Citic Securities Company Limited(600030)
Sobre Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070)
Fornecer pareceres de verificação sobre questões de garantia para subsidiárias
Citic Securities Company Limited(600030) (doravante referido como ” Citic Securities Company Limited(600030) “) como patrocinador de Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) (doravante referido como ” Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) ” e “a empresa”) para emitir acções A para objectos específicos, De acordo com as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as medidas para a administração de emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem, as regras de listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen na gema, as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 13 – negócios de recomendação, e as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na gema, Verificou cuidadosamente a garantia fornecida por Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) para Sihong Jiuan water affairs Co., Ltd. (doravante referida como “empresa Sihong”) e Xinxiang Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) tratamento de água Co., Ltd. (doravante referida como “Xinxiang Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) ), a subsidiária holding do Beijing Jiuan construction investment group Co., Ltd. (doravante referida como “construção Jiuan “), e emitiu os seguintes pareceres de verificação:
1,Visão geral da garantia
A fim de atender à demanda de substituição de financiamento, a empresa realizou a 23ª Reunião do 5º Conselho de Administração em 7 de abril de 2022, e deliberau e adotou a proposta de fornecer garantia para Sihong Jiuan Water Affairs Co., Ltd. e a proposta de fornecer garantia para Xinxiang Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) tratamento de água Co., Ltd.
A empresa Sihong garantida é a subsidiária holding da Jiu’An construction, uma subsidiária integral da empresa; A garantia Xinxiang Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) é a subsidiária holding da empresa, e a empresa detém 80% de capital próprio de Xinxiang Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) e o conselho de administração da empresa concorda: (1) a empresa fornece 80% de garantia de responsabilidade conjunta e várias para o negócio de crédito abrangente com um montante de não mais de RMB 180 milhões aplicados pela empresa Sihong para Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Sihong sub-sucursal de acordo com a taxa de participação indireta da empresa, com um montante de garantia de não mais de RMB 144 milhões e um prazo de negócios de 15 anos, O período de garantia é de 3 anos a contar da data de expiração do período de execução da dívida garantida ao abrigo do contrato principal; (2) A empresa fornece 80% de garantia de responsabilidade conjunta de acordo com a taxa de participação da empresa para o negócio de crédito abrangente com um montante não superior a RMB 117 milhões aplicados pela filial Xinxiang Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) a China Construction Bank Corporation(601939) Xinxiang, com um montante de garantia não superior a RMB 93,6 milhões e um prazo de negócios de 151 meses. O período de garantia é de 3 anos a partir da data de expiração da dívida garantida sob o contrato principal. De acordo com as Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, os estatutos e outras disposições, as propostas acima precisam ser submetidas à assembleia geral de acionistas para deliberação.
2,Informação de base da garantia
(I) Sihong Jiuan water affairs Co., Ltd.
1. Nome da empresa: Sihong Jiuan Water Affairs Co., Ltd
2. Representante legal: Chen Chunsheng
3. Capital registrado: 52 milhões de yuans
4. Data de estabelecimento: 20 de junho de 2016
5. Tipo de empresa: sociedade de responsabilidade limitada
6. Endereço registrado: No. 9, hehe Road, Sihong
7. escopo de negócio: desenvolvimento técnico, serviço técnico e consulta técnica de tratamento de água; Tratamento de esgotos e utilização de água recuperada; Controlo da poluição da água; Gestão da construção de projectos; Contratação geral de obras públicas municipais de construção; Contratação geral de construção mecânica e elétrica. (para projetos sujeitos à aprovação de acordo com a lei, as atividades comerciais só podem ser realizadas depois de serem aprovadas pelos departamentos relevantes) 8. Estrutura de capital próprio: Jiuan construção, uma subsidiária integral da empresa, detém 80% do capital social da empresa Sihong, e Jiangsu Qingyuan Water Investment Co., Ltd. detém 20% do capital social da empresa Sihong.
9. Relacionamento com a empresa: A empresa Sihong é uma subsidiária indireta da empresa.
10. situação financeira: em 31 de dezembro de 2020, a empresa Sihong tinha ativos totais de 313124400 yuan, passivos totais de 262437200 yuan e ativos líquidos de 506872 milhões de yuan. De janeiro a dezembro de 2020, a receita operacional foi de 9,6473 milhões de yuans, o lucro total foi de 6,0668 milhões de yuans e o lucro líquido foi de 6,1997 milhões de yuans. Os dados acima foram auditados por Contadores Públicos Certificados Daxin (parceria geral especial).
Em 31 de dezembro de 2021, a empresa Sihong tem ativos totais de 3187099 milhões de yuans, passivos totais de 2 Sichuan Changhong Electric Co.Ltd(600839) milhões de yuans e ativos líquidos de 58,626 milhões de yuans. De janeiro a dezembro de 2021, a receita operacional foi de 5,7843 milhões de yuans, o lucro total foi de 6,8392 milhões de yuans e o lucro líquido foi de 7,9388 milhões de yuans.
11. após inquérito, rede executiva da divulgação da informação da China ( http://zxgk.court.gov.cn./ ), a empresa Sihong não é uma pessoa desonesta.
(II) Xinxiang Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) tratamento de água Co., Ltd
1. nome da empresa: Xinxiang Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) tratamento de água Co., Ltd
2. Representante legal: Fan Chengcheng
3. Capital registrado: 349208 milhões de yuans
4. Data de estabelecimento: 26 de dezembro de 2016
5. Tipo de empresa: outras sociedades de responsabilidade limitada
6. endereço registrado: cerca de 400 metros de norte a leste na intersecção da estrada anel leste e estrada anel norte, distrito de Muye, cidade de Xinxiang, província de Henan
7. escopo de negócio: desenvolvimento técnico de esgotos, purificação de água e tratamento de resíduos sólidos; Serviços de consultoria em tecnologia de protecção ambiental; Vendas de equipamentos de proteção ambiental; Projecto de construção de engenharia de protecção ambiental; Funcionamento de instalações de controlo da poluição ambiental (para projectos sujeitos a aprovação de acordo com a lei, as actividades comerciais só podem ser realizadas após aprovação pelos serviços competentes)
8. estrutura de capital próprio: a empresa detém 80% do patrimônio líquido de Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) em Xinxiang, e Xinxiang Pingyuan propriedade estatal Assets Management Group Co., Ltd. detém 20% do patrimônio líquido de Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) em Xinxiang.
9. relacionamento com a empresa: Xinxiang Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) é a subsidiária holding da empresa.
10. situação financeira: a partir de 31 de dezembro de 2020, os ativos totais de Xinxiang Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) são 17366200 yuan, os passivos totais são 14338100 yuan, e os ativos líquidos são 30348100 yuan. De janeiro a dezembro de 2020, a receita operacional foi de 168842 milhões de yuans, o lucro total foi de -5,0206 milhões de yuans e o lucro líquido foi de -4,4481 milhões de yuans. Os dados acima foram auditados por Contadores Públicos Certificados Pinze (parceria geral especial).
Até 31 de dezembro de 2021, Xinxiang Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) tem ativos totais de 173752600 yuan, passivos totais de 1478 Enjoyor Technology Co.Ltd(300020) yuan e ativos líquidos de 25922400 yuan.
De janeiro a dezembro de 2021, a receita operacional foi de 160139 milhões de yuans, o lucro total foi de -4,8717 milhões de yuans e o lucro líquido foi de -4,4258 milhões de yuans.
11. após inquérito, rede executiva da divulgação da informação da China ( http://zxgk.court.gov.cn./ ), Xinxiang Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) não pertence à pessoa sujeita a execução por violação de fé.
3,Conteúdo principal da garantia
A fim de atender à demanda de substituição de financiamento, a empresa concorda em fornecer 80% de garantia solidária para o negócio de crédito integral com um montante não superior a RMB 180 milhões aplicados pela empresa Sihong à sub-sucursal Sihong Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) de acordo com o rácio de participação indireta da empresa, com um montante de garantia não superior a RMB 144 milhões e um prazo de negócios de 15 anos, com um período de garantia de 3 anos a contar da data de expiração da dívida garantida ao abrigo do contrato principal.
A fim de atender à demanda de substituição de financiamento, está acordado que a empresa fornecerá 80% de garantia solidária de acordo com a taxa de participação da empresa para o negócio de crédito abrangente de Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) a China Construction Bank Corporation(601939) filial Xinxiang com um montante não superior a RMB 117 milhões, com um montante de garantia de não mais de RMB 93,6 milhões e um prazo de negócios de 151 meses, com um período de garantia de 3 anos a partir da data de expiração da dívida garantida sob o contrato principal.
4,Quantidade cumulativa da garantia externa
Na data de emissão deste parecer de verificação, a garantia externa total da empresa e suas subsidiárias controladas pelo conselho de administração ou pela assembleia geral de acionistas da empresa era de 32492395000 yuans (incluindo esta garantia), representando 128,64% dos ativos líquidos auditados da empresa no final de 2021, incluindo 268012924000 yuans de garantia externa da empresa a suas subsidiárias holding. O montante total de garantias externas da empresa e suas subsidiárias controladas pelo conselho de administração ou pela assembleia geral de acionistas da empresa dentro de 12 meses consecutivos é de 501244 milhões de yuans (incluindo esta garantia).
5,Pareceres do Conselho de Administração
O conselho de administração acredita que a garantia fornecida para Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Sihong sub filial e China Construction Bank Corporation(601939) Xinxiang filial são principalmente para atender às necessidades da empresa Sihong e Xinxiang Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) financiamento de substituição.
A empresa garantida Sihong e Xinxiang Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) têm forte solvência e risco financeiro controlável. A garantia acima está em linha com os interesses gerais da empresa. Entre eles: (1) A Sihong é uma subsidiária indireta da empresa, e a empresa fornece 80% de garantia de responsabilidade conjunta para o negócio de crédito integral de acordo com a taxa de participação indireta da empresa. Como outros acionistas da empresa Sihong são empresas de plataforma governamental, eles não forneceram a mesma proporção de garantia. A fim de controlar o risco da garantia e proteger os interesses da empresa, a empresa Sihong fornece contragarantia para a garantia com os ativos da empresa do projeto. Estima-se que, após o projeto entrar em operação estável, a renda relevante pode cobrir a demanda de capital e juros, e não haverá inadimplência de dívidas relevantes. Simultaneamente, a taxa de juro do empréstimo ao abrigo desta garantia é inferior à do empréstimo anterior. A empresa Sihong solicitará a anulação da garantia anterior após receber este empréstimo, o que também contribui para reduzir os custos de financiamento relevantes e os riscos de garantia. (2) Xinxiang Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) é a subsidiária holding da empresa. A empresa fornece 80% de garantia de responsabilidade conjunta e várias para o negócio de crédito abrangente de acordo com a taxa de participação da empresa. Como os Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) outros acionistas da Xinxiang são empresas de plataforma governamental, eles não forneceram a mesma proporção de garantia. A fim de controlar o risco da garantia e proteger os interesses da empresa, Xinxiang Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) fornece contragarantia para a garantia com os ativos do projeto que opera. Estima-se que, após o projeto entrar em operação estável, a renda relevante pode cobrir a demanda de capital e juros, e não haverá inadimplência de dívidas relevantes. Ao mesmo tempo, a taxa de juros do empréstimo sob esta garantia é inferior à do período anterior. Xinxiang Bishui irá solicitar o cancelamento da garantia anterior após receber este empréstimo, o que também é propício para reduzir custos de financiamento relevantes e riscos de garantia. Através de um julgamento abrangente, os riscos de garantia acima são controláveis, justos e razoáveis, e não prejudicam os interesses das empresas cotadas e acionistas.
6,Pareceres independentes de directores independentes
A empresa Sihong é uma subsidiária indireta holding da empresa e Xinxiang Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) é uma subsidiária holding da empresa. Até agora, não há nenhuma indicação óbvia de que a empresa possa suportar a responsabilidade da garantia devido ao incumprimento da dívida da parte garantida. Esta garantia não afectará negativamente o funcionamento normal e o desenvolvimento comercial da empresa e das suas filiais holding. O conteúdo e os procedimentos de tomada de decisão desta garantia cumprem os requisitos das leis e regulamentos relevantes, tais como as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na gema, e as Regras de Listagem de ações na gema da Bolsa de Valores de Shenzhen. Como diretor independente da empresa, concordo que: (1) a empresa fornecerá uma garantia solidária de 80% para o negócio de crédito integral com um montante não superior a RMB 180 milhões aplicada pela empresa Sihong à sub-sucursal Sihong Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) de acordo com o rácio de participação indireta da empresa, com um montante de garantia não superior a RMB 144 milhões, um prazo de negócios de 15 anos e um período de garantia de 3 anos a contar da data de expiração da dívida garantida ao abrigo do contrato principal. (2) É acordado que a empresa fornecerá 80% de garantia solidária de acordo com a taxa de participação da empresa para o negócio de crédito abrangente com um montante não superior a RMB 117 milhões aplicados pela filial Xinxiang Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) a China Construction Bank Corporation(601939) Xinxiang, com um montante de garantia não superior a RMB 93,6 milhões e um prazo de negócios de 151 meses. O período de garantia é de 3 anos a partir da data de expiração da dívida garantida sob o contrato principal.
7,Pareceres do promotor
Após verificação, o patrocinador acredita que os assuntos acima foram deliberados e adotados na 23ª Assembleia do Quinto Conselho de Administração, e as propostas acima devem ser submetidas à assembleia geral de acionistas para deliberação. Os directores independentes expressaram as suas opiniões independentes. Os procedimentos de votação acima são legais e conformes, e cumprem com as disposições das leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos relevantes, tais como as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM. A instituição de recomendação não se opõe às questões acima referidas.
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura de Citic Securities Company Limited(600030) pareceres de verificação sobre Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) fornecendo garantia para subsidiárias subordinadas)
Representante do patrocinador
Yang Bo Ge Xin
Citic Securities Company Limited(600030) 8 de Abril de 2022
