Shanghai Lisheng Racing Co.Ltd(002858)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Como diretor independente de Shanghai Lisheng Racing Co.Ltd(002858) (doravante denominada “a sociedade”), desempenho fielmente e diligentemente as funções de diretor independente de acordo com as disposições e requisitos do direito das sociedades, as diretrizes para a governança das sociedades cotadas, os pareceres orientadores sobre o estabelecimento de um sistema de diretores independentes em sociedades cotadas, os estatutos sociais, o sistema de trabalho de diretores independentes e outras leis e regulamentos relevantes, independentes, prudentes O exercício responsável dos poderes confiados pela sociedade a administradores independentes tem salvaguardado os interesses da sociedade e os legítimos direitos e interesses de todos os accionistas, especialmente os accionistas minoritários. Relato o meu desempenho em 2021 da seguinte forma:
1,Participação nas reuniões
Durante o exercício das funções, a empresa operava normalmente, a convocação de reuniões do conselho de administração e a assembleia geral de acionistas cumpriam os procedimentos legais e as principais decisões empresariais foram realizadas de acordo com as leis e regulamentos. Estudei cuidadosamente e elaborei várias propostas do Conselho de Administração e não encontrei violação de leis e regulamentos, nem prejuízo aos interesses dos accionistas, especialmente dos pequenos e médios accionistas, pelo que não levantei objecções à proposta.
Durante o desempenho das funções, a empresa realizou 6 reuniões do conselho de administração. Participei pessoalmente de 6 reuniões do conselho de administração por via presencial ou por comunicação, e não estive ausente e não confiei a outros diretores independentes para assistir à reunião e exercer o direito de voto.
Durante o exercício das funções, a sociedade realizou duas assembleias gerais extraordinárias, a segunda assembleia geral extraordinária em 2021 e a terceira assembleia geral extraordinária em 2021.
Durante o exercício das funções, a convocação do conselho de administração e a assembleia geral de acionistas da empresa cumpriram os procedimentos legais, e eu não levantei nenhuma objeção a várias propostas e outros assuntos da empresa.
2,Pareceres independentes
Durante o desempenho das minhas funções, de acordo com os requisitos das leis e regulamentos relevantes e dos estatutos, dei pareceres de aprovação prévia e pareceres independentes sobre assuntos relevantes da empresa, como segue:
Na primeira reunião (provisória) do Quarto Conselho de Administração realizada em 16 de agosto de 2021, foi publicado que “está acordado nomear o Sr. Xia Qing como gerente geral da empresa, a Sra. Lu Lingyun como gerente geral adjunto e diretor de RH da empresa, o Sr. Gu Xiaojiang como gerente geral adjunto e secretário do conselho de administração, e o Sr. Chen Ping como diretor financeiro. O mandato do pessoal acima mencionado começa a partir da data de deliberação do Conselho de Administração até a data de expiração do Quarto Conselho de Administração.” Opinião independente.
Na segunda reunião (Provisória) do Quarto Conselho de Administração realizada em 25 de agosto de 2021, a proposta sobre o ajuste do montante de recursos captados a serem investidos no projeto de investimento de fundos captados por ação A do Banco de Desenvolvimento não público, a proposta sobre a gestão de caixa da empresa utilizando os fundos captados temporariamente ociosos de emissão não pública de ações A A proposta de utilização por parte da empresa de ações não públicas do Banco de Desenvolvimento A levantou recursos para substituir antecipadamente os fundos auto-levantados investidos nos projetos de investimento de recursos levantados e despesas de emissão pagas e a proposta de alteração da finalidade da recompra de ações da empresa emitiu pareceres independentes, emitiu instruções especiais e pareceres independentes sobre a ocupação dos fundos da empresa pelos acionistas controladores da empresa e outras partes relacionadas e sobre a garantia externa da empresa no primeiro semestre de 2021.
Na terceira reunião (temporária) do Quarto Conselho de Administração realizada em 26 de setembro de 2021, foram discutidas a proposta de nomeação do gerente geral e vice-gerente geral da empresa, a proposta de Revisão do regime de remuneração dos diretores em 2021, a proposta de Revisão do regime de remuneração dos gerentes seniores em 2021 e a proposta de gestão de caixa da empresa com fundos angariados temporariamente ociosos e fundos próprios. Foram expressas opiniões independentes sobre a proposta de alteração do modo de implementação de alguns projetos de investimento com recursos captados, a proposta do Plano de Incentivo à Opção de Ações 2021 da empresa (Draft) e seu resumo, e a proposta do Plano de Propriedade de Ações de Funcionários 2021 da empresa (Draft) e seu resumo.
Na quarta reunião (provisória) do Quarto Conselho de Administração realizada em 12 de outubro de 2021, foi emitido que “está acordado conceder 18,8 milhões de opções de ações a 28 objetos de incentivo pela primeira vez com 12 de outubro de 2021 como data de concessão, e o preço de exercício é de 13,69 yuan / ação”. Opinião independente.
Na quinta reunião (provisória) do Quarto Conselho de Administração realizada em 27 de outubro de 2021, opiniões independentes foram expressas sobre “a subsidiária holding da empresa Lisheng operação de pista internacional e Management Co., Ltd. forneceu 4 milhões de yuans de assistência financeira a seu acionista Zhuzhou operação de parque automóvel de alta tecnologia e Management Co., Ltd.”.
Na sexta reunião (Interina) do Quarto Conselho de Administração realizada em 22 de dezembro de 2021, foram expressas opiniões independentes sobre a proposta de investimento estrangeiro e transferência de parte do patrimônio líquido da Yuedong Tianxia, bem como a nomeação de diretores independentes e diretores não independentes.
Durante o período de relato, as opiniões dos diretores independentes expressas por mim eram todas opiniões de consentimento, e não havia reservas, objeções ou incapacidade de expressar opiniões.
3,Investigação no local da empresa
Durante o desempenho de minhas funções, fui à empresa para investigação de campo e comunicação por muitas vezes para acompanhar e entender a produção, operação e status financeiro da empresa; Por telefone e e-mail, mantenha contato próximo com outros diretores, gerentes seniores e funcionários relevantes da empresa, sempre preste atenção ao impacto do ambiente externo e mudanças de mercado na empresa, preste atenção aos relatórios relevantes da mídia e rede na empresa e aprenda o progresso das principais questões da empresa a tempo.
4,Trabalho realizado na proteção dos direitos e interesses dos investidores
1. Cumprir conscientemente as funções de diretores independentes. Exijo que a empresa forneça antecipadamente informações relevantes para uma cuidadosa revisão dos principais assuntos considerados e decididos pelo conselho de administração da empresa, e solicite aos departamentos e funcionários relevantes da empresa, se necessário, com base nisso, utilizo minha própria experiência financeira para exercer o direito de voto de forma independente, objetiva e prudente, de modo a salvaguardar efetivamente os direitos e interesses legítimos da empresa e dos acionistas.
2. Fortalecer sua própria aprendizagem e melhorar sua capacidade de desempenhar suas funções. Estudo cuidadosamente leis e regulamentos relevantes e outros documentos relevantes, aprofundo minha compreensão e compreensão das leis e regulamentos relevantes, melhoro constantemente minha capacidade de desempenhar minhas funções, forneço melhores opiniões e sugestões para a tomada de decisões científicas da empresa e prevenção de riscos, e efetivamente fortaleço a capacidade de proteger os interesses da empresa e dos investidores.
3. Supervisionar e instar o desenvolvimento normal da auditoria anual de relatórios e divulgação de informações. No trabalho do relatório anual, escuto atentamente o relatório da situação financeira anual e operação da empresa, comunico com a instituição de auditoria do relatório anual, comunico oportunamente os problemas encontrados no processo de auditoria e supervisiono o andamento do relatório anual, de modo a garantir que o relatório de auditoria reflita plenamente a situação real da empresa. Preste atenção ativa à divulgação de informações da empresa, para que a empresa possa concluir a divulgação de informações do relatório anual de forma verdadeira, precisa, completa e oportuna, em estrita conformidade com as disposições relevantes das leis e regulamentos relevantes. 5,Trabalho dos comités especiais da empresa
Sou o presidente do comitê de nomeação, do comitê de estratégia, do comitê de auditoria e do comitê de remuneração e avaliação da empresa.
Durante o período analisado, o comitê de estratégia, em combinação com as características do setor da empresa, teve uma compreensão aprofundada do status de negócios da empresa, perspectivas de desenvolvimento, riscos e oportunidades no setor, apresentou sugestões para a formulação e implementação da estratégia de desenvolvimento da empresa, garantiu a cientificidade do planejamento de desenvolvimento da empresa e tomada de decisões estratégicas, e forneceu suporte estratégico para o desenvolvimento sustentável e estável da empresa.
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria teve uma compreensão detalhada da situação financeira e operação da empresa, revisou os relatórios regulares da empresa, a auditoria diária e o trabalho especial de auditoria do departamento de auditoria interna, revisou a formulação e implementação do sistema de controle interno da empresa e implementou orientação e supervisão eficazes sobre o status financeiro e operação da empresa.
Durante o período de relato, como presidente da comissão de nomeação, deliberava e nomeei candidatos a diretores e gerentes seniores do Quarto Conselho de Administração em estrita conformidade com o regulamento interno do Conselho de Administração.
Durante o período de relato, como membro do comitê de remuneração e avaliação, revisei as normas de remuneração dos diretores e gerentes seniores da empresa em 2021, em estrita conformidade com o regulamento interno do conselho de administração.
6,Outros assuntos
Em 2021, devido ao bom funcionamento da empresa, à convocação e convocação do conselho de administração e à assembleia geral de acionistas cumprirem os procedimentos legais, e os procedimentos relevantes e obrigações de divulgação de informações foram cumpridos para decisões empresariais importantes, não propus convocar o conselho de administração, demitir a empresa de contabilidade, ou contratar de forma independente uma instituição externa de auditoria e instituição de consultoria durante o meu exercício de funções, Além de confiar Gu Mingjie, diretor independente, como coletor, para solicitar publicamente os direitos de voto confiados à empresa a todos os acionistas da empresa sobre as propostas relevantes de incentivo patrimonial consideradas na terceira assembleia geral extraordinária da empresa em 2021, ele não solicitou publicamente os direitos de voto dos acionistas antes da assembleia geral de acionistas, e não propôs ao conselho de administração convocar a assembleia geral extraordinária de acionistas.
Espera-se que no ano novo, a empresa opere de forma mais constante e padronizada, estabeleça melhor a imagem de uma empresa listada autodisciplina, padronizada e honesta, faça com que a empresa se desenvolva continuamente, de forma estável e saudável, e retribua a maioria dos investidores com melhor desempenho. Ao mesmo tempo, gostaria de expressar o meu respeito e sincero agradecimento ao Conselho de Administração, à equipa de gestão e ao pessoal relevante pela sua cooperação activa e eficaz e apoio no processo de desempenho das suas funções.
Apresento o meu trabalho.
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura do relatório anual Shanghai Lisheng Racing Co.Ltd(002858) 2021 sobre o trabalho dos diretores independentes)
Director independente (assinatura):
Hai Yan Huang
6 de Abril de 2022
