Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021 (Li Guoqing)
Como diretor independente de Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986) (doravante referida como a “empresa”), eu, Li Guoqing, de acordo com as disposições relevantes do direito das sociedades, as regras para os diretores independentes de sociedades cotadas e os estatutos sociais, e na atitude de ser responsável perante todos os acionistas, especialmente a maioria dos pequenos e médios acionistas, cumpro escrupulosamente minhas funções, cumpro diligentemente minhas funções, promovo o funcionamento padronizado da empresa de acordo com a lei e dou pleno desempenho ao papel de diretores independentes. Relato o meu desempenho de funções em 2021 da seguinte forma:
1,Participação nas reuniões
Em 2021, a empresa realizou 6 reuniões do conselho de administração, eu deveria participar do conselho de administração 6 vezes. Afetada pela epidemia, eu realmente assisti ao conselho de administração 3 vezes, participei do conselho de administração 3 vezes por meio de comunicação e participei das votações 6 vezes. Em 2021, a empresa realizou quatro reuniões de acionistas no local, afetado pela epidemia, participei de uma. Antes de cada reunião, posso receber e compreender plenamente os materiais relevantes da reunião com antecedência dentro do tempo especificado, participar ativamente na discussão dos tópicos de discussão, exercer plenamente as funções e poderes de diretores independentes sobre as decisões que aprendi sobre os principais assuntos da empresa e expressar opiniões independentes sobre os assuntos correspondentes de acordo com a lei, que tem desempenhado um papel positivo na tomada de decisões científicas para o conselho de administração da empresa. Durante o período de relatório, votei a favor de todas as propostas das reuniões anteriores do conselho de administração, e não houve objeção, objeção ou renúncia.
2,Pareceres independentes
Em 2021, de acordo com o disposto nas leis e regulamentos relevantes, após deliberação cuidadosa, independente e considerável sobre assuntos relevantes, eu e outros diretores independentes da empresa expressamos conjuntamente opiniões independentes (incluindo pareceres de aprovação prévia) sobre os seguintes assuntos:
Hora da reunião e nome do item
1. Pareceres de aprovação prévia sobre a reintegração da empresa na instituição de auditoria em 2021
2. Pareceres independentes sobre o plano de distribuição de lucros da empresa em 2020
3. Pareceres independentes sobre o relatório de autoavaliação do controlo interno da empresa em 2020
4. Pareceres independentes sobre o relatório especial sobre o depósito e utilização dos fundos angariados da empresa em 2020
Pareceres independentes do segundo conselho de administração sobre a ocupação de fundos não operacionais e outras operações de capital conexas da empresa
No dia 22 de abril de 2021, 17ª sessão do Conselho de Administração 6.Pareceres independentes sobre a reintegração da empresa na instituição de auditoria em 2021
7. Pareceres independentes sobre a mudança das políticas contábeis da empresa
8. Pareceres independentes sobre a prestação de garantia bancária de crédito às filiais
9. Pareceres independentes sobre a solicitação de linha de crédito abrangente do banco
Pareceres sobre a proposta de construção de uma filial independente com uma produção anual de 120000 toneladas de butanodiol
11. Pareceres independentes sobre o investimento e construção do projecto de utilização global de hidrocarbonetos leves fase I (I) pela filial holding
O segundo conselho de administração 1. Pareceres independentes sobre a nomeação do gerente geral
A 18ª Reunião realizada em 3 de agosto de 2021 2. Pareceres independentes sobre a nomeação do vice-gerente geral
Reunião 3. Pareceres independentes sobre gestão de caixa utilizando alguns fundos próprios ociosos
O segundo conselho de administração 1. Pareceres independentes sobre o depósito e utilização de fundos angariados no semestre de 2021
A 19ª sessão da reunião de 202108-04 2. Pareceres independentes sobre a ocupação dos fundos da empresa por acionistas controladores e outras partes relacionadas
3. Pareceres independentes sobre a garantia externa da empresa
O segundo conselho de administração 1. Aprovação prévia e pareceres independentes sobre a concessão de empréstimos a filiais holding
A 20ª reunião em 17 de agosto de 2021 2. Pareceres independentes sobre a utilização de fundos angariados para concessão de empréstimos a subsidiárias holding e implementação de projetos de investimento angariados
reunião
O segundo diretor
202110-26 21ª reunião 1. Pareceres independentes sobre o ajuste do conteúdo de construção e montante de investimento da fase I (I) do projeto de utilização abrangente de hidrocarbonetos leves
O segundo diretor
22ª Reunião do Conselho de Administração em 30 de dezembro de 2021 1 1. Pareceres independentes sobre a nomeação do Secretário do Conselho de Administração
Reunião
3,Desempenho dos comités profissionais
Como presidente do comitê de nomeação, do comitê de estratégia e do comitê de auditoria do terceiro conselho de administração da empresa, o desempenho específico de minhas funções em 2021 é o seguinte:
Na qualidade de presidente da comissão de nomeação, presidiu à reunião diária da comissão de nomeação, deliberau e adoptou propostas relevantes de acordo com as disposições do sistema de trabalho dos administradores independentes e outros sistemas relevantes, e forneceu pareceres e sugestões razoáveis sobre os procedimentos de seleção e emprego para a nomeação dos diretores e altos executivos do segundo conselho de administração.
Como membro do comitê de auditoria, participe das reuniões diárias do comitê de auditoria e analise o trabalho e plano de auditoria interna da empresa, controle interno, uso de recursos arrecadados, relatórios regulares e outros assuntos. Ao mesmo tempo, reveja o relatório especial de auditoria, reveja as demonstrações financeiras da empresa, domine o progresso do trabalho de auditoria e mantenha a independência da auditoria. Como membro do comitê de estratégia, ele desempenha suas funções de acordo com as regras de trabalho do comitê de estratégia do conselho de administração, entende ativamente o funcionamento e o desenvolvimento da indústria da empresa e formula opiniões profissionais pessoais sobre a estratégia de desenvolvimento de médio e longo prazo e as principais decisões de investimento da empresa.
4,Investigação no local e melhoria da capacidade de desempenho
Em 2021, participei de todas as reuniões do conselho de administração realizadas pela empresa, participei de algumas assembleias gerais de acionistas como delegados não votantes e aproveitei o tempo de participação in loco para conduzir uma comunicação aprofundada com outros diretores e gerentes seniores da empresa, de modo a entender plenamente a situação do negócio e layout de desenvolvimento. Além disso, também mantenho uma comunicação eficaz com os diretores da empresa, gerentes seniores e outros funcionários relevantes através de telefone, e-mail e outros canais de comunicação para entender a situação mais recente da empresa em tempo real. Ao mesmo tempo, fui à base de produção das subsidiárias da empresa para realizar pesquisas de campo, realizar comunicação abrangente e detalhada com os principais relevantes, entender profundamente a situação atual de produção e operação e status financeiro de assuntos relevantes, e dar supervisão e sugestões correspondentes com base em minhas próprias habilidades e experiência em governança corporativa e indústria química, combinado com a análise de tendências relevantes da indústria e as políticas mais recentes.
Como diretor independente da empresa, sempre me concentrei em conhecer as últimas leis, regulamentos e diversas normas e regulamentos, aprofundando minha compreensão e compreensão das leis e regulamentos relevantes, especialmente aqueles relacionados à padronização da estrutura de governança corporativa e proteção dos interesses dos investidores, participando ativamente de treinamentos, melhorando continuamente minha capacidade de desempenhar minhas funções e fornecendo melhores opiniões e sugestões para a tomada de decisões científicas da empresa e prevenção de riscos.
5,Protecção dos direitos e interesses dos investidores
Em 2021, conduzi deliberação independente, objetiva e justa sobre diversas propostas do conselho de administração, e exerci com cuidado e prudência todos os direitos de voto. Ao mesmo tempo, em estrita conformidade com os requisitos das leis e regulamentos, expressou cuidadosamente opiniões independentes sobre assuntos relevantes e supervisionou e investigou objetiva e seriamente o desempenho dos diretores e gerentes seniores da empresa; Para questões importantes envolvendo os interesses dos acionistas, discutimos e avaliamos com os diretores e gerentes seniores da empresa para salvaguardar efetivamente os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas. Além disso, supervisiono continuamente o desempenho das obrigações de divulgação de informações da empresa para garantir que a divulgação de informações da empresa a todos os acionistas seja verdadeira, precisa, completa, concisa, clara e fácil de entender.
6,Outros assuntos
1. Durante o período de relato, nenhum diretor independente propôs a realização de uma reunião do conselho de administração.
2. Durante o período de relato, não houve envolvimento de instituições de auditoria externa e instituições de consultoria por diretores independentes.
3. Durante o período de relato, não houve proposta de demissão da empresa de contabilidade.
7,A empresa apoia o desempenho de diretores independentes
Em 2021, no processo de desempenhar minhas funções como diretor independente, a empresa deu suporte e cooperação abrangentes, estabeleceu uma variedade de métodos de comunicação em tempo real, como on-site, telefone, e-mail, wechat e SMS, e forneceu ativamente condições favoráveis, como funcionários relevantes, materiais de reunião e escritório no local. Ele fornece garantia efetiva e forte apoio para que eu desempenhe minhas funções como diretor independente.
Agradeço à gestão da empresa e ao pessoal relevante pelo apoio ao meu trabalho como diretor independente em 2021. Em 2022, continuarei a desempenhar seriamente as funções de diretores independentes e salvaguardar seriamente os direitos e interesses legítimos da empresa e de todos os acionistas.
Li Guoqing 7 de abril de 2022
