Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) accionistas e representantes dos accionistas:
Como diretor independente de Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) (doravante referida como “a empresa”), em 2021, segui estritamente a lei das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, os padrões de governança das empresas cotadas, as regras para diretores independentes de empresas cotadas, as regras de listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen na GEM, o funcionamento padronizado das empresas cotadas na GEM, os estatutos e outras leis e regulamentos relevantes De acordo com as disposições e requisitos do regulamento, ele desempenhou as funções de diretores independentes, exerceu seriamente os direitos conferidos pela empresa, entendeu oportunamente as informações de produção e operação da empresa, prestou atenção abrangente ao desenvolvimento da empresa, participou ativamente das reuniões relevantes realizadas pela empresa em 2021, expressou opiniões independentes e objetivas sobre as questões relevantes consideradas pelo conselho de administração, desempenhou fielmente suas funções, desempenhou plenamente o papel independente de diretores independentes e salvaguardau os interesses gerais da empresa, Proteger os direitos e interesses legítimos de todos os acionistas, especialmente acionistas minoritários. O desempenho das funções de diretores independentes em 2021 é agora reportado a todos os acionistas da seguinte forma:
1,Participação em reuniões do conselho de administração em 2021
Em 2021, com uma atitude diligente e responsável, participei ativamente do conselho de administração da empresa, revisei cuidadosamente os materiais da reunião, participei ativamente da discussão de vários temas e apresentei sugestões razoáveis, que desempenharam um papel positivo na tomada de decisão correta do conselho de administração.
Em 2021, a convocação do conselho de administração da empresa cumpriu os procedimentos legais, e a votação das principais questões cumpriu os procedimentos relevantes de exame e aprovação. Votei a favor de todas as propostas no conselho de administração sem votos negativos ou abstenção. Em 2021, a empresa realizou 19 reuniões do conselho de administração, sendo que a minha presença na reunião é a seguinte:
Os diretores que realizarem a reunião neste ano devem comparecer pessoalmente à reunião, se estão ausentes da reunião por duas vezes consecutivas e se comparecem pessoalmente à reunião
19 16 0 0 0 não
Nota: Fui eleito diretor independente da empresa na terceira assembleia geral extraordinária de acionistas em 16 de março de 2021.
2,Pareceres de directores independentes
Em 2021, como diretor independente da empresa, sigo rigorosamente minhas obrigações e expresso opiniões independentes sobre as seguintes questões da empresa em estrita conformidade com os requisitos dos estatutos, sistema de trabalho de diretores independentes e outros sistemas relevantes:
(I) em 31 de março de 2021, a empresa emitiu os “pareceres de aprovação prévia sobre assuntos relacionados à segunda reunião do Quinto Conselho de Administração” e os “pareceres independentes sobre assuntos relacionados à segunda reunião do Quinto Conselho de Administração”.
1. Pareceres de aprovação prévia sobre assuntos relacionados com a segunda reunião do Quinto Conselho de Administração;
(1) Proposta de recondução da sociedade de contabilidade em 2021;
Após a verificação, a Daxin Certified Public Accountants (sociedade geral especial) está qualificada para se envolver em negócios de valores mobiliários e tem a experiência e capacidade de fornecer serviços de auditoria para empresas listadas. Durante o seu mandato como instituição de auditoria da empresa, seguiu os padrões independentes, objetivos e de práticas justas, assegurou o desenvolvimento harmonioso do trabalho da empresa, cumpriu melhor as responsabilidades e obrigações da instituição de auditoria e foi propício à proteção dos interesses da empresa e de outros acionistas, especialmente os interesses dos pequenos e médios acionistas. Os procedimentos de revisão para a renovação da empresa de contabilidade estão em conformidade com as disposições relevantes das leis e regulamentos relevantes. Concordar em renovar a nomeação de Contadores Públicos Certificados Daxin (sociedade geral especial) como instituição de auditoria da empresa em 2021, e concordar em submeter a proposta à segunda reunião do Quinto Conselho de Administração para deliberação.
(2) Proposta de previsão de transações diárias conectadas em 2021;
The company cooperates with China Communications Construction Group Co., Ltd., Tianjin Bihai sponge City Co., Ltd., Jilin Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) Water Technology Co., Ltd., Zhejiang Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) Environmental Technology Co., Ltd., Fujian Zhangfa Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) Technology Co., Ltd., Guangdong Haiyuan Environmental Protection Technology Co., Ltd., Xinjiang Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) Environmental Resources Co., Ltd., Qingdao water Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) Technology Development Co., Ltd., Xi’an Biyuan water Co., Ltd As transações diárias conectadas a serem conduzidas entre Xinjiang Kunlun nova tecnologia de fonte de água Co., Ltd., Deyang Jinghui Investment Co., Ltd., Tianjin Kaiying Technology Development Co., Ltd., Bixing Wulian Technology (Shenzhen) Co., Ltd. e Greton Power Co., Ltd. são devidas às necessidades comerciais normais da empresa. O preço de transação adota o princípio de preços justos, que está em linha com os interesses gerais da empresa e todos os acionistas. Concordar em submeter este assunto ao conselho de administração da empresa para deliberação, e os diretores relacionados realizarão o procedimento de votação de retirada.
(3) Proposta de fornecimento de garantia para Xi’an Biyuan water Co., Ltd.
As questões que a empresa pretende fornecer garantia para a sociedade anônima Xi’an Biyuan water Co., Ltd. constituem transações de partes relacionadas, e a empresa apresentou materiais relevantes sobre as transações acima para mim.
Como diretor independente da empresa, concordo em submeter esta proposta ao conselho de administração para deliberação de acordo com os pareceres orientadores sobre o estabelecimento de um sistema de diretores independentes em empresas cotadas, as Regras de Listagem de Ações Gemadas da Bolsa de Valores de Shenzhen e os estatutos sociais.
2. Pareceres independentes sobre questões relacionadas com a segunda reunião do Quinto Conselho de Administração.
(1) Pareceres independentes sobre transações com partes relacionadas da empresa em 2020;
As transações de partes relacionadas da empresa em 2020 são justas e imparciais, e não há injustiça óbvia, manipulação dos lucros da empresa através de transações de partes relacionadas, ou danos aos interesses da empresa e de outros acionistas. Os procedimentos de tomada de decisão estão em conformidade com as disposições das leis, regulamentos e estatutos relevantes, e o preço das transações com partes relacionadas segue os princípios de equidade e racionalidade.
(2) Pareceres sobre controlo interno da sociedade;
O atual sistema de controle interno e sistema de controle da empresa foram basicamente estabelecidos e melhorados, o que pode atender aos requisitos da gestão da empresa e as necessidades do desenvolvimento da empresa, fornecer garantia razoável para a preparação de demonstrações financeiras verdadeiras e justas, e garantir o bom funcionamento das atividades comerciais da empresa e a implementação de leis e regulamentos nacionais relevantes e regras e regulamentos internos da empresa. Desde a formulação do sistema de controle interno da empresa, o controle interno da empresa sobre transações de partes relacionadas, garantias externas, uso de fundos levantados, grandes investimentos, divulgação de informações, etc. tem sido rigoroso, suficiente e eficaz, o que garante o funcionamento normal e gestão da empresa, está em conformidade com a situação real da empresa, e é razoável e eficaz. Após revisão, acreditamos que o relatório de autoavaliação de controle interno 2020 da empresa reflete de forma abrangente, objetiva e verdadeiramente a situação real da construção e operação do sistema de controle interno da empresa.
(3) Pareceres independentes sobre a ocupação de fundos pelos acionistas controladores da empresa e outras partes relacionadas e sobre a garantia externa da empresa no período em curso;
Após cuidadosa compreensão e verificação dos fundos ocupados e garantias externas pelos acionistas controladores e partes relacionadas durante o período de relato, acreditamos que: ① não houve ocupação anormal dos fundos da empresa pelos acionistas controladores e outras partes relacionadas durante o período de relato; ② Durante o período de relato, a empresa não forneceu garantias para acionistas controladores, outras partes relacionadas, qualquer pessoa jurídica ou indivíduo.
(4) Pareceres independentes sobre a remuneração dos administradores e gestores superiores da sociedade;
De acordo com as disposições relevantes dos estatutos e outras leis e regulamentos relevantes, após revisão dos materiais relevantes da proposta, expressamos opiniões independentes sobre a remuneração dos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa da seguinte forma:
Em 2020, a empresa pode implementar rigorosamente o salário dos gerentes seniores e o respectivo sistema de incentivo e avaliação. O sistema de incentivo e avaliação e os procedimentos de pagamento salarial formulados estão em conformidade com as disposições das leis, regulamentos e estatutos relevantes. O salário divulgado é razoável e verdadeiro. Os procedimentos de pagamento salarial dos gerentes seniores neste ano cumprem as disposições relevantes. Não temos objeções a isso.
(5) Pareceres independentes sobre a previsão de transações diárias conectadas em 2021;
De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, as Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos sociais, como diretor independente da empresa, ele expressou as seguintes opiniões independentes sobre a proposta sobre a previsão de transações diárias conectadas em 2021 deliberadas e adotadas na segunda reunião do Quinto Conselho de Administração da empresa:
As transações entre a empresa e partes relacionadas são realizadas de acordo com o princípio da equidade e voluntariedade, e o preço de transação é determinado de acordo com o preço justo. Não há violação dos princípios de abertura, equidade e imparcialidade, e não há comportamento prejudicial aos interesses da empresa e dos acionistas. Quando o conselho de administração da empresa deliberava sobre essa transação com partes relacionadas, os diretores relacionados faziam um voto de retirada, e o procedimento de deliberação e votação era legal e eficaz, em consonância com as disposições das leis, regulamentos e estatutos relevantes.
(6) Pareceres independentes sobre o plano de distribuição de lucros da empresa em 2020;
Depois de ler atentamente o plano de distribuição de lucros para 2020 da empresa e outros materiais, e perguntar sobre a situação relevante, os diretores independentes expressaram as seguintes opiniões independentes:
O plano de distribuição de lucros da empresa para 2020 está alinhado com a situação real da empresa, sendo que o lucro acumulado distribuído pela empresa em dinheiro não deve ser inferior a 15% do lucro distribuível anual realizado este ano. Não há violação de leis e regulamentos ou danos aos interesses dos acionistas da empresa, especialmente dos pequenos e médios acionistas. Portanto, fica acordado que o plano de distribuição de lucros da sociedade seja submetido à assembleia geral de acionistas para deliberação.
(7) Pareceres independentes sobre a renovação da nomeação de sociedades de contabilidade em 2021;
A Daxin Certified Public Accountants (sociedade geral especial) tem uma rica experiência e qualidade profissional na auditoria de empresas cotadas. Durante seu mandato como instituição de auditoria da empresa, ele seguiu as normas de auditoria independentes para contadores públicos certificados chineses, foi diligente e consciencioso, e expressou opiniões de auditoria independentes justa e razoavelmente. Para garantir o bom andamento do trabalho de auditoria da empresa, concordamos em continuar empregando Contadores Públicos Certificados Daxin (parceria geral especial) como instituição de auditoria da empresa em 2021.
(8) Pareceres independentes sobre alterações nas políticas contabilísticas;
Após deliberação, esta mudança de política contábil é uma mudança razoável de acordo com os requisitos de notificação relevantes emitidos pelo Ministério das Finanças e está em conformidade com as disposições relevantes do Ministério das Finanças, Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e Bolsa de Valores de Shenzhen. A alteração da política contábil cumpriu os procedimentos de aprovação pertinentes, cumpre os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos e as disposições dos estatutos sociais, e não prejudica os interesses da sociedade e de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas. Portanto, é unanimemente acordado que essa política contábil mude.
(9) Pareceres independentes sobre a correcção de erros contabilísticos;
Após deliberação, a correção de erros contábeis e o ajuste das demonstrações contábeis em períodos relevantes da empresa, Cumprir as disposições pertinentes das normas contábeis para Empresas Empresariais nº 28 – alterações nas políticas contábeis e estimativas contábeis e correção de erros, as regras para a elaboração da divulgação de informações pelas empresas que oferecem valores mobiliários ao público nº 19 – correção e divulgação relacionada de informações financeiras, e as diretrizes de gestão de negócios para as empresas listadas na gema nº 2 – questões relacionadas à divulgação de relatórios periódicos, o que é útil para refletir objetiva e justa a situação financeira e desempenho operacional da empresa no período contábil relevante, Não há situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os acionistas minoritários. Por conseguinte, é unanimemente acordado que a correcção dos erros contabilísticos. (10) Pareceres independentes sobre recompra e cancelamento de algumas ações restritas;
Após revisão, os diretores independentes acreditam que a recompra e cancelamento de ações restritas de incentivo patrimonial pela empresa desta vez está em conformidade com a lei das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China e outras leis, regulamentos, documentos normativos e as disposições relevantes do plano de incentivo de ações restritas da empresa 2019, não prejudica os direitos e interesses da empresa e de todos os acionistas, e não terá um impacto significativo no desempenho operacional da empresa, Também não afetará a diligência da equipe de gestão da empresa.
Em conclusão, os diretores independentes concordaram unanimemente em recomprar e cancelar 10 milhões de ações restritas concedidas, mas ainda não desbloqueadas, no segundo período de desbloqueio especificado no plano de incentivo de ações restritas 2019 da empresa.
(11) Pareceres independentes sobre a adequação da remuneração dos acionistas aos compromissos de desempenho da empresa;
O ajustamento da remuneração do compromisso de desempenho dos acionistas para com a sociedade cotada é um ajustamento razoável baseado em condições objetivas, que está em consonância com o plano de desenvolvimento a longo prazo da empresa, o conteúdo do ajustamento está em consonância com os interesses globais da empresa e de todos os acionistas, e não terá um impacto adverso significativo no funcionamento normal e no desenvolvimento comercial da empresa. Os procedimentos de tomada de decisão relevantes estão em conformidade com as leis e regulamentos relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, as Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, os estatutos sociais e outras disposições relevantes, e não há situação que prejudique os interesses de todos os acionistas, especialmente pequenos e médios acionistas. Como 4 diretores independentes da empresa, concordamos com o ajuste da remuneração de compromisso de desempenho dos acionistas à sociedade cotada, e concordamos em submeter a proposta à assembleia geral de acionistas para deliberação.
(12) Pareceres independentes sobre a prestação de garantia para Beijing gerun Meiyun Environmental Governance Co., Ltd;
Beijing gerun Meiyun governança ambiental Co., Ltd. é uma subsidiária integral da empresa. Até agora, não há nenhuma indicação óbvia de que a empresa pode suportar a responsabilidade da garantia devido ao incumprimento da dívida da parte garantida. Esta garantia não afectará negativamente o funcionamento normal e o desenvolvimento comercial da empresa e das suas filiais holding. O conteúdo da garantia e os procedimentos de tomada de decisão cumprem os requisitos das leis e regulamentos relevantes, tais como as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen, as Regras de Listagem de ações na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen e assim por diante.
Como diretor independente da empresa, a empresa concorda em fornecer garantia de responsabilidade conjunta e várias para o negócio de crédito abrangente com um montante não superior a RMB 130 milhões aplicados pela Beijing gerun Meiyun governança ambiental Co., Ltd. para Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Miyun sub-sucursal, com um prazo de negócios de 15 anos e um período de garantia de 3 anos a partir do dia seguinte da expiração da dívida garantida sob o contrato principal.
(13) Pareceres independentes sobre a prestação de garantia para Hebei Zhengding Jingyuan Environmental Technology Co., Ltd;
Hebei Zhengding Jingyuan Environmental Technology Co., Ltd. é uma subsidiária integral da empresa. Até agora, não há nenhuma indicação óbvia de que a empresa possa suportar a responsabilidade da garantia devido ao incumprimento da dívida da parte garantida. Esta garantia não afectará negativamente o funcionamento normal e o desenvolvimento comercial da empresa e das suas filiais holding. O conteúdo da garantia e os procedimentos de tomada de decisão cumprem os requisitos das leis e regulamentos relevantes, tais como as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen, as Regras de Listagem de ações na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen e assim por diante.
Como diretor independente da empresa, a empresa concorda em fornecer garantia de responsabilidade conjunta e várias para o negócio de empréstimo de ativos fixos com um montante não superior a RMB 91,5 milhões aplicado pela Hebei Zhengding Jingyuan Environmental Technology Co., Ltd. para China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shijiazhuang filial. O prazo de negócios é de 15 anos e o período de garantia é limitado ao término do período de execução da dívida garantida sob o contrato principal.
(14) Pareceres independentes sobre a garantia para Beijing Bitong TAIMA water environment treatment Co., Ltd; Beijing Bitong TAIMA tratamento ambiental da água Co., Ltd. é uma subsidiária holding da empresa. Até agora, não há nenhuma indicação óbvia de que a empresa pode suportar a responsabilidade da garantia devido ao incumprimento da dívida da parte garantida. Esta garantia não afectará negativamente o funcionamento normal e o desenvolvimento comercial da empresa e das suas filiais holding. O conteúdo da garantia e os procedimentos de tomada de decisão cumprem os regulamentos para as empresas listadas na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen
