Lingyi Itech (Guangdong) Company(002600)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
(Yu Peng)
Como diretor independente da Lingyi Itech (Guangdong) Company(002600) (doravante denominada “a empresa”), durante o meu mandato em 2021, desempenhei diligentemente as funções de diretor independente em estrita conformidade com o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as diretrizes para o desempenho das funções de diretores independentes de sociedades cotadas (revisadas em 2020) e outras leis e regulamentos, documentos normativos, bem como as disposições e requisitos dos estatutos sociais e do sistema de trabalho dos diretores independentes, com base nos princípios de objetividade, imparcialidade e independência, Exerceu os direitos dos administradores independentes de acordo com a lei, participou do conselho de administração e assembleia de acionistas realizada pela empresa em 2021, analisou cuidadosamente diversas propostas, expressou opiniões independentes sobre assuntos relevantes da empresa e resguardou efetivamente os interesses gerais da empresa e os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas. O desempenho das funções em 2021 é reportado da seguinte forma:
1,Participação nas reuniões
Em 2021, com a atitude de diligência, participei ativamente do conselho de administração e assembléia de acionistas realizada pela empresa, e não houve ausência ou não comparecimento presencial à reunião por duas vezes consecutivas; Julgou cuidadosamente as propostas do conselho de administração da empresa, e votou a favor após deliberação cuidadosa, não havendo objeção, objeção ou renúncia. Acredito que os procedimentos de convocação e convocação do conselho de administração e da assembleia geral da empresa durante o período de relato atenderam aos requisitos legais, e os procedimentos legais e efetivos de tomada de decisão foram realizados para as principais questões empresariais. Os detalhes da minha participação no conselho de administração e na assembleia geral de acionistas em 2021 são os seguintes:
Participação em reuniões do Conselho de Administração e em reuniões de acionistas como delegados sem direito de voto
Mandato do director independente
Nome da pessoa que participa efectivamente na presença confiada durante o período de referência número de ausências durante o período de referência número de reuniões que participam efectivamente na qualidade de delegados sem direito de voto durante o período de referência
Yu Peng 19 0 06
2,Pareceres independentes
Em 2021, desempenhei ativamente minhas funções e expressei opiniões independentes com outros diretores independentes sobre assuntos relevantes da empresa, de acordo com as leis e regulamentos relevantes e as regras e regulamentos da empresa, como segue:
Hora e tipo dos pareceres independentes emitidos na sessão da reunião
Hora e tipo dos pareceres independentes emitidos na sessão da reunião
Sobre os objetos de incentivo concedidos pela primeira vez a Lingyi Itech (Guangdong) Company(002600) Opção de consentimento de ações 2020 e plano de incentivo de ações restritas
A quarta sessão do conselho de administração (após ajuste) concedeu a intenção independente de opções de ações e ações restritas
Vemo-nos na 40ª reunião em 18 de janeiro de 2021
Consentimento independente sobre a emissão de produtos de financiamento da dívida no estrangeiro por filiais detidas a 100% do capital
Declaração de consentimento especial e pareceres independentes sobre a ocupação dos fundos da empresa por acionistas controladores e outras partes relacionadas
Explicações especiais e opiniões independentes sobre a garantia externa da empresa concordam com as opiniões independentes sobre o plano de distribuição de lucros em 2020 concordam com as opiniões independentes sobre o depósito e uso de fundos levantados em 2020
O parecer independente sobre o relatório de autoavaliação do controlo interno da empresa concorda com o parecer independente sobre o investimento em valores mobiliários da empresa em 2020 e com o parecer independente sobre a implementação dos compromissos de desempenho de grandes reestruturações de ativos e imparidade de ativos acordados pelo Quarto Conselho de Administração sobre a declaração de teste da 42ª reunião de 30 de março de 2021
Parecer independente sobre o ajustamento retroactivo dos dados financeiros na concentração de empresas sob o mesmo controlo
Pareceres independentes sobre a mudança de políticas contábeis concordam com opiniões independentes sobre a previsão de transações diárias conectadas em 2021 concordam com opiniões independentes sobre a realização de negócios de negociação de derivados cambiais concordam com opiniões independentes sobre o uso de fundos próprios ociosos para gestão financeira confiada concordam com opiniões independentes sobre eleição Pareceres independentes sobre assuntos acordados por diretores não independentes e diretores independentes do 5º Conselho de Administração da empresa
A quarta sessão do Conselho de Administração emitiu consentimento independente suplementar aos pareceres da 42ª reunião de 15 de abril de 2021 sobre a remuneração dos diretores e gerentes seniores
Os pareceres independentes sobre a nomeação dos gerentes seniores da empresa na 5ª sessão do conselho de administração concordaram em realizar a primeira reunião em 20 de abril de 2021
Os pareceres independentes sobre a emissão de ações da H pela empresa e a listagem em Hong Kong concordam com os pareceres da terceira reunião do Quinto Conselho de Administração sobre a emissão de ações da H pela empresa e listagem em Hong Kong em 20 de maio de 2021
Opiniões independentes sobre a conversão da empresa em uma oferta no exterior Co., Ltd
Hora e tipo dos pareceres independentes emitidos na sessão da reunião
Consentimento independente sobre o período de validade da resolução da empresa sobre Emissão de ações H e listagem
Consentimento independente sobre o plano de uso de recursos captados pela emissão de ações H pela empresa
Convocação independente para solicitar à assembleia geral de acionistas que autorize o conselho de administração e suas pessoas autorizadas a concordar plenamente com assuntos relacionados à emissão e listagem de ações H
Pareceres
Pareceres independentes sobre o envolvimento da empresa dos principais intermediários relacionados com a listagem de ações H
Consentimento independente sobre o plano de distribuição de lucros acumulados da empresa antes de emitir ações H
Pareceres independentes do 5º conselho de administração sobre a aquisição de 95% do patrimônio líquido da Zhejiang Jintai Electronics Co., Ltd. e o consentimento da Guan para a transação conjunta da 5ª reunião em 11 de junho de 2021
Sobre o plano de incentivo de opções de ações e ações restritas em 2018, o 5º conselho de administração concordou pela primeira vez em conceder as condições de exercício do segundo período de exercício e levantar as restrições à venda na 7ª Reunião realizada em 21 de junho de 2021
Pareceres independentes sobre a realização do levantamento das restrições às vendas no período em curso
Parecer independente do 5º Conselho de Administração sobre continuar a utilizar parte dos fundos angariados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro e concordar em pagar a oitava reunião de 8 de julho de 2021
Declaração de consentimento especial e pareceres independentes sobre a ocupação dos fundos da empresa por acionistas controladores e outras partes relacionadas
A 10ª reunião do 5º Conselho de Administração, realizada em 26 de agosto de 2021, chegou a acordo sobre a explicação especial e pareceres independentes sobre a garantia externa da empresa
Pareceres independentes sobre o depósito e utilização de fundos angariados no semestre de 2021
A 11ª reunião do 5º Conselho de Administração sobre Opção de Ações 2018 e Plano de Incentivo a Ações Restritas concordou em reservar as condições para o segundo período de exercício e o segundo levantamento das restrições de vendas para a 11ª reunião de 13 de setembro de 2021
Pareceres independentes sobre a realização do levantamento das restrições às vendas no período em curso
O parecer independente do 5º Conselho de Administração sobre a proposta de nomeação de uma instituição de auditoria em 2021 concordou com a 13ª reunião em 10 de novembro de 2021
Na 14ª reunião do 5º Conselho de Administração, em 16 de dezembro de 2021, foi acordado aumentar a independência das transações diárias conectadas em 2021.
Os pareceres independentes sobre alteração de alguns projetos de investimento de fundos angariados concordam com os pareceres independentes do 5º Conselho de Administração sobre a anulação do plano de incentivo de opções de ações e ações restritas em 2018 e sobre a concordância em planejar algumas opções de ações e recompra e cancelar algumas ações restritas na 15ª reunião de 27 de dezembro de 2021
Pareceres
Acordo de cancelamento de opção de ação 2020 e plano de incentivo de ações restritas
Hora e tipo dos pareceres independentes emitidos na sessão da reunião
Direito exclusivo de transferir parte das opções de ações e de recompra e cancelamento de parte das ações restritas
Pareceres
Ver http://www.cn.info.com.cn para os pareceres dos directores independentes acima referidos.
3,Trabalho no comitê especial do conselho de administração
Em 2021, também atuo como membro da comissão de nomeação do Quarto Conselho de Administração, do Quinto Conselho de Administração e da comissão de auditoria do Quinto Conselho de Administração, e participei das reuniões da comissão especial em estrito cumprimento dos requisitos pertinentes das regras de trabalho da comissão especial do Conselho de Administração. Durante o período de relato, foram analisadas propostas relevantes, como o relatório trimestral de trabalho do departamento de auditoria e a nomeação de uma instituição de auditoria em 2021, e foram emitidas declarações de racionalidade e pareceres de auditoria sobre questões relevantes.
4,Investigação no local da empresa
Em 2021, utilizei o tempo de participar da reunião e outro tempo para entender a produção e operação da empresa, situação financeira, construção e implementação do sistema de controle interno, e mantive contato próximo com diretores da empresa, diretores financeiros, secretário do conselho de administração e outros funcionários relevantes por telefone, e-mail e outras formas para aprender sobre o andamento das principais questões da empresa, dominar a dinâmica de produção, operação e gestão da empresa, e prestar atenção à mídia Os relatórios relevantes da empresa na Internet instam a empresa a fortalecer a operação padronizada e efetivamente salvaguardar os direitos e interesses legítimos da empresa e dos acionistas minoritários. 5,Trabalho realizado na proteção dos direitos e interesses dos investidores
I) Divulgação de informações da empresa
Em 2021, continuei a prestar atenção à divulgação de informações da empresa e a supervisionar o público
