Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070)
Relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2021
Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) (doravante designada “a empresa”) de acordo com as disposições das normas básicas de controlo interno da empresa e as suas orientações de apoio e outros requisitos regulamentares de controlo interno (doravante designado “o sistema normativo de controlo interno da empresa”), combinados com o sistema de controlo interno da empresa e métodos de avaliação, com base na supervisão diária e especial do controlo interno, Avaliamos a eficácia do controle interno da empresa em 31 de dezembro de 2021 (data de referência do relatório de avaliação do controle interno).
1,Declaração importante
É responsabilidade do conselho de administração da empresa estabelecer e melhorar o sistema, implementar efetivamente o controle interno, avaliar sua eficácia e divulgar fielmente o relatório de avaliação de controle interno de acordo com as disposições do sistema padrão de controle interno da empresa. O Conselho de Supervisores supervisiona o estabelecimento e a execução do controlo interno pelo Conselho de Administração. A gerência é responsável por organizar e liderar a operação diária do controle interno da empresa. O conselho de administração, o conselho de supervisores e os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa garantem que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no conteúdo deste relatório, e assumem responsabilidades jurídicas individuais e conjuntas pela autenticidade, exatidão e integridade do conteúdo do relatório.
O objetivo do controle interno da empresa é garantir o cumprimento legal da operação e gestão, segurança de ativos, autenticidade e integridade dos relatórios financeiros e informações relevantes, melhorar a eficiência e efeito da operação e promover a realização da estratégia de desenvolvimento. Devido às limitações inerentes ao controle interno, ele só pode fornecer garantia razoável para a realização dos objetivos acima. Além disso, como as mudanças nas circunstâncias podem levar a um controle interno inadequado ou à redução do cumprimento das políticas e procedimentos de controle, existe um certo risco de especular a eficácia do controle interno no futuro de acordo com os resultados da avaliação do controle interno.
2,Conclusão da avaliação do controlo interno
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios financeiros, não há defeitos importantes no controle interno sobre relatórios financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno.
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros, a empresa não encontrou defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno.
Não existem fatores que afetem a conclusão da avaliação da eficácia do controle interno desde a data base do relatório de avaliação do controle interno até a data de emissão do relatório de avaliação do controle interno.
3,Avaliação do controlo interno
I) Âmbito de avaliação do controlo interno
De acordo com o princípio orientado para o risco, a empresa determina as principais unidades, negócios e assuntos incluídos no escopo de avaliação e áreas de alto risco. Os ativos totais e receita operacional total da unidade incluídos no escopo de avaliação representam mais de 80% do total de ativos e receita operacional total nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa, incluindo principalmente Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) (empresa-mãe), Beijing Jiu’An Construction Investment Group Co., Ltd., Pequim Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) Membrane Technology Co., Ltd., liangye Technology Group Co., Ltd., Wuhan Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) Environmental Protection Technology Co., Ltd. No final de cada um dos Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) technologyco., Ltd Tibet Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) parceria de capital de risco (parceria limitada), Eryuan Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) Environmental Protection Technology Co., Ltd., Eryuan Bihai Environmental Protection Technology Co., Ltd., Henan Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) Ecological Technology Co., Ltd., Beijing shunzheng Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) Environmental Technology Co., Ltd., Beijing Bihai Environmental Technology Co., Ltd., xinshuiyuan Ecological Environment Technology Co., Ltd., Shanxi TISCO Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) Environmental Protection Technology Co., Ltd., etc; Os principais negócios e assuntos incluídos no escopo da avaliação incluem: ambiente interno, gestão objetiva e controle de riscos, controle de informação e comunicação, supervisão e controle, etc; As áreas de foco de alto risco incluem principalmente o controle de compras e despesas e atividades de pagamento, atividades de vendas e cobrança, controle de gestão de ativos fixos, atividades financeiras e atividades de relatórios, controle de gestão de subsidiárias holding, transações de partes relacionadas, garantia externa, uso de fundos levantados, controle de investimento importante, controle de divulgação de informações, etc. Os pormenores são os seguintes:
1. Ambiente interno
1) Governança corporativa e estrutura organizacional
a) A empresa estabeleceu uma estrutura de governança corporativa relativamente perfeita. De acordo com a lei das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as Regras de Listagem da gema da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis e regulamentos relevantes, A empresa estabeleceu os estatutos sociais, o regulamento interno da assembleia geral de acionistas, o regulamento interno do conselho de administração, o regulamento interno do conselho de supervisores, as regras de trabalho do gerente geral, o regulamento interno da comissão especial do conselho de administração, o sistema de gestão da garantia externa, o sistema de gestão do investimento externo, o sistema de gestão da assistência financeira externa, o sistema de gestão das operações conexas, o sistema de gestão da doação externa e o sistema de gestão do registro de pessoas com acesso privilegiado E outros sistemas.
b) A sociedade formou uma estrutura de governança corporativa com a assembleia geral de acionistas como autoridade máxima, o conselho de administração como órgão decisório, a administração como órgão executivo e o conselho de supervisores como órgão fiscalizador, desempenhando suas respectivas funções, coordenando e equilibrando-se mutuamente. O enquadramento institucional e a divisão de funções da sociedade atendem aos requisitos da regulamentação pertinente sobre controle interno. A assembleia geral de accionistas da sociedade exercerá fervorosamente as suas funções estatutárias e poderes de acordo com as disposições pertinentes e respeitará rigorosamente as disposições pertinentes em matéria de votação e procedimentos de votação. O conselho de administração da empresa tem organização científica, responsabilidades claras e sistema sólido. O sistema de directores independentes foi efectivamente implementado: existem três directores independentes no actual conselho de administração, representando um terço do número total do conselho de administração, incluindo um director independente profissional financeiro; Sob o conselho de administração, há Comitê de Estratégia e Investimento, Comitê de Auditoria, Comitê de Salários e Avaliação e Comitê de Nomeação, e uma estrutura de governança relativamente perfeita do conselho de administração foi estabelecida.
c) O conselho de fiscalização da sociedade exercerá com seriedade as funções e poderes conferidos pelas leis, regulamentos, estatutos e assembleia geral de acionistas, será responsável e reportará à assembleia geral de acionistas e protegerá contra infração os direitos e interesses dos acionistas, os interesses da sociedade e os legítimos direitos e interesses dos trabalhadores. d) Os diretores, supervisores e gerentes da empresa receberam ensino superior. A fim de atualizar continuamente o conhecimento dos gerentes seniores da empresa, a empresa também organiza regularmente aprendizado centralizado para discutir políticas, regulamentos, as informações mais recentes do setor, experiência avançada no setor e outros tópicos intimamente relacionados à operação e desenvolvimento da empresa.
Com base nos requisitos de desenvolvimento estratégico futuro, a empresa melhorou sua estrutura organizacional, e a estrutura organizacional existente pode basicamente atender às necessidades de operação do negócio. O organograma da sede da empresa é o seguinte:
2) Criação de instituições de auditoria interna
Sob a liderança direta do comitê de auditoria do conselho de administração, o Departamento de Auditoria da empresa realiza vários trabalhos de auditoria da empresa de acordo com o disposto no Estatuto Social, e é responsável pela auditoria interna e supervisão das receitas e despesas financeiras da empresa e atividades econômicas. Além da auditoria financeira de rotina, o departamento de auditoria realizou a auditoria sobre a construção e implementação do sistema de controle interno da empresa em combinação com os requisitos do comitê de auditoria do conselho de administração sobre o fortalecimento da gestão do controle interno, realizou a auditoria gerencial sobre a implementação do controle interno da gestão de processos nos principais processos de negócios da empresa e relatou regularmente ao conselho de administração e ao comitê de auditoria do conselho de administração sob a forma de relatórios.
3) Cultura corporativa
A empresa atribui grande importância à construção da cultura corporativa. A fim de reforçar a coesão e o sentimento de pertencimento do pessoal da empresa, a empresa concluiu a construção do sistema conceitual de cultura corporativa e construiu um conjunto de sistema de cultura corporativa incluindo ideais, crenças, códigos de conduta e padrões morais. Ao mesmo tempo, a empresa formulou um plano detalhado de construção da cultura corporativa para completar gradualmente a transformação para a cultura de gestão de grandes empresas para atender às necessidades de desenvolvimento da empresa. Ao mesmo tempo, a empresa aumenta o senso de pertença dos funcionários à empresa através de várias maneiras, de modo a tornar a cultura corporativa profundamente enraizada no coração das pessoas e criar uma boa atmosfera cultural para o desenvolvimento da empresa.
4) Gestão de recursos humanos
Talento é a chave para o desenvolvimento empresarial, e orientado para as pessoas é o conceito que a empresa sempre aderiu. A empresa formulou o sistema de gestão do comparecimento, o sistema de gestão do recrutamento, o sistema de gestão do treinamento, o sistema de gestão do salário, o sistema de gestão do bem-estar, o sistema de gestão do desempenho e outros sistemas, que fizeram disposições detalhadas sobre o emprego dos funcionários, treinamento, salário, avaliação do desempenho, transferência interna, promoção do emprego e garantia do bem-estar, melhorou todos os elos da gestão de recursos humanos e estabeleceu um sistema de gestão de recursos humanos relativamente perfeito.
Com o desenvolvimento contínuo e crescimento da empresa, a empresa continuará a aderir ao princípio orientado para as pessoas, estabelecer um mecanismo e sistema de gestão para atrair e motivar talentos, desenvolver plenamente recursos de talento em casa e no exterior, otimizar a alocação de recursos de talento, promover a distribuição racional de talentos, garantir que a empresa possa atrair e dar pleno jogo às vantagens de talento na maior medida, e melhor fornecer uma plataforma para talentos técnicos de ponta sênior e talentos de gestão para exibir seus talentos, Para atender às necessidades do rápido desenvolvimento da empresa.
2. Gestão objectiva e controlo dos riscos
1) Gestão dos objectivos
A empresa segue a filosofia de negócios de “integridade baseada, inovação orientada, busca da perfeição e conquista da excelência”, leva adiante a cultura corporativa de “empreender responsabilidade social e construir civilização ecológica”, e está comprometida em construir a empresa em uma empresa internacional de proteção ambiental de alta tecnologia com tecnologia MBR como núcleo.
2) Identificação e avaliação dos riscos
A empresa atribui grande importância à gestão de riscos e construiu e gradualmente melhorou o sistema de gestão de riscos. De acordo com os objetivos estratégicos e ideias de desenvolvimento, combinados com as características da indústria, a empresa formula e melhora políticas e medidas de gestão de riscos, e implementa a inspeção e supervisão da implementação do sistema de controle interno, de modo a garantir que os riscos de transação comercial sejam conhecidos, evitáveis e controláveis, e garantir a segurança operacional da empresa.
3) Contramedidas de risco
A empresa controla os riscos da empresa dentro de uma faixa aceitável, como monitoramento em tempo real de indicadores de risco como “contas a receber vencidas”, “materiais e produtos de estoque ao longo de três meses” e “rastreamento e avaliação do crédito de fornecedores” na gestão diária de riscos empresariais, evitando negócios inconsistentes com o desenvolvimento dos objetivos estratégicos da empresa, e negócios alinhados com a direção estratégica de desenvolvimento da empresa, mas com riscos empresariais, Também reconhece plenamente a essência do risco e adota ativamente estratégias como redução e compartilhamento eficazes para prevenir riscos efetivamente.
3. Controlo da informação e comunicação
A empresa atribui grande importância à informação e comunicação, e formulou uma série de sistemas para garantir a transparência da informação interna e externa, e garantir a abertura, eficiência de transmissão e efeito da informação.
1) Comunicação externa
De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as Regras de Listagem da gema da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis, regulamentos e normas relevantes (doravante referidas como “disposições regulamentares de valores mobiliários relevantes”), a empresa, de acordo com as disposições relevantes dos estatutos sociais e em combinação com a situação real da divulgação de informações da empresa e gestão de relações com investidores, A empresa formulou medidas de gestão de divulgação de informações e sistema de gestão de relações com investidores, que define as responsabilidades dos acionistas, diretores, supervisores e gerentes seniores para divulgação de informações. Esclarece-se que o secretário do conselho de administração da empresa é a pessoa diretamente responsável pela divulgação de informações da empresa e é responsável pela gestão dos assuntos de divulgação de informações da empresa.O escritório do conselho de administração é uma organização especial responsável pela divulgação de informações da empresa, que padroniza o processo, conteúdo e prazo de divulgação de informações da empresa.
2) Comunicação interna
A empresa estabeleceu um sistema de gerenciamento de informações com foco em automação de escritório, sistema de escritório OA e sistema ERP para realizar a aprovação de documentos on-line da empresa, gerenciamento de informações de engenharia, gerenciamento de informações de licitação e aquisição, gerenciamento administrativo, gerenciamento de documentos, escritório colaborativo, compartilhamento de recursos de informações e arquivos de funcionários, encurtar o caminho de gerenciamento e melhorar a capacidade de gerenciamento e controle da empresa.
4. Supervisão e controlo
A inspeção interna e supervisão da empresa são realizadas a vários níveis, incluindo a inspeção e supervisão do conselho de supervisores para o conselho de administração e a administração, a inspeção e supervisão do conselho de administração para a administração, e a inspeção e supervisão da administração para vários departamentos funcionais. Em termos de inspeção e supervisão significa, além dos métodos gerais, a empresa estabeleceu um sistema de diretores independentes e sistema de auditoria. Em geral, as atividades de inspeção e supervisão dentro da empresa são oportunas e eficazes.
1) Supervisão do conselho de supervisores sobre o conselho de administração e a gestão
De acordo com a lei das sociedades da República Popular da China, as diretrizes para a governança das empresas listadas, as regras de listagem da gema da Bolsa de Valores de Shenzhen e os estatutos sociais e outras leis e regulamentos, e em combinação com a situação real da empresa, a empresa formulou as regras de procedimento do conselho de supervisores e estabeleceu o conselho de supervisores para supervisionar e inspecionar o conselho de administração e a administração. O regulamento interno do Conselho de Supervisores estipula que o Conselho de Supervisores se reúna pelo menos uma vez semestralmente, podendo os supervisores propor a realização de uma reunião intercalar do Conselho de Supervisores, estipula igualmente pormenorizadamente a convocação e o regulamento interno do Conselho de Supervisores e exerce efectivamente o direito de supervisionar o Conselho de Administração e a direcção.
2) Inspeção e supervisão do conselho de administração sobre a gestão
A empresa formulou o regulamento interno do conselho de administração de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as regras de listagem da jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen, os estatutos sociais e outras disposições relevantes, que estipulam especificamente as responsabilidades do conselho de administração, incluindo a inspeção e supervisão da administração. O regulamento interno do conselho de administração estipula detalhadamente as regras para a convocação e discussão do conselho de administração, e estipula claramente a proposta, deliberação, formação de resoluções, implementação de resoluções, atas de reunião e confidencialidade. A institucionalização da reunião de trabalho da empresa e a reunião de comunicação entre os diretores e a equipe de gestão é um importante mecanismo para que o conselho de administração entenda o trabalho da direção e realize inspeção e supervisão, que tem desempenhado um papel importante no controle interno. Através deste mecanismo, os diretores podem apreender oportunamente a dinâmica de negócios da empresa, melhorar a eficiência da tomada de decisão, controlar e reduzir os riscos de tomada de decisão.
3) Inspeção e supervisão de departamentos funcionais em todos os níveis pela gestão
Ao autorizar todos os departamentos, os gerentes da empresa formularam várias regras e regulamentos para garantir o uso efetivo do poder; Faça uso do mecanismo de avaliação perfeito para garantir que todas as regras e regulamentos sejam efetivamente implementados. No trabalho diário, a gestão da empresa mantém uma comunicação estreita com todos os departamentos funcionais através de várias formas, e acompanha oportunamente, verifica e supervisiona a implementação do trabalho.
4) Sistema de directores independentes
A fim de melhorar a eficácia do mecanismo de funcionamento do conselho de administração, a empresa estabeleceu o sistema de diretores independentes, escreveu o sistema de diretores independentes nos estatutos e formulou o sistema de trabalho de diretores independentes para garantir fundamentalmente o papel de diretores independentes. A empresa apoia e auxilia ativamente os diretores independentes em seu trabalho, enviando regularmente informações relevantes sobre operação e gestão aos diretores independentes pelo escritório do conselho de administração e providenciando que os diretores independentes realizem inspeções regulares no local. Os diretores independentes da empresa devem comparecer às reuniões do conselho de administração em tempo hábil e revisar os relatórios de negócios apresentados pela empresa em tempo hábil em seu trabalho diário; Participe regularmente da reunião mensal de comunicação entre a empresa e diretores independentes, participe ativamente da discussão e expresse opiniões independentes sobre assuntos importantes da empresa.
5. Principais actividades de controlo empresarial
1) Controle de compras e despesas e atividades de pagamento
De acordo com as leis e regulamentos de licitação nacionais e locais relevantes e em combinação com a situação real da empresa, a empresa formulou o sistema de gestão de compras, sistema de gestão de reembolso de despesas, gestão de fundos e medidas de gestão de autoridade de aprovação e outros sistemas, definiu os procedimentos e responsabilidades de compras, despesas e atividades de pagamento e fez regulamentos rigorosos sobre pós separação e controle de autorização, de modo a garantir os interesses da empresa e acionistas.
2) Controle das atividades de vendas e cobrança
A empresa estabeleceu o sistema de cotação, o sistema de gestão de contratos, o sistema de marketing, etc., e definiu a cotação
