Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021 (Luo Shaode)
Como diretor independente de Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986) (doravante denominada “a sociedade”), Luo Shaode, de acordo com as disposições relevantes do direito das sociedades, as regras para diretores independentes de sociedades cotadas e os estatutos sociais, e na atitude de ser responsável perante todos os acionistas, especialmente a maioria dos pequenos e médios acionistas, desempenha escrupulosamente suas funções, executa diligentemente suas funções, promove o funcionamento padronizado da empresa de acordo com a lei e dá pleno desempenho ao papel de diretores independentes. Relato o meu desempenho de funções em 2021 da seguinte forma:
1,Participação nas reuniões
Em 2021, a empresa realizou 6 reuniões do conselho de administração, eu deveria participar do conselho de administração 6 vezes. Afetada pela epidemia, eu realmente assisti ao conselho de administração 2 vezes, participei do conselho de administração 4 vezes por meio de comunicação e participei das votações 6 vezes. Em 2021, a empresa realizou 4 reuniões de acionistas no local, e eu participei de 4 reuniões como delegado sem voto.
Antes de cada reunião, posso receber e compreender plenamente os materiais relevantes da reunião com antecedência dentro do tempo especificado, participar ativamente na discussão dos tópicos de discussão, exercer plenamente as funções e poderes de diretores independentes sobre as decisões que aprendi sobre os principais assuntos da empresa e expressar opiniões independentes sobre os assuntos correspondentes de acordo com a lei, que tem desempenhado um papel positivo na tomada de decisões científicas para o conselho de administração da empresa. Durante o período de relatório, votei a favor de todas as propostas das reuniões anteriores do conselho de administração, e não houve objeção, objeção ou renúncia.
2,Pareceres independentes
Em 2021, de acordo com o disposto nas leis e regulamentos relevantes, após deliberação cuidadosa, independente e considerável sobre assuntos relevantes, eu e outros diretores independentes da empresa expressamos conjuntamente opiniões independentes (incluindo pareceres de aprovação prévia) sobre os seguintes assuntos:
Hora da reunião e nome do item
1. Pareceres de aprovação prévia sobre a reintegração da empresa na instituição de auditoria em 2021
2. Pareceres independentes sobre o plano de distribuição de lucros da empresa em 2020
3. Pareceres independentes sobre o relatório de autoavaliação do controlo interno da empresa em 2020
4. Pareceres independentes sobre o relatório especial sobre o depósito e utilização dos fundos angariados da empresa em 2020
Pareceres independentes do segundo conselho de administração sobre a ocupação de fundos não operacionais e outras operações de capital conexas da empresa
No dia 22 de abril de 2021, 17ª sessão do Conselho de Administração 6.Pareceres independentes sobre a reintegração da empresa na instituição de auditoria em 2021
7. Pareceres independentes sobre a mudança das políticas contábeis da empresa
8. Pareceres independentes sobre a prestação de garantia bancária de crédito às filiais
9. Pareceres independentes sobre a solicitação de linha de crédito abrangente do banco
Pareceres sobre a proposta de construção de uma filial independente com uma produção anual de 120000 toneladas de butanodiol
11. Pareceres independentes sobre o investimento e construção do projecto de utilização global de hidrocarbonetos leves fase I (I) pela filial holding
O segundo conselho de administração 1. Pareceres independentes sobre a nomeação do gerente geral
A 18ª Reunião realizada em 3 de agosto de 2021 2. Pareceres independentes sobre a nomeação do vice-gerente geral
Reunião 3. Pareceres independentes sobre gestão de caixa utilizando alguns fundos próprios ociosos
O segundo conselho de administração 1. Pareceres independentes sobre o depósito e utilização de fundos angariados no semestre de 2021
A 19ª sessão da reunião de 202108-04 2. Pareceres independentes sobre a ocupação dos fundos da empresa por acionistas controladores e outras partes relacionadas
3. Pareceres independentes sobre a garantia externa da empresa
O segundo conselho de administração 1. Aprovação prévia e pareceres independentes sobre a concessão de empréstimos a filiais holding
A 20ª reunião em 17 de agosto de 2021 2. Pareceres independentes sobre a utilização de fundos angariados para concessão de empréstimos a subsidiárias holding e implementação de projetos de investimento angariados
reunião
O segundo diretor
202110-26 21ª reunião 1. Pareceres independentes sobre o ajuste do conteúdo de construção e montante de investimento da fase I (I) do projeto de utilização abrangente de hidrocarbonetos leves
O segundo diretor
22ª Reunião do Conselho de Administração em 30 de dezembro de 2021 1 1. Pareceres independentes sobre a nomeação do Secretário do Conselho de Administração
Reunião
3,Desempenho dos comités profissionais
Como presidente do comitê de auditoria e membro do comitê de remuneração e avaliação do terceiro conselho de administração da empresa, o desempenho específico das minhas funções em 2021 é o seguinte:
Como presidente do comitê de auditoria, ele presidiu a reunião diária do comitê de auditoria e deliberava sobre o trabalho e plano de auditoria interna da empresa, controle interno, uso de recursos levantados, relatórios regulares e outros assuntos. Ao mesmo tempo, reveja o relatório especial de auditoria, reveja as demonstrações financeiras da empresa, domine o progresso do trabalho de auditoria e mantenha a independência da auditoria.
Como membro da comissão de remuneração e avaliação, desempenhou as suas funções de acordo com as regras de trabalho da comissão de remuneração e avaliação do Conselho de Administração e apresentou pareceres e sugestões eficazes sobre a gestão de remuneração e avaliação da empresa.
4,Investigação no local e melhoria da capacidade de desempenho
Em 2021, participei de todas as reuniões do conselho de administração e assembleias gerais de acionistas realizadas pela empresa, e utilizei o tempo de participação in loco para conduzir uma comunicação aprofundada com outros diretores e gerentes seniores da empresa, de modo a entender plenamente o layout de operação e desenvolvimento da empresa. Além disso, também mantenho uma comunicação eficaz com os diretores da empresa, gerentes seniores e outros funcionários relevantes através de telefone, e-mail e outros canais de comunicação para entender a situação mais recente da empresa em tempo real.
Ao mesmo tempo, fui à empresa para realizar pesquisas de campo, me comunicar efetivamente com os diretores relevantes, entender profundamente a situação atual de produção e operação e status financeiro de assuntos relevantes, e dar supervisão e sugestões correspondentes com base em minhas habilidades profissionais e experiência e em combinação com os requisitos das políticas mais recentes.
Como diretor independente da empresa, sempre me concentrei em conhecer as últimas leis, regulamentos e diversas normas e regulamentos, aprofundando minha compreensão e compreensão das leis e regulamentos relevantes, especialmente aqueles relacionados à padronização da estrutura de governança corporativa e proteção dos interesses dos investidores, participando ativamente de treinamentos, melhorando continuamente minha capacidade de desempenhar minhas funções e fornecendo melhores opiniões e sugestões para a tomada de decisões científicas da empresa e prevenção de riscos.
5,Protecção dos direitos e interesses dos investidores
Em 2021, conduzi deliberação independente, objetiva e justa sobre diversas propostas do conselho de administração, e exerci com cuidado e prudência todos os direitos de voto.
Ao mesmo tempo, em estrita conformidade com os requisitos das leis e regulamentos, expressou cuidadosamente opiniões independentes sobre assuntos relevantes e supervisionou e investigou objetiva e seriamente o desempenho dos diretores e gerentes seniores da empresa; Para questões importantes envolvendo os interesses dos acionistas, discutimos e avaliamos com os diretores e gerentes seniores da empresa para salvaguardar efetivamente os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas. Além disso, supervisiono continuamente o desempenho das obrigações de divulgação de informações da empresa para garantir que a divulgação de informações da empresa a todos os acionistas seja verdadeira, precisa, completa, concisa, clara e fácil de entender.
6,Outros assuntos
1. Durante o período de relato, nenhum diretor independente propôs a realização de uma reunião do conselho de administração.
2. Durante o período de relato, não houve envolvimento de instituições de auditoria externa e instituições de consultoria por diretores independentes.
3. Durante o período de relato, não houve proposta de demissão da empresa de contabilidade.
7,A empresa apoia o desempenho de diretores independentes
Em 2021, no processo de desempenho de minhas funções como diretor independente, a empresa deu suporte e cooperação abrangentes, estabeleceu uma variedade de métodos de comunicação em tempo real, como on-site, telefone, e-mail e wechat, e ativamente forneceu condições favoráveis, como pessoal relevante, materiais de reunião e escritório no local. Ele fornece garantia efetiva e forte apoio para que eu desempenhe minhas funções como diretor independente.
Agradeço à gestão da empresa e ao pessoal relevante pelo apoio ao meu trabalho como diretor independente em 2021. Em 2022, continuarei a desempenhar seriamente as funções de diretores independentes e salvaguardar seriamente os direitos e interesses legítimos da empresa e de todos os acionistas.
Luo Shaode 7 de Abril de 2022
