Relatório de avaliação do controlo interno em 2021
Todos os accionistas:
A fim de fortalecer e padronizar ainda mais o controle interno da empresa, melhorar o nível de gestão da empresa e a capacidade de prevenção de riscos, promover a operação padronizada da empresa e o desenvolvimento saudável e sustentável, proteger os direitos e interesses legítimos dos investidores e garantir a segurança dos ativos da empresa, de acordo com os requisitos de leis e regulamentos, tais como as normas básicas de controle interno da empresa, as diretrizes para a avaliação do controle interno da empresa e as diretrizes para a operação padronizada de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen, Em combinação com o sistema de controlo interno e os métodos de avaliação de Ife Elevators Co.Ltd(002774) (doravante referidos como " Ife Elevators Co.Ltd(002774) " ou "a empresa"), e com base na supervisão diária e especial do controlo interno, realizamos uma autoavaliação sobre a eficácia do controlo interno da empresa a partir de 31 de Dezembro de 2021 (data de referência do relatório de avaliação do controlo interno).
1,Declaração importante
É responsabilidade do conselho de administração da empresa estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o controle interno, avaliar sua eficácia e divulgar fielmente o relatório de avaliação do controle interno de acordo com as disposições do sistema padrão de controle interno da empresa. O Conselho de Supervisores supervisiona o estabelecimento e a execução do controlo interno pelo Conselho de Administração. A gerência é responsável por organizar e liderar a operação diária do controle interno da empresa. O conselho de administração, o conselho de supervisores e os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa garantem que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no conteúdo deste relatório, e assumem responsabilidades jurídicas individuais e conjuntas pela autenticidade, exatidão e integridade do conteúdo do relatório.
O objetivo do controle interno da empresa é garantir razoavelmente a conformidade legal da operação e gestão, segurança de ativos, autenticidade e integridade dos relatórios financeiros e informações relevantes, melhorar a eficiência e efeito da operação e promover a realização da estratégia de desenvolvimento. Devido às limitações inerentes ao controle interno, ele só pode fornecer garantia razoável para a realização dos objetivos acima. Além disso, como as mudanças nas circunstâncias podem levar a um controle interno inadequado ou à redução do cumprimento das políticas e procedimentos de controle, existe um certo risco de especular a eficácia do controle interno no futuro de acordo com os resultados da avaliação do controle interno.
2,Conclusão da avaliação do controlo interno
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios financeiros, não há defeitos importantes no controle interno sobre relatórios financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno.
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros, a empresa não encontrou defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno.
Não existem fatores que afetem a conclusão da avaliação da eficácia do controle interno desde a data base do relatório de avaliação do controle interno até a data de emissão do relatório de avaliação do controle interno.
3,Avaliação do controlo interno
I) modo de organização de avaliação
O conselho de administração da empresa autoriza o comitê de auditoria a ser responsável pela organização e implementação da avaliação de controle interno. O departamento de auditoria assume a liderança na organização de departamentos funcionais para estabelecer equipes de investigação e avaliação para realizar investigação e avaliação de acordo com o negócio centralizado e realizar avaliação de controle interno.
II) Procedimentos e métodos de avaliação
A avaliação do controle interno deve ser realizada em estrita conformidade com os procedimentos especificados nas normas básicas e diretrizes de avaliação, sendo os principais procedimentos: formulação do plano de trabalho de avaliação, formação do grupo de trabalho de avaliação, realização de testes no local, identificação de defeitos de controle, síntese dos resultados da avaliação, elaboração do relatório de avaliação, etc.
No processo de avaliação, são adotados os métodos de entrevista individual, investigação, revisão, teste de caminhada, inspeção de campo e amostragem para coletar amplamente as evidências de se o projeto e operação do controle interno da empresa são eficazes, e analisar e identificar os defeitos do controle interno.
III) Base de avaliação
A empresa organiza e realiza avaliação de controle interno de acordo com os requisitos de leis, regulamentos, regras e regulamentos relevantes, tais como o sistema padrão de controle interno da empresa, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen, as normas básicas de controle interno da empresa e suas diretrizes de apoio. IV) Âmbito da unidade de avaliação
De acordo com o princípio orientado para o risco, a empresa determina as principais unidades, negócios e assuntos incluídos no escopo de avaliação e áreas de alto risco. As principais unidades incluídas no âmbito da avaliação incluem a empresa-mãe e todas as filiais holding.
O ativo total das unidades incluídas no escopo de avaliação representa 100% do ativo total nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa e a receita operacional total representa 100% da receita operacional total nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa.
(V) os principais negócios e assuntos incluídos no âmbito da avaliação incluem:
1. Governança das sociedades
Em estrita conformidade com os requisitos das leis e regulamentos relevantes, como o direito das sociedades, as diretrizes para a governança de empresas listadas e as diretrizes para o funcionamento padronizado de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen, a empresa estabeleceu e melhorou a estrutura organizacional de acordo com suas próprias características e as necessidades de desenvolvimento futuro, melhorou continuamente a estrutura de governança corporativa, melhorou o sistema de controle interno, clarificou as responsabilidades e autoridades na tomada de decisão, implementação e supervisão, e formou um conjunto completo de O sistema eficaz garante o cumprimento legal e o funcionamento efetivo da assembleia geral de acionistas, do conselho de administração, do conselho de supervisores e de outras instituições, proporciona um bom ambiente interno para a formulação e funcionamento do sistema de controle interno da empresa, previne e resolve efetivamente vários riscos no processo operacional e garante o progresso ordenado das atividades de produção e operação da empresa.
2. Construção interna do sistema
De acordo com o direito das sociedades, as diretrizes para a governança das sociedades cotadas e outras disposições relevantes, em combinação com suas próprias necessidades de desenvolvimento de negócios, e tendo em vista as características profissionais e necessidades de desenvolvimento de negócios de cada departamento funcional, a empresa formulou e revisou oportunamente o sistema de gestão dos departamentos relevantes, clarificou a divisão de responsabilidades de cada departamento e cargo, e se esforça para formar uma organização de trabalho com responsabilidades claras, restrição mútua e operação eficaz, de modo a garantir o conselho de administração Implementar rigorosamente as resoluções e decisões da administração.
3. Estratégia de desenvolvimento
De acordo com os estatutos, o conselho de administração da empresa possui um comitê de estratégia, que é responsável por estudar e fazer sugestões sobre a estratégia de desenvolvimento da empresa e as principais decisões de investimento. Submeter ao conselho de administração o relatório de pesquisa proposto sobre a estratégia de desenvolvimento da empresa e o relatório de proposta sobre grandes investimentos. Revisar o plano de desenvolvimento de médio e longo prazo da empresa (Draft), estratégia de desenvolvimento e grandes projetos de investimento. Discutir e revisar o plano de desenvolvimento, a estratégia de desenvolvimento e os principais projetos de investimento adotados na reunião do escritório da empresa, formar resoluções e submetê-las ao conselho de administração; Orientar a gestão para fazer planejamento estratégico e definir objetivos estratégicos.
4. Auditoria interna
De acordo com as regras de trabalho do comité de auditoria do conselho de administração, do sistema de auditoria interna e de outros sistemas relevantes, é criado um departamento de auditoria no âmbito do comité de auditoria do conselho de administração, equipado com auditores a tempo inteiro para realizar auditorias internas sobre o funcionamento do controlo interno, o armazenamento e utilização dos fundos angariados e o estatuto financeiro da empresa e das suas filiais holding, através da combinação de supervisão e inspecção contínuas e supervisão e inspecção especiais, Encontrar atempadamente os problemas existentes nas atividades empresariais, apresentar sugestões de retificação, implementar medidas de retificação e prevenir eficazmente riscos empresariais e financeiros.
5. Recursos humanos
Em estrita conformidade com os requisitos da lei do trabalho e leis e regulamentos relevantes, a empresa estabeleceu um sistema de gestão relativamente completo na alocação de recursos humanos, recrutamento, salário e bem-estar, treinamento, avaliação de desempenho, promoção, planejamento de carreira e outros aspectos. De acordo com o plano de desenvolvimento anual e plano anual de produção e operação, a empresa formula um plano de emprego razoável e plano de treinamento de funcionários para melhorar continuamente a competência profissional dos funcionários e fortalecer sua ética profissional.
Através da implementação da cultura corporativa e do sistema de incentivos diversificado e sustentável a longo prazo, estimulou o entusiasmo de trabalho dos funcionários, fortaleceu efetivamente a coesão dos funcionários principais, garantiu a realização dos objetivos de negócios da empresa e o desenvolvimento pessoal dos funcionários e estabeleceu as bases para o desenvolvimento sustentável da empresa.
6. Cultura corporativa
A empresa tem se concentrado em estabelecer um sistema de cultura corporativa que possa se adaptar ao planejamento estratégico de desenvolvimento da empresa e apoiar a realização da estratégia. A cultura corporativa precisa de coesão, orientação e padronização, sendo uma importante base para que as empresas estabeleçam e melhorem o controle interno. Após anos de desenvolvimento e precipitação, a empresa construiu um conjunto de sistema de cultura corporativa em linha com seu próprio desenvolvimento. A empresa insiste no conceito de "cliente-orientado, cliente-orientado, serviço-orientado, cliente-orientado, serviço-orientado, cliente-orientado, cliente-orientado, e serviço-orientado, e sempre adere ao conceito de "qualidade, cliente-orientado, serviço-orientado, e serviço-orientado ", e sempre persegue "cliente-orientado, inteligente, e cliente-orientado "filosofia de negócios, Realizar a visão da empresa de "ser uma marca globalmente confiável de elevadores".
A empresa integra a cultura de controle interno em todo o processo de construção da cultura corporativa. Os gerentes seniores da empresa desempenham um papel exemplar na herança e na realização da cultura de controle interno, e os gerentes intermediários desempenham um papel fundamental na herança e na realização da cultura de controle interno. Ao estabelecer e disseminar o conceito correto de gestão de controle interno, aumentar a consciência de cumprimento da lei e integridade, transformar a consciência de controle interno na compreensão comum e ação consciente dos funcionários, melhorar a consciência de risco e controle interno de todos os funcionários e melhorar o senso de missão e responsabilidade dos funcionários, de modo a formar uma enorme força motriz para promover o desenvolvimento das empresas.
7. Responsabilidade social
No processo de operação e desenvolvimento, a empresa sempre atribuiu importância e cumpriu ativamente suas responsabilidades sociais e obrigações para promover o desenvolvimento integral, coordenado e sustentável com a sociedade e o meio ambiente. A empresa promove e padroniza principalmente a responsabilidade social da empresa a partir dos aspectos de produção segura, qualidade do produto, proteção ambiental, conservação de recursos, promoção do emprego e proteção dos funcionários; A empresa implementa seriamente as políticas macroeconômicas nacionais e mantém conscientemente a ordem econômica de mercado; Através do investimento conjunto com o acionista controlador Dongguan Kuaiyi Equity Investment Co., Ltd., a empresa iniciou o estabelecimento de "Dongguan Kuaiyi fundação de bem-estar público", participou ativamente em empresas de bem-estar público social e contribuiu para a construção de uma sociedade harmoniosa.
8. Sistema de informação e comunicação da informação
A fim de promover a implementação eficaz do controle interno, melhorar o nível de gestão moderno da empresa e reduzir os fatores de manipulação humana, a empresa estabeleceu um mecanismo eficaz de informação e comunicação. A empresa criou um departamento de gestão da informação, equipado com profissionais para a gestão de sistemas de informação, e estabeleceu o sistema Oracle e o sistema de escritório colaborativo OA, cada sistema funciona normalmente e o processo é padronizado. Ao mesmo tempo, a empresa controla estritamente pessoal externo para fazer login no site interno da empresa, combinando funcionários, computadores e IP. Os direitos de uso do sistema Oracle e OA da empresa também são divididos e definidos em estrita conformidade com as responsabilidades de cada usuário, de modo a eliminar o risco de informação do sistema causado pela confusão de direitos de uso. A empresa instala uniformemente software antivírus e firewall para garantir que o sistema de informação não seja atacado por vírus estrangeiros. A empresa formulou vários sistemas de gestão interna, tais como sistema de gestão de segurança da informação e medidas de gestão padrão de dados do sistema de informação do sistema de informação da empresa, determinou razoavelmente a divisão de responsabilidades do sistema de informação da empresa, assegurou a operação segura de equipamentos de informação chave, tais como servidores, e forneceu uma garantia eficaz para a entrada e saída de informações do sistema financeiro e sistema não financeiro.
A empresa usa a plataforma MES para controlar todo o processo de produção, tornando as informações mais transparentes e, em seguida, melhorando a eficiência de produção da empresa; Usando o sistema de Internet do elevador das coisas, através do uso da tecnologia de big data, faça medidas de manutenção apropriadas e oportunas para as peças de alerta precoce com antecedência, de modo que os perigos potenciais da segurança possam ser eliminados antes do acidente e assegure a operação a longo prazo e estável do elevador.
9. Compras e pagamentos
A fim de padronizar as atividades de compras, reembolso de despesas e pagamento, a empresa formulou procedimentos de gerenciamento de fornecedores, procedimentos de gerenciamento de material de compras, medidas de gerenciamento de compras, processo de aprovação de pedidos de compra, métodos de gerenciamento de processamento de terceirização, medidas de gerenciamento de orçamento, medidas de gerenciamento de despesas financeiras, sistema de gerenciamento financeiro e outros sistemas de gerenciamento relevantes, e razoavelmente estabeleceu instituições e postos para compras e negócios de pagamento, Estabeleceu e melhorou os procedimentos de controle de aquisição e pagamento, definiu as responsabilidades e autoridade de aprovação para a requisição de compra, aprovação, aquisição, aceitação, pagamento e outros vínculos, alcançou qualidade e comparação de preços de aquisição, tomada de decisões de aquisição transparente e estabeleceu um mecanismo de supervisão de preços para colmatar, tanto quanto possível, as lacunas no vínculo de aquisição. O pagamento das contas a pagar e pré-pagamentos pela empresa só pode ser feito após os procedimentos relevantes são concluídos. Em termos de pagamento, tente fazer o pagamento mensalmente como planejado. Em termos de controle do método de pagamento, além de comprar bens de indivíduos que não podem transferir e pagar em dinheiro se o valor da transferência for menor do que o ponto de partida, o pagamento dos bens é geralmente liquidado por transferência bancária ou conta de aceitação bancária. O departamento financeiro verifica regularmente os dados com o departamento de compras para garantir a precisão dos dados das contas a pagar.
10. Negócios de cobrança e vendas
A fim de promover o crescimento estável das vendas da empresa, expandir a participação de mercado, padronizar o comportamento de vendas e prevenir riscos de vendas, a empresa formulou sistemas de gestão relevantes, como a política de incentivo de marketing do centro de operações, a política de marketing dos parceiros, o índice de avaliação anual e sistema de recompensa salarial para os chefes de filiais, os regulamentos de gestão sobre contas a receber do centro de marketing e o sistema de gestão de agentes. Os conteúdos relevantes, como política de vendas, princípio de preços, padrão de crédito e condições de crédito, método de cobrança e as responsabilidades e autoridades do pessoal de vendas são claramente estipulados para garantir a autenticidade e legitimidade das vendas e cobrança. A empresa padronizou uma série de trabalhos desde a aceitação de pedidos de clientes até a organização e organização da produção, entrega, confirmação de receita e gestão de contas a receber. A empresa toma a recuperação do pagamento de vendas como um dos indicadores importantes de avaliação para garantir o desenvolvimento normal do negócio de vendas da empresa e a recuperação atempada e segura do pagamento.
11. Gestão de activos imobilizados
A empresa formulou o sistema de gestão financeira, padronizou a gestão de ativos imobilizados e fez disposições claras sobre a compra, aceitação, uso, manutenção, sucata e outros processos relacionados de ativos imobilizados. A compra de activos imobilizados será solicitada pelo departamento de procura e aprovada nível a nível. Para a compra de ativos fixos com valores diferentes, os aprovadores correspondentes são autorizados respectivamente, e o fornecedor final é determinado de acordo com o resultado da consulta ou licitação. De acordo com o princípio da gestão centralizada, aplica-se o princípio da repartição de responsabilidades entre o departamento de utilizador, o departamento financeiro e o departamento administrativo: o departamento de utilizador e o departamento administrativo são directamente responsáveis pela gestão dos objectos físicos e o departamento financeiro é responsável pela contabilidade, supervisão, avaliação e inspecção. De acordo com o princípio da separação dos postos, a gestão física dos activos imobilizados é separada do posto contabilístico. De acordo com o sistema, fortalecer a gestão física dos ativos imobilizados, e realizar inventário pelo menos uma vez por ano para garantir a consistência das contas, cartões e materiais, de modo a garantir a segurança e integridade dos ativos e a consistência das contas e fatos. Através dos procedimentos de controle acima, a aprovação ultra vires, sobre compras orçamentárias e gestão física da aquisição de ativos fixos foram eliminadas, e a responsabilidade foi atribuída às pessoas e a gestão centralizada foi alcançada, de modo a prevenir efetivamente danos aos ativos e grandes perdas e garantir a segurança da propriedade da empresa.
12. Relatório Financeiro
A empresa formulou sistema de gestão financeira, sistema de responsabilização por erros importantes na divulgação de informações de relatórios anuais, sistema de gestão de divulgação de informações e outros sistemas, a fim de padronizar a contabilidade e divulgação de informações da empresa, melhorar a qualidade das informações contábeis, garantir o cumprimento legal, autenticidade e integridade dos relatórios financeiros, e proteger os legítimos direitos e interesses de investidores, credores e outras partes interessadas, a empresa estabeleceu razoavelmente departamentos e cargos relacionados com relatórios financeiros, Esclarecer as responsabilidades e autoridades e clarificar os procedimentos de controlo e divisão de responsabilidades em matéria de contabilidade, elaboração de relatórios, revisão e aprovação. Desde a sua listagem, a empresa tem melhorado continuamente a qualidade e o efeito da análise financeira, penteado, resumido e analisado os relatórios financeiros dos anos anteriores, e continuamente melhorado o nível de gestão financeira.
13. Operações com partes relacionadas
De acordo com《
