Lingyi Itech (Guangdong) Company(002600)
Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, o conselho de supervisores da Lingyi Itech (Guangdong) Company(002600) (doravante denominada "a sociedade") cumpriu escrupulosamente as suas funções de supervisão e exerceu as suas funções e poderes de forma independente, de acordo com a lei, em estrita conformidade com o direito das sociedades, as orientações para a governação das sociedades cotadas e outras leis, regulamentos, documentos normativos, estatutos sociais, o regulamento interno do conselho de supervisores e outras disposições relevantes. Ao comparecer ao conselho de administração e à assembleia geral de acionistas como delegados sem direito de voto, os membros do conselho de supervisores supervisionam efetivamente os procedimentos de convocação da assembleia, as atividades comerciais da empresa, o status financeiro, as principais decisões, o desempenho dos diretores e gerentes seniores, de modo a garantir o funcionamento padronizado e o desenvolvimento saudável da empresa e salvaguardar efetivamente os legítimos direitos e interesses da empresa e de todos os acionistas.
1,Reuniões do Conselho de Supervisores
Durante o período analisado, o conselho de supervisores realizou 13 reuniões, das seguintes formas:
Data da reunião Consideração do nome da reunião
Proposta de concessão de opções de ações e ações restritas aos objetos de incentivo (após ajuste) concedidos pela primeira vez no âmbito do plano de incentivo de ações da 27ª reunião de Opções de ações 2020 e restrições em 18 de janeiro de 2021 na 4ª sessão do conselho de supervisores
Texto integral e resumo do Relatório Anual 2020
Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2020
Relatório financeiro de 2020
Plano de distribuição de lucros para 2020
Proposta relativa à remuneração dos supervisores da empresa
Relatório especial sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2020
Relatório de autoavaliação de controlo interno 2020 do 4º Conselho de Supervisores
Proposta sobre a implementação dos principais compromissos de desempenho de reestruturação de ativos e teste de imparidade de ativos na 28ª reunião em 30 de março de 2021
Proposta relativa ao ajustamento retroactivo dos dados financeiros em concentrações de empresas sob o mesmo controlo
Proposta relativa a alterações das políticas contabilísticas
Proposta de previsão de transações diárias conectadas em 2021
Proposta de negociação de derivados cambiais em 2021 e proposta de utilização de fundos próprios ociosos para gestão financeira confiada
Proposta de eleição de supervisores não representativos dos trabalhadores do 5º conselho de supervisores da empresa
Proposta sobre a eleição do presidente do 5º Conselho de Supervisores da Companhia
2021 / 04 / 20 1ª reunião
Data da reunião Consideração do nome da reunião
Texto integral e texto do relatório do primeiro trimestre de 2021 do Quinto Conselho de Supervisores
2021 / 04 / 27 2ª reunião
Proposta de alteração do regulamento interno do Conselho de Supervisores na 5ª sessão do Conselho de Supervisores
Proposta sobre o relatório sobre a utilização dos fundos anteriormente angariados na 3ª reunião de 20 de maio de 2021
Proposta sobre plano de distribuição dos lucros acumulados antes da emissão de ações H
Proposta da 4ª reunião do 5º conselho de supervisores sobre a aquisição do patrimônio líquido de 95% da Zhejiang Jintai Electronics Co., Ltd. e transações de partes relacionadas em 11 de junho de 2021
Proposta sobre a primeira concessão das condições de exercício no segundo período de exercício e a realização do levantamento das restrições no segundo levantamento das restrições na quinta reunião de 202106/21 em 2018 opção de ações e plano de incentivo de ações restritas do Quinto Conselho de Supervisores
Proposta da 6ª reunião do 5º Conselho de Supervisores em 202107/08 sobre a continuação da utilização de alguns fundos angariados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro
Texto integral e resumo do relatório semestral 2021 do 5º Conselho de Supervisores
Relatório especial sobre o depósito e utilização de fundos angariados no semestre de 2021 na 7ª Reunião realizada em 26 de agosto de 2021
Proposta da 5ª sessão do Conselho de Supervisores sobre a reserva e concessão das condições de exercício no segundo período de exercício e a realização do levantamento das restrições no segundo período de liberação da 8ª reunião de 202109/13 de 2018
Relatório do terceiro trimestre de 2021 do Quinto Conselho de Supervisores
2021 / 10 / 28 9ª reunião
Proposta sobre a proposta de nomeação da instituição de auditoria 2021 do 5º Conselho de Supervisores
2021 / 11 / 10 10ª reunião
Proposta de alteração de alguns projetos de investimento com recursos angariados
Proposta de cancelamento de algumas ações de opção de ação 2018 e plano de incentivo de ações restritas na 11ª reunião de 202112/27 e recompra e cancelamento de algumas ações restritas na 5ª sessão do conselho de supervisores
Proposta de cancelamento de algumas opções de ações e cancelamento de recompra de algumas ações restritas em opção de ações e plano de incentivo de ações restritas 2020
2,Pareceres de verificação do conselho de supervisores sobre assuntos relevantes em 2021
De acordo com as disposições relevantes do direito da empresa, a lei de valores mobiliários, as regras de listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen, os estatutos e as regras processuais do conselho de supervisores, o conselho de supervisores da empresa executa seriamente as funções do conselho de supervisores, realiza ativamente o trabalho e realiza supervisão e inspeção independentes e eficazes sobre a operação jurídica da empresa, situação financeira, garantia externa, transações conectadas, uso de fundos levantados, insiders e controle interno, E emitiu os seguintes pareceres de verificação: (I) o funcionamento legal da empresa
De acordo com as disposições pertinentes do direito das sociedades e dos estatutos sociais, o conselho de fiscalização da sociedade participou nas reuniões do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas realizadas durante o período de relato como delegados sem direito a voto, supervisionou as decisões de negócios da sociedade e outros assuntos importantes, e considerou que os procedimentos de convocação e convocação do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas da sociedade cumpriam as disposições pertinentes; A empresa melhorou vários sistemas de gestão e sistemas de controlo interno, e os procedimentos de tomada de decisão cumprem as regulamentações pertinentes; Os diretores e gerentes seniores da empresa desempenham ativamente suas funções, implementam seriamente as resoluções do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas, e não violam leis, regulamentos e estatutos sociais ou prejudicam os interesses da empresa e acionistas.
II) Verificar a situação financeira da empresa
O conselho de supervisores efetivamente supervisionou, inspecionou e revisou a situação financeira e a gestão financeira da empresa em 2021, e acreditava que o sistema financeiro da empresa era relativamente perfeito, o sistema era sólido, a gestão financeira era padronizada, a elaboração das demonstrações financeiras estava em conformidade com as disposições relevantes das normas contábeis para empresas empresariais, e os relatórios financeiros regulares da empresa refletiam verdadeiramente, objetiva e completamente a situação financeira e os resultados operacionais da empresa, sem grandes omissões e registros falsos. O relatório de auditoria emitido pela empresa de contabilidade é objetivo e justo.
Durante o período analisado, o conselho de supervisores analisou os relatórios regulares da empresa, provisões para imparidade de ativos, estimativa diária de transações com partes relacionadas, uso de recursos captados e outros assuntos, e considerou que os assuntos acima haviam cumprido os procedimentos de aprovação necessários, estavam alinhados com a situação real e financeira da empresa e não prejudicaram os interesses da empresa e de todos os acionistas.
III) Garantia externa da empresa
O conselho de supervisores supervisionou e verificou a garantia externa da empresa em 2021, e considerou que: todas as questões de garantia da empresa estão em conformidade com as leis e regulamentos relevantes, e os procedimentos de tomada de decisão da empresa para prestação de questões de garantia para suas subsidiárias são legais e eficazes; Garantias relevantes são propícias ao funcionamento diário e ao desenvolvimento a longo prazo da empresa, e não existem garantias externas ilegais, como a prestação de garantias aos acionistas controladores, controladores reais e suas partes relacionadas. A empresa e suas subsidiárias holding não têm garantia externa vencida, nenhuma garantia externa envolvendo litígios e nenhuma perda devido ao julgamento de perda da garantia. IV) Operações com partes relacionadas
Durante o período de relato, os procedimentos de tomada de decisão das transações com partes relacionadas da empresa cumprem as disposições das leis e regulamentos relevantes e dos estatutos sociais, seguem os princípios de abertura, equidade e imparcialidade, e são necessários para o funcionamento e gestão normais da empresa. A assembleia geral de acionistas e o conselho de administração da sociedade realizaram os procedimentos de tomada de decisão correspondentes em estrita conformidade com os regulamentos aplicáveis na deliberação de transações com partes relacionadas, e os diretores e acionistas relacionados implementaram rigorosamente o sistema de evasão ao deliberar transações com partes relacionadas; O processo de transações com partes relacionadas é justo e transparente, não havendo prejuízo aos interesses da empresa e de outros acionistas não relacionados, especialmente os acionistas médios e pequenos.
V) Utilização de fundos angariados
O Conselho de Supervisores supervisionou a utilização e gestão dos fundos angariados da empresa e considerou que, durante o período de relato, a empresa geriu e utilizou os fundos angariados em estrita conformidade com as disposições pertinentes das orientações para a supervisão das sociedades cotadas nº 2 - requisitos regulamentares para a gestão e utilização dos fundos angariados de sociedades cotadas e o sistema de gestão para o armazenamento e utilização especiais dos fundos angariados de uma acção, não tendo sido constatada utilização indevida dos fundos angariados, Não há caso de alterar a finalidade dos fundos angariados de forma dissimulada e prejudicar os interesses dos accionistas. A empresa cumpriu os procedimentos de aprovação necessários antes de ajustar alguns dos projetos de investimento com fundos angariados e usar alguns fundos angariados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro, o que está em consonância com a estratégia de desenvolvimento a longo prazo da empresa, é propício para melhorar a eficiência de uso dos fundos angariados, reduzindo os gastos financeiros da empresa, e não afetará o andamento normal dos projetos de investimento com fundos angariados.
(VI) estabelecimento e implementação do sistema de gestão de informação privilegiada pela empresa
O Conselho de Supervisores acredita que a empresa estabeleceu e implementou rigorosamente os sistemas de gestão de informação privilegiada, como o sistema de registo e gestão de informação privilegiada e o sistema de gestão para apresentação e utilização de informação externa, tem feito um bom trabalho na gestão de informação privilegiada e no registo de informação privilegiada, preveniu eficazmente a ocorrência de eventos de negociação de informação privilegiada e salvaguarda dos legítimos direitos e interesses dos investidores. Durante o período abrangido pelo relatório, não se constatou que os insiders de informação privilegiada e o pessoal relevante utilizassem a informação privilegiada para se envolverem em operações de informação privilegiada ou comprarem e venderem ações da empresa.
(VII) Pareceres sobre o relatório de autoavaliação do controlo interno da empresa
O Conselho de Supervisores analisou o relatório de autoavaliação do controlo interno em 2021 emitido pelo Conselho de Administração e da construção e funcionamento do sistema de controlo interno da empresa durante o período de referência, e considerou que a empresa estabeleceu um sistema de controlo interno relativamente sólido, formulou um sistema de controlo interno relativamente perfeito e razoável e que o sistema de controlo interno da empresa cumpre os requisitos das regulamentações nacionais relevantes e das autoridades reguladoras de valores mobiliários, Vários controles internos têm sido implementados de forma contínua e rigorosa em todos os elos de operação da empresa, como produção e operação. O relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2021 emitido pelo conselho de administração reflete de forma abrangente, verdadeira e objetiva a situação real do controle interno da empresa, não havendo registros falsos, declarações enganosas e grandes omissões.
(VIII) Pareceres sobre o plano de incentivo às acções da empresa
Durante o período analisado, o conselho de supervisores analisou a opção de ações da empresa 2018 e o plano de incentivo de ações restritas, as condições de exercício para a primeira/concessão reservada do segundo período de exercício, o cumprimento das condições de liberação para o segundo período de liberação, o cancelamento de algumas opções de ações e a recompra e cancelamento de algumas ações restritas, e discutiu os procedimentos de revisão relevantes, a qualificação do assunto dos objetos de incentivo Emitiu pareceres de auditoria sobre a legalidade e conformidade das disposições relevantes para o exercício de direitos e o levantamento das restrições de vendas, e salvaguardava os interesses da empresa, objetos de incentivo e todos os acionistas.
3,2022 plano de trabalho do conselho de supervisores
Em 2022, os membros do conselho de fiscalização da empresa desempenharão conscienciosamente suas funções em estrita conformidade com as disposições relevantes da lei das sociedades, as diretrizes para a governança das sociedades cotadas e os estatutos sociais, e supervisionarão e fiscalizarão a diligência dos diretores e do pessoal sênior da empresa de acordo com a lei; Reforçar o auto-estudo, implementar cuidadosamente várias leis, regulamentos e documentos normativos recentemente formulados ou revisados e implementar a função de supervisão; Conhecer e supervisionar a legalidade e o cumprimento das principais questões decisórias da empresa e dos diversos procedimentos decisórios, supervisionar e fiscalizar a situação financeira da empresa de acordo com a lei, promover ainda mais o funcionamento padronizado da empresa e salvaguardar efetivamente os legítimos direitos e interesses da empresa e de todos os acionistas.
Lingyi Itech (Guangdong) Company(002600) Conselho de Supervisores
7 de Abril de 2002
