Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070)
Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, o conselho de supervisores de Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) (doravante referido como “a empresa”), com os esforços conjuntos de todos os supervisores, desempenhou conscienciosamente as funções e poderes conferidos pelas leis e regulamentos relevantes e realizou de forma ativa e eficaz o trabalho de acordo com as disposições do direito das sociedades da República Popular da China, o direito dos valores mobiliários da República Popular da China, outras leis, regulamentos e regras, os estatutos e o regulamento interno do conselho de supervisores da empresa no espírito de ser responsável perante todos os acionistas, Supervisionar o funcionamento legal da empresa e o desempenho das funções de diretores e gerentes seniores da empresa, e salvaguardar os direitos e interesses legítimos da empresa e acionistas. O principal trabalho do conselho de supervisores em 2021 é descrito da seguinte forma:
1,
(I) o conselho de supervisores da empresa realizou 11 reuniões em 2021, cujos detalhes são os seguintes:
1. Em 8 de janeiro de 2021, Na 30ª reunião do 4º Conselho de Supervisores da Companhia deliberaram e aprovaram a proposta de adequação do plano de emissão de ações de joias da Companhia a objetos específicos (Segunda Revisão), a proposta de relatório de demonstração e análise do plano de emissão de ações de joias da Companhia a objetos específicos (Segunda Revisão), e a proposta de plano de emissão de ações de joias da Companhia a objetos específicos (Segunda Revisão) Proposta de relatório de análise de viabilidade sobre a utilização de recursos captados pela gema emitente de ações da empresa para objetos específicos (Segundo Projeto Revisado), proposta de acordo complementar (II) sobre a assinatura de contrato de subscrição condicional e efetiva de ações entre a empresa e objetos específicos, proposta de dicas de risco e medidas de preenchimento para diluir o retorno imediato da gema emitente de ações da empresa para objetos específicos (Segundo Projeto Revisado), proposta de alteração do Estatuto Social ；
2) Em 28 de fevereiro de 2021, a 31ª reunião do Quarto Conselho de Supervisores da Companhia deliberau e adotou a proposta de eleição do Conselho de Supervisores e nomeação de candidatos a Supervisores para o Quinto Conselho de Supervisores;
3. No dia 19 de março de 2021, a primeira reunião do Quinto Conselho de Supervisores da Companhia deliberau e adotou a proposta de eleição do Presidente do Quinto Conselho de Supervisores da Companhia;
4. 30 de março de 2021, A segunda reunião do 5º Conselho de Supervisores da empresa deliberau e aprovou a proposta sobre o relatório anual de 2020 e o resumo do relatório anual de 2020, a proposta sobre o relatório de trabalho do Conselho de Supervisores de 2020, a proposta sobre o relatório financeiro final de 2020, a proposta sobre o plano de distribuição de lucros de 2020, a proposta sobre o relatório de autoavaliação do controle interno de 2020 e a proposta sobre a previsão de transações diárias conectadas em 2021 Proposta de reintegração da sociedade contábil em 2021, proposta de alteração das políticas contábeis, proposta de correção de erros contábeis, proposta de recompra e cancelamento de algumas ações restritas, proposta de ajuste da remuneração dos acionistas pelos compromissos de desempenho da empresa;
5. Em 23 de abril de 2021, a terceira reunião do Quinto Conselho de Supervisores da Companhia deliberau e adotou a proposta sobre o relatório do primeiro trimestre de 2021;
6. Em 11 de junho de 2021, Na quarta reunião do 5º Conselho de Supervisores da Companhia deliberaram e aprovaram a proposta de adequação do plano de emissão de ações de joias da Companhia a objetos específicos (três projetos revisados), a proposta de relatório de demonstração e análise do plano de emissão de ações de joias da Companhia a objetos específicos (três projetos revisados) e a proposta de plano de emissão de ações de joias da Companhia a objetos específicos (três projetos revisados). Proposta de relatório de análise de viabilidade sobre a utilização de recursos captados pela gema emitente de ações da empresa para objetos específicos (três projetos revisados), proposta de acordo complementar (III) sobre a assinatura de contrato de subscrição condicional e efetiva de ações entre a empresa e objetos específicos, e proposta de alerta de risco e medidas de preenchimento para diluir o retorno imediato das ações emitidas pela gema emitente da empresa para objetos específicos (três projetos revisados);
7. Em 9 de agosto de 2021, a quinta reunião do Quinto Conselho de Supervisores da Companhia deliberau e adotou a proposta sobre a proposta de emissão de obrigações de financiamento de ultra curto prazo;
8. Em 25 de agosto de 2021, a sexta reunião do Quinto Conselho de Supervisores da Companhia deliberau e aprovou a proposta de Relatório Semestral 2021 e Resumo Semestral 2021, e a proposta de alteração da política contábil; 9. Em 30 de setembro de 2021, a sétima reunião do Quinto Conselho de Supervisores da Companhia deliberau e adotou a proposta de prorrogação do prazo de validade da resolução sobre emissão de ações a objetos específicos e do prazo de validade da autorização relevante;
10. Em 21 de outubro de 2021, a oitava reunião do Quinto Conselho de Supervisores da Companhia deliberau e adotou a proposta sobre o relatório do terceiro trimestre de 2021;
11. No dia 30 de dezembro de 2021, a 9ª reunião do 5º Conselho de Supervisores da Companhia deliberau e adotou a proposta de alteração do capital social e dos estatutos sociais, a proposta de alteração do Regulamento Interno da Assembleia Geral da Companhia, a proposta de alteração do Regulamento Interno do Conselho de Supervisores da Companhia e a proposta de alteração das estimativas contábeis.
(II) em 2021, com o forte apoio de todos os acionistas da sociedade e a cooperação ativa do conselho de administração e da administração, os supervisores participaram de todas as reuniões do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas como delegados sem direito a voto, participaram da discussão das principais decisões da sociedade e supervisionaram as propostas e procedimentos de reunião deliberados por todas as reuniões do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas de acordo com a lei.
(III) em 2021, o conselho de supervisores prestou muita atenção ao funcionamento da empresa, supervisionou cuidadosamente a operação financeira e de capital da empresa, inspecionou o desempenho das funções pelo conselho de administração e administração da empresa e assegurou a padronização do comportamento operacional e gerencial da empresa.
2,Pareceres independentes do conselho de supervisores
I) Funcionamento jurídico da sociedade
Em 2021, os membros do conselho de fiscalização da empresa participaram de todas as reuniões do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas em 2021. Supervisionou e inspeccionou os procedimentos de convocação da Assembleia Geral de Acionistas e do Conselho de Administração, as deliberações, a execução das deliberações da Assembleia Geral de Acionistas pelo Conselho de Administração e o desempenho das funções de diretores e gerentes superiores. O conselho de supervisores acredita que os procedimentos de tomada de decisão da empresa neste ano são legais e eficazes, as deliberações da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração podem ser bem implementadas, o sistema de controle interno é sólido e perfeito, e um mecanismo de verificação e equilíbrio relativamente perfeito entre instituições empresariais, instituições decisórias e instituições de supervisão foi formado. Em seu trabalho em 2021, os diretores e gerentes seniores da empresa foram honestos e diligentes, dedicados a suas funções, cumprir rigorosamente as leis nacionais relevantes, regulamentos e várias regras e regulamentos da empresa, esforçar-se para cumprir suas obrigações para o desenvolvimento da empresa, e concluir com sucesso várias tarefas formuladas no início do ano; Em 2021, não se constatou que diretores, gerentes e gerentes seniores violaram leis, regulamentos, estatutos ou prejudicaram os interesses dos acionistas da empresa no desempenho de suas funções. II) Verificar a situação financeira da empresa
Os membros do conselho de supervisores inspecionam e supervisionam o funcionamento financeiro da empresa ouvindo o relatório especial do diretor financeiro da empresa, revisando o relatório anual da empresa e revisando o relatório de auditoria da empresa de contabilidade. O conselho de supervisores acredita que o sistema financeiro da empresa é sólido e a retirada de várias despesas é razoável este ano. A Daxin Certified Public Accountants (sociedade geral especial), qualificada para o negócio de valores mobiliários, auditou o relatório financeiro da empresa e emitiu um relatório de auditoria não qualificado, determinando que o relatório contábil da empresa cumpre as disposições relevantes das normas contábeis e reflete verdadeiramente os resultados operacionais e o fluxo de caixa da empresa em 2021.
(III) rever o controlo interno da empresa
A empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente perfeito e pode ser efetivamente implementado. O relatório de autoavaliação do controle interno da empresa reflete verdadeira e objetivamente a construção e operação do sistema de controle interno da empresa. IV) supervisão da utilização e gestão dos fundos angariados
Em 2021, o montante líquido de recursos efetivamente angariados pela empresa para o projeto de emissão de ações para objetos específicos foi de RMB 35445087 milhões e, em 31 de dezembro de 2021, os recursos levantados acima haviam sido utilizados.
V) Aquisição e venda de activos
Em 2021, a empresa não adquiriu ou vendeu ativos que atendam aos critérios a serem considerados pela assembleia geral de acionistas. VI) Operações com partes coligadas da empresa
As transações de partes relacionadas da empresa em 2021 são justas e imparciais, e não há injustiça óbvia, manipulação dos lucros da empresa através de transações de partes relacionadas, ou danos aos interesses da empresa e de outros acionistas. Os procedimentos de tomada de decisão estão em conformidade com o disposto nas leis, regulamentos e estatutos relevantes, e o preço das transações com partes relacionadas segue os princípios de equidade e razoabilidade e não prejudica os interesses da sociedade e dos acionistas.
VII) Garantia externa e substituição de capitais próprios e activos
Em 2021, a empresa implementou conscienciosamente as disposições pertinentes, não havendo violação da garantia externa dos anos anteriores até 31 de dezembro de 2021.
A empresa não fornece garantias para os acionistas controladores e suas afiliadas, quaisquer unidades não incorporadas ou indivíduos.
Em 2021, a empresa não tem grandes substituições de capital próprio e ativos.
VIII) Pareceres do Conselho de Supervisores sobre o relatório de autoavaliação da avaliação do controlo interno
O conselho de supervisores analisou o relatório de autoavaliação do conselho de administração sobre o controle interno da empresa em 2021 e a construção e operação do sistema de controle interno da empresa, e considerou que, em 2021, a empresa formulou vários sistemas de controle interno de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a Lei de Valores Mobiliários da República Popular da China e as disposições relevantes das empresas listadas na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen, formando um quadro de governança corporativa relativamente sistemático, Melhorou a estrutura de governança corporativa, estabeleceu um ambiente de controle interno para o funcionamento padronizado da empresa, assegurou o desenvolvimento ordenado e efetivo de diversas atividades comerciais da empresa, protegeu a segurança e integridade dos ativos da empresa e resguardou os interesses da empresa e de seus acionistas. A organização de controle interno da empresa está completa, e a implementação e supervisão das principais atividades de controle interno são plena e efetivamente. O relatório de autoavaliação do controle interno da empresa em 2021 é verdadeiro e eficaz.
Em 2022, o conselho de supervisores cumprirá seriamente suas funções em estrita conformidade com as disposições relevantes do direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China e os estatutos sociais, implementar várias resoluções adotadas pela assembleia geral de acionistas, garantir o funcionamento e o desenvolvimento padronizado da empresa de acordo com a lei e trabalhar duro para salvaguardar os interesses dos acionistas e da empresa e promover o desenvolvimento sustentável da empresa.
Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070)
Conselho de Supervisores
8 de Abril de 2002
