Guosen Securities Co.Ltd(002736)
Sobre Lingyi Itech (Guangdong) Company(002600)
Relatório especial de verificação sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
Como patrocinador de Lingyi Itech (Guangdong) Company(002600) (doravante referido como ” Lingyi Itech (Guangdong) Company(002600) ” ou “a empresa”) para oferta não pública de ações em 2020, de acordo com os requisitos das leis e regulamentos, tais como as medidas para a administração de emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen e as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 13 – negócio de recomendação, Guosen Securities Co.Ltd(002736) (doravante referido como ” Guosen Securities Co.Ltd(002736) ” ou “patrocinador”) verificou cuidadosamente e prudentemente o depósito e a utilização dos fundos levantados pela empresa em 2021. Os pormenores da verificação são os seguintes:
1,Trabalhos de verificação realizados pela instituição de recomendação
Guosen Securities Co.Ltd(002736) o representante patrocinador inquiriu a conta especial dos fundos angariados, consultou o relatório especial do conselho de administração sobre o armazenamento e utilização dos fundos angariados, o relatório de verificação sobre o armazenamento e utilização dos fundos angariados emitido pelos contabilistas, bem como várias regras e regulamentos empresariais e de gestão, a partir da gestão dos fundos angariados, a finalidade dos fundos angariados A divulgação de informações sobre fundos levantados e outros aspectos verificaram o armazenamento e uso de fundos levantados em 0026 Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) .
2,Informação de base sobre os fundos angariados
(I) montante real dos fundos angariados e tempo dos fundos em vigor
Aprovado pela resposta à aprovação de Lingyi Itech (Guangdong) Company(002600) ações não públicas do Banco de Desenvolvimento (zjxk [2019] n.º 2574) da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e aprovado pela Bolsa de Valores de Shenzhen, Lingyi Itech (Guangdong) Company(002600) (doravante referidas como ” Lingyi Itech (Guangdong) Company(002600) ” ou “a empresa”) emite 322234156 ações ordinárias (ações) a um preço fixo de 9,31 yuan por ação para investidores específicos que atendam aos requisitos relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China. Em 9 de junho de 2020, a empresa levantou um total de 29999999236 yuan, deduzindo o custo de emissão de 2759916725 yuan, e o montante líquido de fundos levantados foi 297240082511 yuan. Todos os fundos levantados pela emissão acima da empresa estavam no lugar, o que foi verificado e confirmado por contadores públicos certificados Dahua no relatório de verificação de capital da “Dahua Yan Zi [2020] No. 000264”.
II) Utilização e saldo dos fundos angariados
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa investiu 117585964666 yuans nos projetos de fundos levantados, dos quais: a empresa investiu 20812210000 yuans nos projetos de fundos levantados com seus próprios fundos antes que os fundos levantados estejam em vigor, o que foi verificado e confirmado por Contadores Públicos Certificados Dahua (parceria geral especial) com o relatório de garantia “dahuahe Zi [2020] No. 006645” e concluiu a substituição do fundo; Suplementar capital de giro de 86243781510 yuan; A empresa utilizou os fundos levantados de RMB 6685390378 de 9 de junho de 2020 a 31 de dezembro de 2020 e RMB 3844582778 de 1 de janeiro de 2021 a 31 de dezembro de 2021.
Em 31 de dezembro de 2021, o saldo da conta especial para fundos levantados era 21719339080 yuan, e a diferença entre o saldo devido de fundos levantados e o saldo de fundos levantados foi 157934778765 yuan, incluindo 159000000000 yuan de fundos levantados ociosos usados para complementar temporariamente fundos de trabalho e 1065221235 yuan de receita líquida de juros durante o período de depósito de fundos levantados.
3,Depósito e gestão de fundos angariados
I) Gestão dos fundos angariados
A fim de padronizar a gestão e uso de fundos levantados e proteger os direitos e interesses dos investidores, a empresa formulou o sistema de gestão para armazenamento e uso especial de Lingyi Itech (Guangdong) Company(002600) a-share angariated funds (revisto em agosto de 2021) (doravante referido como o “sistema de gestão”) de acordo com a lei da sociedade da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as regras de listagem de ações da Bolsa de Shenzhen e outras leis e regulamentos e em combinação com a situação real da empresa.
De acordo com os requisitos do sistema de gestão e em combinação com as necessidades comerciais da empresa, a empresa implementa um sistema especial de armazenamento de contas para os fundos levantados, de modo a supervisionar a utilização dos fundos levantados; Executar rigorosamente os procedimentos de aprovação para o uso de fundos para as despesas de investimento dos projetos com fundos levantados.O departamento de auditoria interna da empresa deve realizar supervisão diária sobre o uso de fundos levantados, inspecionar regularmente o uso dos fundos levantados em uma base trimestral e relatar a inspeção ao comitê de auditoria.
Em 26 de julho de 2016, a empresa analisou e aprovou a proposta de Revisão do sistema de gestão para armazenamento e utilização especiais de recursos captados na 32ª reunião do terceiro conselho de administração e, em 27 de março de 2018, a proposta de Revisão do sistema de gestão para armazenamento e utilização especiais de recursos captados na segunda reunião do Quarto Conselho de Administração, Em 20 de maio de 2021, a terceira reunião do Quinto Conselho de Administração deliberau e aprovou a proposta de Revisão do sistema de gestão para o armazenamento e uso especiais de recursos captados, e em 26 de agosto de 2021, a décima reunião do Quinto Conselho de Administração deliberau e aprovou a proposta de Revisão do sistema de gestão para o armazenamento e uso especiais de recursos captados de ações.
De acordo com os requisitos do sistema de gestão e em combinação com as necessidades de negócios da empresa, a empresa abriu contas especiais de captação de fundos na sub-filial Huanshi do Jiangmen Rural Commercial Bank Co., Ltd., Industrial Bank Co.Ltd(601166) Shenzhen Bagualing sub-filial, Industrial Bank Co.Ltd(601166) Shenzhen Heping sub filial, Bank Of China Limited(601988) Shenzhen Bantian sub filial, Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Shenzhen Fuyong sub filial, China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shenzhen Tian’an Yungu sub filial e Shenzhen filial do China Development Bank, E assinou o acordo tripartido de supervisão sobre fundos angariados com o patrocinador Guosen Securities Co.Ltd(002736) e os bancos acima mencionados; A empresa, Lingyi Technology (Shenzhen) Co., Ltd. e o patrocinador Guosen Securities Co.Ltd(002736) assinaram o acordo de supervisão de quatro partes sobre fundos levantados com Bank Of China Limited(601988) Shenzhen Buji sub filial e Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Shenzhen Fuyong sub filial respectivamente; A empresa, Lingyi Technology (Shenzhen) Co., Ltd., Dongguan Lingjie tecnologia de fabricação de precisão de metal Co., Ltd., Dongguan Lingyi Precision Manufacturing Technology Co., Ltd., lingshengcheng Technology (Jiangsu) Co., Ltd. e o patrocinador Guosen Securities Co.Ltd(002736) assinaram o acordo de supervisão de cinco partes para fundos levantados com China Construction Bank Corporation(601939) Dongguan Huangjiang sub filial e Bank Of China Limited(601988) Dongtai sub filial (coletivamente referido como o “acordo de supervisão”). Não há diferença significativa entre o acordo regulatório acima e o acordo regulatório tripartido modelo formulado pela Bolsa de Valores de Shenzhen, e não há problema no desempenho do acordo regulatório.
De acordo com o sistema de gestão acima e acordo de supervisão, a empresa implementa procedimentos rigorosos de aprovação para o uso de fundos levantados para garantir que os fundos especiais são usados para fins especiais; O representante autorizado do patrocinador pode consultar as informações da conta especial para fundos levantados no banco que abriu a conta especial para fundos levantados a qualquer momento, e exigir que o representante do patrocinador conduza a investigação no local sobre a gestão e uso de fundos levantados pelo menos uma vez a cada semestre. Se o montante retirado pela empresa da conta de depósito para fundos levantados em um único tempo atingir mais de 10 milhões de yuan, ou o montante retirado da conta de depósito para fundos levantados dentro de 12 meses atinge 5% do montante líquido de fundos levantados, A empresa deve notificar por escrito o representante da recomendação.
II) Armazenamento de fundos angariados em conta especial
A partir de 31 de dezembro de 2021, o armazenamento de fundos levantados é listado da seguinte forma:
Unidade monetária: RMB
Nome do número da conta bancária depósito montante inicial prazo saldo método de depósito
Jiangmen ações do banco comercial rural 8002 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 4590517370999992413661112 Huofen Co., Ltd. Huanshi sub filial fase I
Industrial Bank Co.Ltd(601166) Co., Ltd. 337050100100354610166000 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 4430200 Shenzhen Bagualing sub ramo fase I
Industrial Bank Co.Ltd(601166) Co., Ltd. 33807001 Shenzhen Wote Advanced Materials Co.Ltd(002886) 61200000 Shenzhen Zhenye(Group)Co.Ltd(000006) 5193589 ao vivo
Nome do número da conta bancária depósito montante inicial prazo saldo método de depósito
Subsucursal Shenzhen Heping fase I
Bank Of China Limited(601988) Co., Ltd. 764073277627800000 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 99414836 Shenzhen Bantian sub branch phase I
China Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Co., Ltd. tem 400 Beijing Oriental Yuhong Waterproof Technology Co.Ltd(002271) 9201883513544000 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 77022216 empresa limitada ao vivo Shenzhen Fuyong sub filial fase I
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Co., Ltd. 75790137107024000000 China International Marine Containers (Group) Co.Ltd(000039) 867595 hoosi Shenzhen Tian’an Yungu sub ramo fase I
China Development Bank Shenzhen 443015 Chongqing Fuling Electric Power Industrial Co.Ltd(600452) 8107000500000 Shenzhen Zhenye(Group)Co.Ltd(000006) 235615 sucursal de conta corrente
Subtotal (Nota 1) 298099999241545825163
Bank Of China Limited(601988) Co., Ltd. 745873748591420000 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 4357901669 Shenzhen Bantian sub branch phase I
China Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Co., Ltd. tem 400 Sichuan Crun Co.Ltd(002272) 9201913589100000 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 060321530 empresa limitada ao vivo Shenzhen Fuyong sub filial fase I
China China Construction Bank Corporation(601939) Dongguan huang44050177840800184050000 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 531216669 Subramo Huojiang fase I
China China Construction Bank Corporation(601939) Dongguan huang4405017784080001839200000 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 65834800 Huojiang sub ramo fase I
Bank Of China Limited(601988) Co., Ltd. 527489140250000 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 8239249 huusi Dongtai sub branch phase I
Subtotal (Nota 2) 82000 China Vanke Co.Ltd(000002) 1173513917
