China Securities Co.Ltd(601066)
Relatório sobre a inspeção regular do local em Suzhou Anjie Technology Co.Ltd(002635) 2021
Nome do patrocinador: China Securities Co.Ltd(601066) abreviatura da empresa patrocinada: Suzhou Anjie Technology Co.Ltd(002635)
Nome do representante do patrocinador: Lei Xiaofeng Tel: 021 Traffic Control Technology Co.Ltd(688015) 84
Nome do representante do patrocinador: Xie wutao Tel: 021 Traffic Control Technology Co.Ltd(688015) 56
Nome do inspector no local: Lei Xiaofeng
Período correspondente de inspeção no local: 18 de janeiro de 2021 – 31 de dezembro de 2021
Tempo de inspeção no local: 25-29 de março de 2022
1,Itens de inspeção no local e pareceres
I) se o governo das sociedades não é aplicável
Inspeção in loco: consultar os estatutos, o sistema de controlo interno, o regulamento interno do terceiro conselho de administração e os materiais da reunião; Comunicar-se com a pessoa relevante responsável pela empresa, etc.
1. Se os estatutos e o sistema de governança corporativa são completos e conformes √
2. Se os estatutos e as regras das três sessões foram efetivamente implementados √
3. Se as atas da terceira reunião estão completas, se a hora, local, participantes e √ conteúdo da reunião estão completos e se os materiais da reunião são mantidos completamente
4. A resolução da terceira reunião é assinada e confirmada pelo pessoal relevante presente na reunião √
5. Se os diretores, supervisores e a direção sênior da empresa desempenham suas funções de acordo com as leis e regulamentos relevantes e regras comerciais da bolsa
6. Se os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa tiverem feito alterações significativas, cumpriram os procedimentos correspondentes e obrigações de divulgação de informações
7. Se o acionista controlador ou controlador efetivo da empresa mudar, cumpriu os procedimentos correspondentes e obrigações de divulgação de informações
Se a empresa e o pessoal financeiro são independentes ou não
9. Se não há concorrência horizontal entre a empresa e seus acionistas controladores e controladores reais √
(II) meios de inspeção no local de controle interno: referem-se à estrutura organizacional da empresa, sistema de auditoria interna e sistema de controle interno relevante; Comunicar-se com o pessoal relevante do departamento de auditoria interna da empresa 1 Se o sistema de auditoria interna e o departamento de auditoria interna são estabelecidos de acordo com os regulamentos relevantes (se aplicável) 2 Se o sistema de auditoria interna e o departamento de auditoria interna (se aplicável) são estabelecidos no prazo de seis meses após a listagem das ações 3 Se a composição do pessoal do departamento de auditoria interna e do comité de auditoria está em conformidade (se aplicável) Se o comitê de auditoria realiza uma reunião pelo menos uma vez por trimestre para analisar o plano de trabalho e o relatório apresentados pelo departamento de auditoria interna (se aplicável) 5 Se o comitê de auditoria reporta a auditoria interna ao conselho de administração pelo menos uma vez por trimestre √ progresso do trabalho, qualidade e grandes problemas encontrados (se aplicável) 6 O departamento de auditoria interna reporta o trabalho de auditoria interna ao comitê de auditoria pelo menos uma vez por trimestre
7. O departamento de auditoria interna audita o depósito e a utilização dos fundos levantados pelo menos uma vez por trimestre (se aplicável) Se o departamento de auditoria interna apresenta o plano de trabalho de auditoria interna para o próximo ano (se aplicável) ao comité de auditoria dois meses antes do final de cada exercício fiscal 9 Se o departamento de auditoria interna apresenta o relatório anual de auditoria interna (se aplicável) ao comité de auditoria no prazo de dois meses a contar do final de cada exercício fiscal 10 Se o departamento de auditoria interna apresenta um relatório de avaliação do controlo interno ao comité de auditoria pelo menos uma vez por ano (se aplicável) 11 Se foi estabelecido um sistema de controlo interno completo e conforme para questões como capital de risco, gestão financeira confiada e operações de cobertura (III) meios de inspecção in loco de divulgação de informações: verificar a autenticidade, exactidão e integridade dos documentos comprovativos correspondentes às informações de anúncio e acompanhar as informações de anúncio; Entrevista com pessoal de gestão relevante da empresa
1. Se o anúncio divulgado pela empresa é consistente com a situação real √
2. Se os conteúdos divulgados pela empresa estão completos √
3. Se as questões divulgadas da empresa não mudaram significativamente ou fizeram progressos importantes √
4. Se não há eventos importantes que devem ser divulgados, mas não divulgados √
5. Se a transmissão, o processo de divulgação e a confidencialidade das principais informações estão em conformidade com as disposições relevantes do sistema de gestão da divulgação de informações da empresa 6 Se a forma de registro das atividades de relações com investidores é publicada no site interativo da bolsa em tempo √ (IV) o estabelecimento e implementação do mecanismo de longo prazo para proteger os interesses da empresa contra infração. Inspeção no local significa: consulta dos estatutos sociais, sistema de tomada de decisão de transações de partes relacionadas, etc; Revisar os procedimentos de tomada de decisão do conselho de administração e do conselho de supervisores e os pareceres dos diretores independentes; Comunicar-se com o pessoal responsável relevante da empresa 1 Se foi estabelecido um sistema para impedir que acionistas controladores, controladores reais e outras pessoas relacionadas ocupem direta ou indiretamente os fundos ou outros recursos da sociedade cotada 2 Se os acionistas controladores, controladores efetivos e outras pessoas relacionadas não ocupam direta ou indiretamente os fundos ou outros recursos da sociedade cotada 3 Se os procedimentos de revisão de transações de partes relacionadas estão em conformidade e cumprem as obrigações de divulgação de informações correspondentes √
4. Se o preço das transações de partes relacionadas é justo √
5. Se não há caso de transações não afiliadas √
6. Se o procedimento de revisão da garantia externa está em conformidade e cumpre as obrigações de divulgação de informações correspondentes √
7. Se a parte garantida não sofre de deterioração da condição financeira, não pagamento da dívida garantida no vencimento, etc.
8. Se a dívida garantida continuar a fornecer garantia após o vencimento, se os correspondentes procedimentos de aprovação e obrigações de divulgação foram cumpridos novamente (V) métodos de inspeção in loco para a utilização dos fundos levantados: consultar o acordo de supervisão tripartida dos fundos levantados, compreender a implementação do acordo de supervisão tripartida, consultar o extrato da conta especial dos fundos levantados e comunicar com o pessoal relevante sobre o andamento e benefícios de investimento dos projetos de investimento levantados
1. Se o acordo de supervisão tripartida é assinado dentro de um mês após os fundos levantados estão em vigor √
2. Se o acordo de supervisão tripartida sobre fundos angariados é efetivamente implementado √
3. Se os fundos levantados não são ocupados por terceiros ou confiados para gestão financeira em violação dos regulamentos √
Cenário 4 Se não existem situações como alterar a finalidade dos fundos angariados sem cumprir os procedimentos de revisão, temporariamente √ complementar o capital de giro, substituir o pré-investimento, alterar o local de implementação, etc. Use fundos levantados ociosos para repor temporariamente capital de giro e investir os fundos levantados em mudança
Se reabastecimento mais permanente do capital de giro ou utilização de fundos sobre-levantados para reabastecimento do capital de giro √ ou reembolso de empréstimos bancários, se a empresa não realizou investimento de alto risco durante o período de compromisso 6 Se a utilização dos fundos angariados é consistente com a situação divulgada, e se o progresso do projeto e os benefícios de investimento são consistentes com o prospecto (Ⅵ) meios de inspeção in loco de desempenho: consultar relatórios regulares da empresa e analisar as demonstrações financeiras; Comunicar-se com o pessoal relevante da empresa
1. Se há flutuações significativas no desempenho √
2. se há uma explicação razoável para a flutuação acentuada do desempenho √
3. Comparado com empresas comparáveis no mesmo setor, se não há anormalidade óbvia no desempenho da empresa √ (VII) meios de inspeção in loco do desempenho do compromisso da empresa e dos acionistas: verificar os relatórios periódicos da empresa e verificar o desempenho dos compromissos relevantes da empresa e dos acionistas
1. Se a empresa cumpriu plenamente os compromissos relevantes √
2. Se os acionistas da empresa cumpriram plenamente os compromissos relevantes √
(VIII) Inspeção no local significa para outros assuntos importantes: consultar os estatutos sociais, o sistema de dividendos de caixa, etc., e verificar a implementação do dividendo de caixa da empresa; Verificar os relatórios regulares da empresa e os materiais da terceira reunião; Comunicar-se com a administração da empresa e outros funcionários relevantes
1. Se o sistema de dividendos em caixa foi totalmente implementado e divulgado com veracidade √
2. Se a assistência financeira externa é legal e complacente, e honestamente divulgada √
3. Se grande quantidade de transações de capital têm fundo real de transação e razões razoáveis √
4. Não há mudança significativa √ ou risco no processo de grande investimento ou execução de grande contrato
5. se não há mudança significativa ou risco no ambiente de produção e operação da empresa √
6. Se os problemas encontrados pelos reguladores e patrocinadores em fase inicial foram corrigidos de acordo com os requisitos relevantes. II. Problemas encontrados na inspeção in loco e descrição. A inspeção in loco do patrocinador não constatou que a empresa tenha cometido violações das leis e regulamentos em governança corporativa, controle interno, divulgação de informações, estabelecimento e implementação de um mecanismo de longo prazo para proteger os interesses da empresa contra infrações e uso de fundos levantados.
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura e selo de China Securities Co.Ltd(601066) em Suzhou Anjie Technology Co.Ltd(002635) relatório regular de inspeção no local de 2021) representante do patrocinador:
Lei Xiaofeng, Xie Wutao
China Securities Co.Ltd(601066) 7 de Abril de 2022
