Relatório de garantia sobre o relatório especial sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 0026 Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021)
KPMG Huazhen zhuanzi No. 2200490 Lingyi Itech (Guangdong) Company(002600) conselho de administração:
Estamos encarregados de realizar garantias razoáveis sobre o relatório especial anexado sobre o depósito e utilização de fundos levantados de Lingyi Itech (Guangdong) Company(002600) (doravante referido como o “relatório especial”) em 2021 (doravante referido como o “relatório especial”), Se o relatório especial está de acordo com as diretrizes para a supervisão das empresas cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas cotadas (revisadas em 2022) (boletim CSRC [2022] nº 15) emitido pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante referida como “CSRC”) e os regulamentos emitidos pela Bolsa de Valores de Shenzhen em todos os aspectos principais A preparação de diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal (SZS [2022] nº 13) e diretrizes de formato relevantes, e se reflete verdadeiramente o depósito e uso dos fundos levantados de sua empresa em 2021 em todos os principais aspectos.
1,Responsabilidade das empresas pelos relatórios especiais
De acordo com as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas cotadas (revisadas em 2022) (CSRC anúncio [2022] nº 15) emitidas pela CSRC e as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas cotadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas cotadas no conselho principal (SZS [2022] nº 13) emitidas pela Bolsa de Valores de Shenzhen É responsabilidade do conselho de administração da sua empresa elaborar o relatório especial de acordo com os requisitos das diretrizes de formato relevantes. Esta responsabilidade inclui a concepção, implementação e manutenção do controle interno relacionado à elaboração do relatório especial, e garantir que o conteúdo do relatório especial seja verdadeiro, preciso e completo, sem registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes.
Relatório de garantia sobre o relatório especial sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 0026 Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) (Continuado)
KPMG Huazhen zhuanzi No. 2200490 II. Responsabilidades de Contadores Públicos Certificados
Nossa responsabilidade é expressar opiniões de garantia sobre o relatório especial com base na implementação do trabalho de garantia. Realizamos o trabalho de garantia de acordo com as disposições de outros padrões de negócios de garantia para contadores públicos certificados chineses nº 3101 – negócios de garantia que não auditoria ou revisão de informações financeiras históricas. A norma exige que cumpramos o código de ética profissional para contadores públicos certificados chineses, planejemos e implementemos trabalhos de garantia, de modo a obter garantias razoáveis se não há erros materiais no relatório especial.
O trabalho de garantia envolve a implementação de procedimentos relevantes, Para obter e se o relatório especial está de acordo com as diretrizes regulatórias para empresas listadas No. 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados de empresas listadas (revisado em 2022) (CSRC anúncio [2022] No. 15) emitido pela CSRC e as diretrizes auto-regulatórias para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen No. 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal (SZS [2022] No. 13) emitido pela Bolsa de Valores de Shenzhen Se a preparação e uso das principais diretrizes de garantia da empresa refletem fielmente os requisitos relevantes da empresa em 2021. Os procedimentos selecionados dependem do nosso julgamento, incluindo a avaliação do risco de inexorações materiais em relatórios especiais devido a fraude ou inexorações. No processo de realização do trabalho de garantia, implementámos inquérito, verificámos as provas que sustentam o montante e a divulgação do relatório especial com base em inspecções aleatórias e outros procedimentos que consideramos necessários.
Consideramos que as provas que obtivemos são suficientes e adequadas, o que constitui uma base para a emissão de pareceres de garantia.
3,Parecer de garantia
Pensamos, Em todos os aspectos principais, o relatório especial acima de sua empresa está de acordo com as diretrizes regulatórias para empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas (revisadas em 2022) emitidas pelo CSRC (anúncio CSRC [2022] nº 15) e as diretrizes auto-regulatórias para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal (SZS [2022] nº 13) emitidas pela Bolsa de Valores de Shenzhen E diretrizes de formato relevantes, e refletem fielmente o depósito e uso dos fundos levantados de sua empresa em 2021 em todos os principais aspectos.
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KPMG Huazhen zhuanzi No. 2200490 IV. finalidade de uso
Este relatório destina-se apenas à divulgação do relatório anual de 2021 pela sua empresa e não deve ser utilizado para qualquer outro fim sem o consentimento por escrito da troca.
KPMG Huazhen Certified Public Accountants (parceria geral especial) Contabilista público certificado chinês
Li Jia Chen.
Zhang Jinhui, Pequim, China
Lingyi Itech (Guangdong) Company(002600)
Relatório especial sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
1,Informação de base sobre os fundos angariados
Com a aprovação da resposta sobre a aprovação de Lingyi Itech (Guangdong) Company(002600) ações não públicas do Banco de Desenvolvimento (zjxk [2019] n.º 2574) emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e o consentimento da Bolsa de Valores de Shenzhen, Lingyi Itech (Guangdong) Company(002600) (doravante referido como ” Lingyi Itech (Guangdong) Company(002600) ” ou “a empresa”) é subscrito conjuntamente por Guosen Securities Co.Ltd(002736) Huatai United Securities Co., Ltd. e China International Capital Corporation Limited(601995) emitiram 322234156 RMB ações ordinárias (ações A) a um preço de 9,31 yuan por ação para investidores específicos que atendam aos requisitos relevantes da CSRC. A partir de 9 de junho de 2020, a empresa levantou um total de 29999999236 yuan, deduzindo a taxa de emissão de 2759916725 yuan, e o montante líquido de fundos levantados é de 297240082511 yuan. Todos os fundos levantados pela emissão acima da empresa foram verificados e confirmados por Contadores Públicos Certificados Dahua (parceria geral especial) com o relatório de verificação de capital de “Dahua Yan Zi [2020] No. 000264”.
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa investiu 117585964666 yuans nos projetos de fundos levantados, dos quais: a empresa investiu 20812210000 yuans nos projetos de fundos levantados com seus próprios fundos antes que os fundos levantados estejam em vigor, o que foi verificado e confirmado por Contadores Públicos Certificados Dahua (parceria geral especial) com o relatório de garantia “dahuahe Zi [2020] No. 006645” e concluiu a substituição do fundo; Suplementar capital de giro de 86243781510 yuan; A empresa utilizou os fundos levantados de RMB 6685390378 de 9 de junho de 2020 a 31 de dezembro de 2020 e RMB 3844582778 de 1 de janeiro de 2021 a 31 de dezembro de 2021.
Em 31 de dezembro de 2021, o saldo da conta especial para fundos levantados era 21719339080 yuan, e a diferença entre o saldo devido de fundos levantados e o saldo de fundos levantados foi 157934778765 yuan, incluindo 159000000000 yuan de fundos levantados ociosos usados para complementar temporariamente fundos de trabalho e 1065221235 yuan de receita líquida de juros durante o período de depósito de fundos levantados.
2,Gestão dos fundos angariados
A fim de padronizar a gestão e uso de fundos levantados e proteger os direitos e interesses dos investidores, a empresa formulou o sistema de gestão para o armazenamento e uso especiais de Lingyi Itech (Guangdong) Company(002600) A-share angariated funds (revisto em agosto de 2021) (doravante referido como o “sistema de gestão”) de acordo com as leis e regulamentos da República Popular da China e em combinação com a situação real da empresa.
De acordo com os requisitos do sistema de gestão e em combinação com as necessidades comerciais da empresa, a empresa implementa um sistema especial de armazenamento de contas para os fundos levantados, de modo a supervisionar a utilização dos fundos levantados; Executar rigorosamente os procedimentos de aprovação para o uso de fundos para as despesas de investimento dos projetos com fundos levantados.O departamento de auditoria interna da empresa deve realizar supervisão diária sobre o uso de fundos levantados, inspecionar regularmente o uso dos fundos levantados em uma base trimestral e relatar a inspeção ao comitê de auditoria.
Em 26 de julho de 2016, a empresa aprovou a proposta de Revisão do sistema de gestão para o armazenamento e uso especiais de recursos captados na 32ª reunião do terceiro conselho de administração e, em 27 de março de 2018, a proposta de Revisão do sistema de gestão para o armazenamento e uso especiais de recursos captados na segunda reunião do Quarto Conselho de Administração, Em 20 de maio de 2021, a terceira reunião do Quinto Conselho de Administração deliberau e aprovou a proposta de Revisão do sistema de gestão para o armazenamento e uso especiais de recursos captados, e em 26 de agosto de 2021, a décima reunião do Quinto Conselho de Administração deliberau e aprovou a proposta de Revisão do sistema de gestão para o armazenamento e uso especiais de recursos captados de ações.
I) fundos angariados
De acordo com os requisitos do sistema de gestão e em combinação com as necessidades de negócios da empresa, a empresa abriu contas especiais de captação de fundos na sub-filial Huanshi do Jiangmen Rural Commercial Bank Co., Ltd., Industrial Bank Co.Ltd(601166) Shenzhen Bagualing sub-filial, Industrial Bank Co.Ltd(601166) Shenzhen Heping sub filial, Bank Of China Limited(601988) Shenzhen Bantian sub filial, Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Shenzhen Fuyong sub filial, China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shenzhen Tian’an Yungu sub filial e Shenzhen filial do China Development Bank, E assinou o acordo tripartido de supervisão sobre fundos angariados com o patrocinador Guosen Securities Co.Ltd(002736) e os bancos acima mencionados; A empresa, Lingyi Technology (Shenzhen) Co., Ltd. e o patrocinador Guosen Securities Co.Ltd(002736) assinaram o acordo de supervisão de quatro partes sobre fundos levantados com Bank Of China Limited(601988) Shenzhen Buji sub filial e Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Shenzhen Fuyong sub filial respectivamente; A empresa, Lingyi Technology (Shenzhen) Co., Ltd., Dongguan Lingjie tecnologia de fabricação de precisão de metal Co., Ltd., Dongguan Lingyi Precision Manufacturing Technology Co., Ltd., lingshengcheng Technology (Jiangsu) Co., Ltd. e o patrocinador Guosen Securities Co.Ltd(002736) assinaram o acordo de supervisão de cinco partes para fundos levantados com China Construction Bank Corporation(601939) Dongguan Huangjiang sub filial e Bank Of China Limited(601988) Dongtai sub filial (coletivamente referido como o “acordo de supervisão”). Não há diferença significativa entre o acordo regulatório acima e o acordo regulatório tripartido modelo formulado pela Bolsa de Valores de Shenzhen, e não há problema no desempenho do acordo regulatório.
De acordo com o sistema de gestão acima e acordo de supervisão, a empresa implementa procedimentos rigorosos de aprovação para o uso de fundos levantados para garantir que os fundos especiais são usados para fins especiais; O representante autorizado do patrocinador pode consultar as informações da conta especial para fundos levantados no banco que abre a conta especial para fundos levantados a qualquer momento e exigir que o representante do patrocinador conduza uma investigação no local sobre a gestão e utilização dos fundos levantados pelo menos uma vez semestralmente.
De acordo com o acordo de recomendação assinado entre a empresa e Guosen Securities Co.Ltd(002736) a empresa, se a empresa retirar mais de 10 milhões de yuans da conta de depósito de fundos levantados em um único tempo ou 5% dos fundos levantados líquidos dentro de 12 meses, a empresa deve notificar o representante da recomendação por escrito.
A partir de 31 de dezembro de 2021, o armazenamento de fundos levantados é listado da seguinte forma:
Unidade monetária: RMB
Nome do banco Número da conta inicial valor do depósito prazo método de armazenamento do saldo Jiangmen Rural Commercial Bank Co., Ltd. 8002 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 4590517370999992413661112 atual empresa Huanshi sub branch
Industrial Bank Co.Ltd(601166) Shenzhen 337050100100354610166000 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 4430200 atual sub-filial Bagualing
Industrial Bank Co.Ltd(601166) Shenzhen 33807001 Shenzhen Wote Advanced Materials Co.Ltd(002886) 61200000 Shenzhen Zhenye(Group)Co.Ltd(000006) 5193589 atual sub filial Heping
Bank Of China Limited(601988) Shenzhen 764073277627800000 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 99414836 atual sub-filial Bantian
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 400 Beijing Oriental Yuhong Waterproof Technology Co.Ltd(002271) 9201883513544000 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 77022216 atual sub-filial Shenzhen Fuyong
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shenzhen 75790137107024000000 China International Marine Containers (Group) Co.Ltd(000039) 867595 atual sub-filial Tian’an Yungu
China Development Bank Shenzhen
