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Relatório anual de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, em estrito cumprimento dos requisitos do direito das sociedades, da lei dos valores mobiliários, dos estatutos sociais, do regulamento interno do conselho de supervisores e das leis e regulamentos relevantes, e na atitude de responsabilidade perante todos os acionistas, alguns supervisores assistiram e compareceram ao conselho de administração e à assembleia geral de acionistas, realizaram ativa e efetivamente o seu trabalho e cumpriram fervorosamente as suas funções. O conselho de supervisores supervisionou e inspecionou o funcionamento legal da empresa e o desempenho de funções por parte dos diretores e gerentes seniores da empresa, e resguardou os legítimos direitos e interesses da empresa e dos acionistas. O principal trabalho do conselho de supervisores em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Participação de membros do conselho de supervisores em 2021
Durante o período de relatório, o conselho de supervisores realizou quatro reuniões. Os membros do quinto conselho de supervisores foram Li Yongzhu, Wang Fen e Ma Dewei. A participação específica nas reuniões do conselho de supervisores é a seguinte:
Nome número de vezes para comparecer à reunião pessoalmente; número de vezes para comparecer à reunião pessoalmente; número de vezes para estar ausente da reunião por duas vezes consecutivas
Li Yong 4 400
Wang Fen 4 4 0 0 0 no
Ma Dewei 4 4 0 0 no
2,Reuniões do conselho de supervisores em 2021
Durante o período analisado, o conselho de supervisores realizou 4 reuniões, e as propostas consideradas na reunião foram as seguintes:
Tempo de reunião e conteúdo de revisão
1. Revisão do relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2020
2. Rever o relatório anual de 2020 e o resumo do relatório anual de 2020
A 7ª Reunião do 5º Conselho de Supervisores 3. Revisão do relatório de avaliação do controlo interno da empresa em 2020 1 de Abril 25, 2021
4. Revisão do relatório especial sobre o depósito e utilização dos fundos angariados em 2020
5. Revisão do plano de distribuição anual de lucros para 2020 e conversão de reserva de capital em capital social
6. Deliberar a proposta sobre a provisão para imparidade de ativos em 2020
7. Revisão do plano de retorno dos acionistas para os próximos três anos (20212023)
8. Deliberar a proposta de alteração do regulamento interno do conselho de supervisão
8ª sessão do 5º Conselho de Supervisores
2. 25 de abril de 2021 1 1. Revisar o texto integral do relatório do primeiro trimestre de 2021
Reunião (provisória)
1. Revisar o texto integral do relatório semestral de 2021 e o resumo do nono relatório semestral do Quinto Conselho de Supervisores em 2021
3. Em 23 de agosto de 2021 2. Revisão da proposta de mudanças nas políticas contábeis
Reuniões (regulares)
3. Rever o relatório especial sobre o depósito e utilização de fundos angariados no semestre de 2021
A 10ª Sessão do 5º Conselho de Supervisores 1. Proposta sobre o relatório do terceiro trimestre de 2021 4. 27 de outubro de 2021 2. Segunda reunião (intercalar) sobre a utilização continuada de fundos sobre angariação e fundos ociosos angariados
Proposta relativa à gestão de numerário
3,Revisão dos pareceres do conselho de supervisores sobre o funcionamento legal da empresa
Durante o período analisado, alguns supervisores da empresa participaram e assistiram ao conselho de administração e à assembleia geral de acionistas como delegados sem voto, e supervisionaram os procedimentos de convocação, as questões de resolução, os procedimentos de tomada de decisão, a implementação das deliberações do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas, o desempenho dos diretores e gerentes superiores da empresa e o sistema de controle interno da empresa, de acordo com as leis e regulamentos relevantes.
O conselho de fiscalização acredita que o conselho de administração da empresa pode implementar diligente e conscienciosamente as deliberações da assembleia geral de acionistas, de acordo com os requisitos do direito das sociedades, estatutos sociais e demais leis, regulamentos e sistema de controle interno da empresa; A partir de 31 de dezembro de 2021, o conselho de supervisores não constatou que os diretores e gerentes seniores da empresa violem leis, regulamentos, estatutos ou prejudiquem os interesses da empresa no desempenho de suas funções.
4,Pareceres de auditoria do conselho de supervisores sobre a inspeção da situação financeira da empresa
Durante o período de referência, o Conselho de Supervisores inspecionou a situação financeira e os resultados operacionais e considerou que o sistema financeiro da empresa era sólido, o mecanismo de controlo interno precisava de ser melhorado e a situação financeira era boa.
O relatório financeiro de 2021 reflete verdadeira e objetivamente a situação financeira e os resultados operacionais da empresa.
O conselho de supervisores acredita que a empresa usa e gerencia os fundos levantados de acordo com o sistema de gestão dos fundos levantados. A gestão dos fundos levantados pela empresa segue os princípios de armazenamento especial de contas, uso padronizado, divulgação verdadeira e gestão rigorosa. A empresa encontrou vários casos de uso ilegal dos fundos levantados no auto-exame inicial, e a empresa revelou e devolveu fielmente o capital e os juros dos fundos levantados ilegalmente utilizados para a conta especial de fundos levantados. O uso ilegal de fundos angariados acima mencionado levou ao fato de que as informações relevantes sobre a utilização de fundos angariados divulgadas pela empresa não foram divulgadas em tempo hábil, verdadeiro, preciso e completo. Além disso, a empresa não tem outro uso ilegal dos fundos levantados. O depósito e uso dos fundos levantados da empresa em 2021 estão em conformidade com as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, da Bolsa de Valores de Shenzhen e da empresa sobre o depósito e uso de fundos levantados, e não há situação de alterar a direção de investimento dos fundos levantados de forma disfarçada e prejudicar os interesses dos acionistas. O depósito e a utilização dos fundos angariados pela empresa estão de acordo com os interesses de todos os accionistas.
6,Revisão dos pareceres do conselho de supervisores sobre a aquisição e venda de ativos da empresa
1. Não houve aquisição da empresa em 2021.
2. A empresa não vendeu ativos em 2021.
7,Revisão dos pareceres do conselho de supervisores sobre as transações conectadas da empresa
Não houve transação de partes relacionadas em 2021.
8,Revisão de pareceres sobre garantia externa, equidade e substituição de ativos da empresa
Em 2021, não houve garantia externa, reestruturação da dívida, transações não monetárias e substituição de ativos, e não houve outras situações que prejudicassem os interesses dos acionistas da empresa ou causassem a perda de ativos da empresa.
9,Revisão dos pareceres sobre o relatório de avaliação do controlo interno
De acordo com as disposições relevantes das diretrizes sobre controle interno de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen, o conselho de supervisores emitiu os seguintes pareceres sobre o relatório anual de avaliação de controle interno 2021:
O conselho de supervisores considerou que, em 2021, a empresa formulou vários sistemas de controle interno de acordo com a lei das sociedades, a lei de valores mobiliários e as disposições relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen em empresas listadas na gema, formou uma estrutura de governança corporativa relativamente sistemática, melhorou a estrutura de governança corporativa, estabeleceu o ambiente de controle interno da empresa e o relatório de avaliação do controle interno da empresa em 2021 era verdadeiro Reflete objetivamente a construção do sistema de controle interno da empresa. Os procedimentos da empresa para elaboração do relatório de avaliação do controle interno em 2021 cumprem as leis, regulamentos administrativos e as disposições da CSRC.
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre o relatório financeiro, não há defeitos importantes no controle interno sobre o relatório financeiro na data de referência do relatório de avaliação do controle interno. A empresa manteve controle interno efetivo sobre o relatório financeiro em todos os aspectos principais, de acordo com os requisitos do sistema padrão de controle interno da empresa e regulamentos relevantes.
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros, a empresa não encontrou defeitos importantes no controle interno sobre relatórios não financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno.
Não existem factores que afectem a conclusão da avaliação da eficácia do controlo interno desde a data de base do relatório de avaliação do controlo interno até à data do relatório de avaliação do controlo interno.
10,Verificar o estabelecimento e implementação do sistema de gestão de informação privilegiada da empresa
O conselho de supervisores verificou o estabelecimento e implementação do sistema de gestão de informações privilegiadas da empresa durante o período de relato e acreditava que a empresa havia estabelecido o sistema de gestão de informações privilegiadas de acordo com os requisitos das leis e regulamentos relevantes. O presidente do conselho de administração e o secretário do conselho de administração cumpriram os seus compromissos em matéria de registro de informações privilegiadas, não tendo sido constatado que nenhum insider utilize informações privilegiadas para comprar e vender ações da empresa.
11,Verifique o desempenho das obrigações de divulgação de informações da empresa
Durante o período de relato, a empresa cumpriu a obrigação de divulgação de informações em estrita conformidade com as leis e regulamentos relevantes e as disposições do sistema de gestão de divulgação de informações da empresa para garantir a autenticidade, precisão, integridade, pontualidade e equidade da divulgação de informações. As principais informações relevantes da empresa foram registradas e gerenciadas de acordo com as disposições de gestão de informações privilegiadas. Os insiders de informações privilegiadas cumpriram rigorosamente a obrigação de confidencialidade. Não há violações das leis e regulamentos na divulgação de informações da empresa.
12,Pareceres de auditoria sobre a provisão da empresa para imparidade de ativos e alienação de Dead Inventory
1. Em 2021, a empresa fez provisão para imparidade de ativos totalizando 875172165 yuan.
2. Em 2021, a empresa não dispôs de inventário físico obsoleto.
13,Confirmação e revisão periódicas do relatório
Durante o período de relato, o conselho de supervisores analisou o relatório anual de 2020, o relatório do primeiro trimestre de 2021, o relatório semestral de 2021, o relatório do terceiro trimestre de 2021 e o relatório anual de 2021 e seus resumos elaborados pelo conselho de administração, e emitiu pareceres de confirmação e revisão por escrito.
O conselho de supervisores acredita que os procedimentos para a elaboração e revisão dos relatórios periódicos relevantes da empresa pelo conselho de administração estão em conformidade com as leis, regulamentos administrativos e as disposições da CSRC. O conteúdo do relatório reflete verdadeiramente, de forma precisa e completa a situação real da empresa, não havendo registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes.
Em 2022, o conselho de supervisores continuará a desempenhar fielmente suas funções em estrita conformidade com a lei das sociedades, os estatutos sociais e regulamentos e políticas nacionais relevantes, além de promover ainda mais o funcionamento padronizado da empresa.
Conselho de Supervisores
6 de Abril de 2022
