Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986) Director independente
Pareceres independentes sobre questões relacionadas com a terceira reunião do terceiro conselho de administração
De acordo com os pareceres orientadores sobre o estabelecimento do sistema de diretores independentes em empresas cotadas, as diretrizes para o funcionamento padronizado de empresas cotadas da Bolsa de Valores de Shenzhen, o sistema de trabalho de diretores independentes de Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986) (doravante referido como a “empresa”) e outras leis, regulamentos e regras relevantes, como um diretor independente da empresa, com base na revisão cuidadosa de materiais relevantes, Expressar os seguintes pareceres independentes sobre assuntos relacionados com a terceira reunião do terceiro conselho de administração da empresa:
1,Pareceres independentes sobre o plano de distribuição de lucros da empresa em 2021
Acreditamos que o plano de distribuição de lucros da empresa em 2021 está em conformidade com as disposições relevantes sobre distribuição de lucros constantes do edital sobre futuras questões de implementação relacionadas aos dividendos de caixa das sociedades cotadas, as diretrizes regulatórias para as sociedades cotadas nº 3 – dividendos de caixa das sociedades cotadas, os estatutos sociais e o plano de retorno dos acionistas da CSRC, e leva plenamente em conta a situação de lucro da empresa em 2021, a atual operação global e a fase de desenvolvimento da empresa Fatores abrangentes como a demanda de capital para desenvolvimento futuro, as características da indústria e o retorno do investimento dos acionistas. O procedimento de revisão é legal e complacente, e não há situação que prejudique os interesses de todos os acionistas, especialmente de pequenos e médios investidores. Concordamos com o plano de distribuição de lucros da empresa para 2021 e concordamos em submetê-lo à assembleia geral anual da empresa para deliberação.
2,Pareceres independentes sobre o relatório de autoavaliação do controlo interno da empresa em 2021
Acreditamos que a empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente perfeito, que pode ser efetivamente implementado, pode atender aos requisitos da gestão da empresa e as necessidades do desenvolvimento da empresa, e pode fornecer uma garantia razoável para a preparação de demonstrações financeiras verdadeiras e justas. Concordamos com o relatório de autoavaliação de controle interno de 2021.
3,Relatório especial sobre o depósito e utilização dos fundos levantados pela empresa em 2021
Acreditamos que o depósito e uso dos fundos levantados da empresa em 2021 estão em conformidade com as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen sobre o depósito e uso de fundos levantados de empresas listadas, e não há violações no depósito e uso de fundos levantados. O relatório especial sobre o depósito e uso de fundos levantados em 2021 elaborado pela empresa reflete verdadeiramente, com precisão, completa e objetivamente a situação real do depósito e uso de fundos levantados, e não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões. Concordamos em submeter o relatório à Assembleia Geral Anual de 2021 dos acionistas da empresa para deliberação.
4,Pareceres independentes sobre a ocupação de fundos não operacionais e outras operações de capital conexas da empresa
Acreditamos que, durante o período de relato, a empresa não ocupou os fundos da empresa para fins não operacionais por acionistas controladores e outras partes relacionadas. Durante o período de relato, a empresa não possuía nenhuma garantia externa, nem nenhuma garantia externa ocorrida em anos anteriores e acumulada até 31 de dezembro de 2020. A empresa restringe estritamente a ocupação dos fundos da empresa nas transações de capital operacional entre os acionistas controladores e outras partes relacionadas e a empresa em estrita conformidade com as disposições relevantes das Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen, o aviso sobre a regulamentação das transações de capital entre empresas listadas e partes relacionadas e as garantias externas das empresas listadas e os estatutos da Associação; Padronizar o comportamento de garantia externa da empresa e controlar o risco de garantia externa da empresa. Concordamos em submeter o relatório à Assembleia Geral Anual de 2021 dos acionistas da empresa para deliberação.
5,Pareceres independentes sobre a reintegração da empresa na instituição de auditoria em 2022
Acreditamos que no processo de prestação de serviços de auditoria para a empresa, Tianjian Certified Public Accountants (parceria geral especial) pode cumprir rigorosamente o código de ética profissional, trabalhar seriamente e rigorosamente, emitir vários relatórios que podem objetiva e verdadeiramente refletir a situação financeira da empresa e resultados operacionais, e ter independência suficiente, competência profissional e capacidade de proteção de investidores, A renovação da Tianjian é propícia para garantir a continuidade e qualidade do trabalho de auditoria da empresa; O procedimento de revisão da instituição de auditoria renovada cumpre as disposições das leis e regulamentos relevantes, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e dos acionistas minoritários. Portanto, concordamos em renovar a Tianjian como instituição de auditoria da empresa em 2021 e concordamos em submetê-la à assembleia geral anual da empresa 2020 para revisão.
6,No que diz respeito aos pareceres independentes sobre o plano de remuneração dos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa em 2022, acreditamos que o plano de remuneração dos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa em 2022 é formulado de acordo com os estatutos sociais, regras de trabalho do comitê de remuneração e avaliação e outros sistemas relevantes, em combinação com a indústria, escala, nível salarial e o funcionamento real da empresa, o que é propício para reforçar a diligência e responsabilidade dos executivos seniores da empresa, Promover a empresa para melhorar a eficiência do trabalho e eficiência operacional, e os procedimentos de formulação e votação do regime salarial são legais e eficazes. Não há situação que prejudique os interesses da sociedade e dos acionistas, e está em conformidade com as leis, regulamentos nacionais relevantes e as disposições dos estatutos sociais. Concordamos com o plano de remuneração da alta administração proposto pela empresa
7,Pareceres independentes sobre a adaptação do montante esperado da garantia externa da empresa e das suas filiais holding
Acreditamos que os objetos garantidos da linha de garantia recém-aumentada da empresa são as subsidiárias integralmente detidas e controladas da empresa, que é atender às necessidades de todas as subsidiárias integralmente detidas ou controladas para solicitar crédito bancário e realizar atividades comerciais de bancos e instituições financeiras, pertencem às necessidades da produção normal e operação da empresa e utilização racional dos fundos, o risco é controlável, o processo de tomada de decisão de garantia externa é legal e em linha com os interesses gerais da empresa, Não há situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os acionistas minoritários. Concordamos que a empresa ajustará o valor estimado da garantia externa desta vez, e concordamos em submeter o relatório à Assembleia Geral Anual de 2021 dos acionistas da empresa para deliberação.
8,Pareceres independentes sobre a concessão de empréstimos a filiais holding
A empresa forneceu um empréstimo de não mais de 150 milhões de yuans para Huizhou Boke proteção ambiental novos materiais Co., Ltd. (doravante referido como “Boke novos materiais”), uma subsidiária holding, que é propício para reduzir o custo total de financiamento da empresa, garantindo a demanda de capital para a operação comercial da subsidiária holding e promovendo o desenvolvimento de negócios de Boke novos materiais, uma subsidiária holding. Sr. Hu Huike, acionista controlador da Boke HUICAI e outros acionistas afiliados da sociedade que não executam os procedimentos de tomada de decisão de investimento da Boke HUICAI e outros acionistas afiliados da sociedade com a mesma proporção que a tomada de decisão de investimento real da Boke HUICAI.
Acreditamos que a concessão de empréstimos pela empresa à Boke novos materiais, a subsidiária holding, sem afetar seu funcionamento normal, é propício para reduzir o custo global de financiamento da empresa, garantindo a demanda de capital para o funcionamento comercial da subsidiária holding e promovendo o desenvolvimento de negócios da Boke novos materiais, a subsidiária holding. A transação segue os princípios de equidade, imparcialidade, voluntariedade e boa fé, e o preço é justo, justo e razoável; Os procedimentos de deliberação e votação cumprem as leis e regulamentos relevantes e os estatutos sociais, não havendo situação que prejudique os interesses dos acionistas minoritários e da sociedade. Concordamos que o empréstimo concedido pela empresa à subsidiária holding será submetido à assembleia geral de acionistas para deliberação, e os acionistas associados à questão deverão retirar-se da votação.
9,Pareceres independentes sobre o plano de incentivo às ações restritas 2022 da empresa (Projeto) e seu resumo
Acreditamos que o conteúdo do plano de incentivo de ações restritas da empresa para 2022 (Projeto) e seu resumo estão em conformidade com as disposições de leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, como a lei da empresa, a lei de valores mobiliários, as medidas para a administração de incentivo de ações de empresas listadas, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen e assim por diante; O regime de concessão e o levantamento da restrição às vendas (incluindo o número de subvenções, a data de concessão, as condições de concessão, o preço da concessão, o período de restrição às vendas, o levantamento das condições de restrição às vendas, etc.) de cada objeto de incentivo não violaram as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos pertinentes, nem violaram os interesses da empresa e de todos os acionistas. A implementação deste plano de incentivos é propícia ao desenvolvimento sustentável da sociedade cotada, não havendo danos óbvios aos interesses da sociedade cotada e de todos os acionistas. Concordamos unanimemente com este assunto e concordamos em submetê-lo à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação.
10,Pareceres independentes sobre a implementação e avaliação das medidas de gestão do plano de incentivo às ações restritas da empresa em 2022
Acreditamos que o estabelecimento dos indicadores de avaliação do plano de incentivo às ações restritas da empresa em 2022 está em conformidade com as disposições básicas das leis e regulamentos e estatutos sociais. Os indicadores de avaliação do plano de incentivo de ações restritas da empresa são divididos em dois níveis: avaliação de desempenho a nível da empresa e avaliação de desempenho a nível individual. O índice de desempenho a nível da empresa é definido como a taxa de crescimento do lucro líquido, que reflete a rentabilidade da empresa, é a personificação final do crescimento da empresa, e pode estabelecer uma melhor imagem do mercado de capitais. O objetivo de avaliação de desempenho estabelecido pela empresa é considerar plenamente as condições operacionais atuais da empresa, planos de desenvolvimento futuros e outros fatores abrangentes, e o ajuste do índice é razoável e científico. A empresa estabeleceu o índice de avaliação de desempenho do plano de incentivos da seguinte forma: o lucro líquido em 2022 não é inferior a 50% superior ao de 2021; O lucro líquido em 2023 aumentou nada menos que 100% em relação ao de 2021; O lucro líquido em 2024 aumentou nada menos que 150% em relação ao de 2021. Entre eles, o índice de lucro líquido é o lucro líquido consolidado auditado da empresa. Além da avaliação de desempenho a nível da empresa, a empresa também criou um rigoroso sistema de avaliação de desempenho e avaliação de desempenho para indivíduos, o que pode tornar uma avaliação mais precisa e abrangente do desempenho do trabalho de objetos de incentivo. A empresa determinará se o objeto de incentivo individual preenche as condições para levantar a restrição de vendas de acordo com os resultados anuais da avaliação de desempenho do objeto de incentivo. Em suma, acreditamos que as medidas de gestão da empresa para a implementação e avaliação do plano de incentivo de ações restritas em 2022 são abrangentes, abrangentes e operáveis, o estabelecimento de indicadores de avaliação é científico e razoável, e tem um efeito restritivo sobre os objetos de incentivo, que podem atingir o objetivo de avaliação deste plano de incentivo. Portanto, concordamos unanimemente em submeter assuntos relevantes à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação. 11,Pareceres independentes sobre a revisão do plano da empresa para a oferta não pública de acções
Acreditamos que após revisar cuidadosamente o plano 2022 de desenvolvimento não público de ações (Revised Draft) apresentado pelo conselho de administração da empresa, acreditamos que essa revisão do plano é mais prática e viável. A concretização desta oferta é propícia à valorização da rentabilidade sustentável da empresa, em consonância com a estratégia de desenvolvimento da empresa e os interesses dos acionistas, não havendo comportamento que prejudique os interesses da empresa e de todos os seus acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas. Ao mesmo tempo, quando o conselho de administração deliberava sobre as propostas acima, os procedimentos de tomada de decisão respeitavam as disposições das leis, regulamentos e estatutos relevantes. Concordamos com as questões relacionadas à revisão do plano de oferta não pública de ações e concordamos em submeter a proposta acima à assembleia geral de acionistas para deliberação.
12,Pareceres independentes sobre a revisão do relatório de análise de viabilidade sobre a utilização de fundos angariados pela oferta não pública de ações da empresa em 2022
Acreditamos que o relatório de análise de viabilidade sobre a utilização de recursos angariados por ações não públicas do Banco de Desenvolvimento A em 2022 (Versão Revisada) elaborado pelo conselho de administração da empresa faz uma análise mais razoável sobre a viabilidade da utilização dos recursos angariados. O objetivo do projeto de investimento dos recursos angariados está em consonância com as disposições das políticas nacionais relevantes, a situação real e as necessidades de desenvolvimento da empresa, e a situação atual e tendência de desenvolvimento da indústria em que a empresa está localizada, Em linha com os objetivos de desenvolvimento de longo prazo da empresa e os interesses dos acionistas, é propício para melhorar a capacidade de operação sustentável da empresa e a lucratividade. Concordamos com a revisão do relatório de análise de viabilidade do uso de recursos captados por oferta não pública de ações, e concordamos em submeter o relatório de análise de viabilidade do uso de recursos captados por ações não públicas do Banco de Desenvolvimento A em 2022 (Projeto Revisado) à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação.
Diretor independente: Li Guoqing, Chen Aiwen, Zeng bin
7 de Abril de 2022
