Soochow Securities Co.Ltd(601555)
Sobre Ife Elevators Co.Ltd(002774) 2021
Relatório especial de verificação sobre o depósito e utilização de fundos angariados
Em 28 de abril de 2015, Ife Elevators Co.Ltd(002774) (doravante referido como ” Ife Elevators Co.Ltd(002774) ” ou “a empresa”) e Soochow Securities Co.Ltd(601555) (doravante referido como ” Soochow Securities Co.Ltd(601555) ” ou “o patrocinador”) assinaram o acordo de recomendação para oferta pública inicial de ações, e Ife Elevators Co.Ltd(002774) contratou Soochow Securities Co.Ltd(601555) como patrocinador para oferta pública inicial de ações. De acordo com as disposições relevantes das medidas para a administração das atividades de recomendação de emissão de valores mobiliários e listagem da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, Soochow Securities Co.Ltd(601555) é responsável pela supervisão contínua após a oferta pública inicial e listagem da empresa.
Soochow Securities Co.Ltd(601555) como patrocinador de Ife Elevators Co.Ltd(002774) e de acordo com as disposições de leis e regulamentos, tais como as medidas para a administração de emissão de títulos e negócios de patrocínio de listagem, as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados de empresas cotadas, as regras de listagem de ações da Bolsa de Shenzhen e as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas cotadas da Bolsa de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas cotadas no conselho principal, Foram verificados os depósitos e a utilização dos fundos angariados de Ife Elevators Co.Ltd(002774) em 2021. Os resultados da verificação são os seguintes: I. Informação básica dos fundos angariados
I) disponibilidade de fundos angariados
Com a aprovação da resposta sobre Ife Elevators Co.Ltd(002774) oferta pública inicial de ações (zjxk [2017] n.º 239) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, Ife Elevators Co.Ltd(002774) (doravante designada “a empresa”) emitiu publicamente 83,7 milhões de ações ordinárias do RMB (ações A) ao público, com um preço de emissão de RMB 6,10 por ação e um montante total de fundos levantados pela emissão de novas ações de RMB 51057000000, Após deduzir as despesas de emissão de RMB 4897144700 (incluindo impostos), o montante líquido de fundos efetivamente levantados é de RMB 46159855300. Em 21 de março de 2017, foi verificado pela Daxin Certified Public Accountants (sociedade geral especial) e emitiu o relatório de verificação de capital (daxinyz [2017] No. 500006), confirmando que os fundos levantados chegaram à conta.
II) Utilização e saldo dos fundos angariados
Em 2021, a empresa realmente usou os fundos levantados de 444042 milhões de yuans, e os fundos levantados usados acumulados foram 2241479 milhões de yuans. Em 2021, o montante líquido de juros de depósito bancário e renda de gestão de riqueza recebida pela empresa após dedução de encargos bancários foi de 114689 milhões de yuans, e o montante líquido de juros de depósito bancário e renda de gestão de riqueza recebida após dedução de encargos bancários foi de 619996 milhões de yuans.
A partir de 31 de dezembro de 2021, o saldo dos fundos angariados é de RMB 299450300 (incluindo o valor líquido dos juros acumulados de depósito bancário recebidos após dedução das taxas de manuseio, etc.) para a compra de gestão patrimonial. 2,Gestão de fundos levantados e armazenamento especial de contas
I) Gestão dos fundos angariados
1. Acordo tripartido de supervisão dos fundos angariados
A fim de padronizar a gestão e utilização dos fundos angariados, melhorar a eficiência e eficiência da utilização dos fundos angariados e proteger os direitos e interesses dos investidores, a empresa formulou o Ife Elevators Co.Ltd(002774) sistema de gestão de fundos angariados de acordo com as disposições relevantes das directrizes para a supervisão das sociedades cotadas n.º 2 – requisitos regulamentares para a gestão e utilização dos fundos angariados de sociedades cotadas e outros documentos da CSRC e em combinação com a situação real da empresa.
De acordo com os requisitos dos regulamentos, a empresa adota gerenciamento de armazenamento de conta especial para os fundos levantados. Com a aprovação do conselho de administração da empresa, a empresa assinou o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados com Agricultural Bank Of China Limited(601288) Dongguan Qingxi sub filial da província de Guangdong, Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Dongguan Qingxi sub filial da província de Guangdong, Dongguan Qingxi sub filial do Dongguan Rural Commercial Bank da província de Dongguan, Industrial Bank Co.Ltd(601166) Dongguan filial da província de Guangdong, China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Dongguan Qifeng sub filial da província de Guangdong (doravante referido como “banco de depósito”) e o patrocinador Soochow Securities Co.Ltd(601555) , Define os direitos e obrigações de todas as partes. Para mais detalhes, consulte o site da empresa em 10 de abril de 2017 (www.cn. Info. Com. CN.) Comunicado sobre a assinatura do acordo tripartido de supervisão sobre fundos angariados (Comunicado n.º: 2017006). Não há diferença significativa entre o acordo e o modelo de acordo regulatório tripartido da Bolsa de Valores de Shenzhen. O uso de fundos levantados é rigorosamente examinado e aprovado para garantir que fundos especiais são usados para fins especiais.
2. Acordo de supervisão de quatro partes sobre fundos angariados
(1) A empresa realizou a 9ª reunião do 3º conselho de administração em 27 de março de 2019, deliberau e aprovou a proposta de aumento de capital para a subsidiária holding, e concordou que a empresa planeja usar os fundos levantados para aumentar 40 milhões de yuans para Henan Zhongyuan Ife Elevators Co.Ltd(002774) Co., Ltd., uma subsidiária de propriedade integral, para a implementação e construção do projeto de investimento levantado “projeto de construção do centro de produção e fabricação do norte”. Este aumento de capital será implementado por etapas.
(2) A fim de padronizar a gestão dos fundos levantados pela empresa e proteger os direitos e interesses dos pequenos e médios investidores, de acordo com as leis e regulamentos relevantes, tais como as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso dos fundos levantados de empresas cotadas, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em novembro de 2018), as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas no Conselho de PME da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em 2015), etc, A empresa assinou o acordo de supervisão de quatro partes sobre fundos levantados com Qingxi sub-filial do Dongguan Rural Commercial Bank Co., Ltd. Soochow Securities Co.Ltd(601555) e Henan Zhongyuan Ife Elevators Co.Ltd(002774) Co., Ltd., esclarecendo os direitos e obrigações de todas as partes. Para mais detalhes, consulte o site da empresa em 29 de março de 2019 (www.cn. Info. Com. CN.) Anúncio sobre a criação de uma conta especial para fundos angariados e a assinatura de um acordo de supervisão a quatro partes para fundos angariados (Anúncio n.º 2019024). Não há diferença significativa entre o acordo e o acordo regulamentar modelo de quatro partes da Bolsa de Valores de Shenzhen. O uso de fundos levantados é estritamente aprovado para garantir que os fundos especiais são usados para fins especiais. 3. O acordo de supervisão de três partes sobre os fundos angariados de novos projetos de investimento angariados e o cancelamento da conta de fundos especiais devido ao encerramento de alguns projetos de investimento angariados
(1) Em 13 de fevereiro de 2020, a empresa realizou a 19ª reunião do terceiro conselho de administração e a 15ª reunião do terceiro conselho de supervisores, deliberaram e aprovaram a proposta sobre a mudança, rescisão e extensão de alguns projetos de investimento com fundos levantados, e concordaram em encerrar a implementação do “projeto de construção de linha de produção de peças centrais de elevador”.Os fundos restantes levantados do projeto são usados para pagar o preço de compra de novas parcelas na zona industrial de Qinghuang e impostos relevantes, A parte do saldo será permanentemente complementada com capital de giro; Ajuste a escala de investimento dos fundos levantados do “projeto de construção do centro de produção e fabricação do norte” para 50,4 milhões de yuans, e invista os fundos restantes no novo projeto “Zona industrial de Qinghuang Ife Elevators Co.Ltd(002774) , projeto de linha de produção de escadas rolantes e peças centrais (fase I)”, que é usado principalmente para a construção de planta e linha de produção de escadas rolantes.
(2) De acordo com os regulamentos, depois de usar os fundos levantados do “projeto de construção de linha de produção de peças de núcleo de elevador” para complementar permanentemente o capital de giro, a empresa concluiu os procedimentos de injeção e cancelamento da conta especial para os fundos levantados do projeto (nome do banco de depósito: Industrial Bank Co.Ltd(601166) filial de Dongguan, conta nº: 395 Tcl Technology Group Corporation(000100) 10 Guodian Nanjing Automation Co.Ltd(600268) ). Após o cancelamento da conta especial para fundos levantados, o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados assinado pela empresa com Industrial Bank Co.Ltd(601166) filial Dongguan e Soochow Securities Co.Ltd(601555) filial Dongguan será encerrado em conformidade. Para mais detalhes, consulte o site da empresa em 31 de março de 2020 (www.cn. Info. Com. CN.) Anúncio sobre cancelamento de algumas contas especiais para arrecadação de fundos (Anúncio n.º: 2020014).
(3) A fim de fortalecer melhor a gestão e uso dos fundos levantados, proteger os interesses dos investidores e melhorar a eficiência do uso dos fundos levantados, a empresa abriu recentemente uma conta bancária especial para a gestão da “zona industrial de Qinghuang Ife Elevators Co.Ltd(002774) , escada rolante e projeto de linha de produção de peças centrais (fase I)”. A empresa assinou o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados com Qingxi sub-filial do Dongguan Rural Commercial Bank Co., Ltd. Soochow Securities Co.Ltd(601555) para esclarecer os direitos de todas as partes
Benefícios e obrigações. Para mais detalhes, consulte o site da empresa em 2 de abril de 2020 (www.cn. Info. Com. CN.) Anúncio sobre o estabelecimento de contas especiais para os fundos angariados e a assinatura de acordos tripartidos de supervisão para os fundos angariados (Anúncio n.º 2020015). Não há diferença significativa entre o acordo e o modelo de acordo regulatório tripartido da Bolsa de Valores de Shenzhen. O uso de fundos levantados é rigorosamente examinado e aprovado para garantir que fundos especiais são usados para fins especiais.
II) Armazenamento de fundos angariados em conta especial
A partir de 31 de dezembro de 2021, o depósito dos fundos levantados pela empresa na conta bancária é o seguinte:
Unidade: RMB
No. abertura da conta bancária da empresa No. saldo final da finalidade especial da conta (yuan)
1 Ife Elevators Co.Ltd(002774) compartilhamentos Agricultural Bank Of China Limited(601288) qing4428700104
1 rede de serviços de marketing 3128953289 Co., Ltd. Projeto de atualização de sub-filial Xi
2 Ife Elevators Co.Ltd(002774) compartilhamentos Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Qing 201 Keli Motor Group Co.Ltd(002892) 9 868 expansão de produção de elevador 1050487428 Co., Ltd. projeto de reconstrução sub-filial Xi
Ife Elevators Co.Ltd(002774) compartilha Dongguan Rural Commercial Bank
3. projeto de construção central de Qingxi 180010190010038892 North fabricação 2403633514 sub-ramo do Banco Industrial da China Limited
Henan Zhongyuan Kuaiyi Dongguan Rural Commercial Bank
4 Elevator Co., Ltd. Industrial Bank Qingxi 18001019001004585530351920 sub branch
5 Ife Elevators Co.Ltd(002774) compartilhamentos China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Leste 9990097611210678 centro de tecnologia empresarial 458752526 Co., Ltd. guanqifeng sub-ramo projeto de construção
Zona Industrial de Qinghuang
Ife Elevators Co.Ltd(002774) compartilha Dongguan Rural Commercial elevador, escada rolante e
6. projeto de linha de produção (I) de Qingxi 180010190010050129 núcleo de peças e componentes ramo do Banco Industrial da China Limited 14472856981
Período)
Total 21545035658
Nota 1: a diferença de 84 milhões de yuans entre o saldo de fundos levantados e o saldo da conta especial para fundos levantados na tabela de comparação do uso de fundos levantados é que a empresa usa os fundos levantados ociosos de 84 milhões de yuans para comprar produtos financeiros bancários e vouchers de renda para gerenciamento de caixa.
Nota 2: no início do período, os restantes 63,72 milhões de yuans (transferência total em: 184,22 milhões de yuans) foram transferidos para a conta especial de angariação de fundos da “zona industrial de Qinghuang Ife Elevators Co.Ltd(002774) , projeto de linha de produção de escadas rolantes e peças centrais (fase I)” (banco de depósito: filial de Qingxi do Dongguan Rural Commercial Bank; conta bancária: 180010190010050129). 3,Utilização e saldo dos fundos angariados em 2021
I) Utilização de fundos para projectos de investimento com fundos angariados
A utilização efectiva dos fundos angariados neste ano encontra-se pormenorizada no anexo 1: tabela de comparação da utilização dos fundos angariados.
(II) Investimento antecipado e substituição de projetos de investimento por fundos angariados
A fim de garantir o progresso suave do projeto, antes que os fundos levantados estejam no lugar, a empresa primeiro irá resolvê-lo com fundos auto-levantados de acordo com a situação real do progresso do projeto e, em seguida, substituí-lo depois que os fundos levantados estão no lugar. Se o montante real dos fundos angariados (após dedução das despesas de emissão) for inferior à demanda total de capital do projeto de investimento com fundos angariados, a parte insuficiente será resolvida pela empresa através de outros canais de financiamento ou de seus próprios fundos.
A empresa utilizou os fundos levantados para substituir os fundos investidos nos projetos de investimento por fundos auto-levantados antecipadamente de 17 de fevereiro de 2015 a 21 de abril de 2017, totalizando RMB 1717655855. A Daxin Certified Public Accountants (sociedade geral especial) verificou o uso real de fundos auto-levantados nos projetos levantados e investidos da empresa, e emitiu o relatório de auditoria de Ife Elevators Co.Ltd(002774) substituindo fundos auto-levantados investidos nos projetos levantados por fundos levantados (dxtsz [2017] No. 500079) em 21 de abril de 2017. Os diretores independentes, o conselho de supervisores e a instituição de recomendação da empresa verificaram antecipadamente as questões acima sobre a substituição dos fundos levantados pelos fundos auto levantados do projeto e expressaram seu consentimento.
A substituição cumpriu os procedimentos legais necessários, não entra em conflito com o plano de execução do projeto de investimento levantado e não afetará a execução normal do projeto de investimento levantado,
