cancelamento de algumas opções sobre ações e a recompra e cancelamento de algumas ações restritas
Tendo em conta as primeiras e reservadas condições de aquisição da opção de ações 2018 e do plano de incentivo às ações restritas da companhia, o terceiro período de exercício de direitos e interesses, as condições não cumpridas para liberação de restrições, a renúncia de alguns objetos de incentivo por motivos pessoais e o resultado da avaliação de desempenho pessoal de 2020 é C (a ser melhorado), de acordo com as disposições pertinentes da Lingyi Itech (Guangdong) Company(002600) 2018 opção de ações e plano de incentivo às ações restritas (Projeto), O conselho de administração da empresa concordou em cancelar 14442175 opções de ações concedidas a 527 objetos de incentivo pela primeira vez, mas ainda não exercidas, 1525425 opções de ações concedidas a 243 objetos de incentivo reservados, mas ainda não exercidos, recomprar e cancelar 18890377 ações restritas concedidas a 420 objetos de incentivo pela primeira vez, mas ainda não liberadas, e 5135025 ações restritas concedidas a 200 objetos de incentivo reservados, mas não liberadas.
O cancelamento de algumas opções de ações e a recompra e cancelamento de algumas ações restritas da empresa desta vez cumprem as disposições legais, regulamentares e documentos normativos, tais como as medidas para a administração do incentivo patrimonial das sociedades cotadas e o Lingyi Itech (Guangdong) Company(002600) 2018 de opção de ações restritas e plano de incentivo às ações restritas (Projeto) e seu resumo.Os motivos, quantidade e preço para o cancelamento de opções de ações e a recompra e cancelamento de ações restritas são legais e efetivos. As questões acima não afetarão a implementação contínua da opção de ações da empresa 2018 e do plano de incentivo de ações restritas, terão impacto significativo no desempenho operacional da empresa e não afetarão a diligência da equipe de gestão da empresa. A empresa cumpriu os procedimentos necessários, concordou em cancelar algumas opções de ações e recompra e cancelamento de ações restritas, e as submeteu à assembleia geral de acionistas para deliberação.
13,Pareceres independentes sobre as condições de exercício do primeiro período de exercício da opção sobre ações e do plano de incentivo às ações restritas em 2020 e o insucesso do levantamento das restrições durante o levantamento das restrições, o cancelamento de algumas opções sobre ações e a recompra e cancelamento de algumas ações restritas
Tendo em conta que as condições de exercício e as condições de levantamento das restrições durante o primeiro período de exercício da opção de ações 2020 e do plano de incentivo às ações restritas pela primeira vez não foram cumpridas, e que alguns objetos de incentivo deixaram a empresa, de acordo com as disposições relevantes da 0026 Zhejiang Jingxin Pharmaceutical Co.Ltd(002020) de opção de ações e do plano de incentivo às ações restritas (Projeto Revisto), O conselho de administração da empresa concordou em cancelar 10819080 opções de ações concedidas a 379 objetos de incentivo pela primeira vez, mas ainda não exercidas, e concordou em recomprar e cancelar 4428365 ações restritas concedidas a 365 objetos de incentivo pela primeira vez, mas ainda não levantou as restrições.
O cancelamento de algumas opções de ações e a recompra e cancelamento de algumas ações restritas da empresa desta vez cumprem as disposições legais, regulamentares e documentos normativos, tais como as medidas para a administração de incentivo patrimonial das sociedades listadas e o 0026 Zhejiang Jingxin Pharmaceutical Co.Ltd(002020) da opção de ações e do plano de incentivo restrito de ações (Projeto Revisado) e seu resumo.Os motivos, quantidade e preço do cancelamento de opções de ações e recompra e cancelamento de ações restritas são legais e efetivos. As questões acima não afetarão a implementação contínua da opção de ações 2020 da empresa e do plano de incentivo às ações restritas, terão impacto significativo no desempenho operacional da empresa e não afetarão a diligência da equipe de gestão da empresa. A empresa cumpriu os procedimentos necessários, concordou em cancelar algumas opções de ações e recompra e cancelamento de ações restritas, e as submeteu à assembleia geral de acionistas para deliberação.
Diretores independentes: Liu Jiancheng, Li Dongfang e Yu Peng
7 de Abril de 2022
