Sobre Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986)
Pareceres especiais de verificação sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
Anxin Securities Co., Ltd. (doravante referido como “Anxin securities” e “patrocinador”) como um patrocinador de supervisão contínua para a oferta pública inicial e listagem de Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986) (doravante referido como ” Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986) ” ou “empresa”), de acordo com as medidas para a administração da emissão de títulos e listagem de negócios patrocinadores, as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 13 – negócio patrocinador De acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as diretrizes para a supervisão auto-regulatória de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal, o depósito e uso de fundos levantados pela oferta pública inicial de Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986) 2021 foram cuidadosamente verificados. Os resultados da verificação são os seguintes:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
I) Montante e recepção dos fundos angariados
Aprovado pela resposta à aprovação de Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986) oferta pública inicial de ações (zjxk [2020] n.º 520) da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e aprovado pela Bolsa de Valores de Shenzhen, Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986) fez uma oferta pública inicial de 28,34 milhões de ações ordinárias RMB (ações A) ao público em maio de 2020 a um preço de emissão de 39,99 yuan por ação, levantando um total de 113316600 yuan, O montante líquido de fundos levantados após deduzir as despesas de emissão é de 1 bilhão de yuans. Os fundos levantados acima foram verificados pela Tianjian Certified Public Accountants (sociedade geral especial) e emitiram o relatório de verificação de capital (tjy [2020] n.º 2-17).
II) Depósito de fundos angariados em contas especiais
De acordo com as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal, sistema de gestão da empresa para fundos levantados e leis e regulamentos relevantes, Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986) os fundos levantados são armazenados em uma conta especial, e juntamente com a instituição de recomendação, eles assinaram um acordo separado com Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) filial Changsha Huarong Xiangjiang Bank Co., Ltd. assinou o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados e assinou o acordo de supervisão quadripartida sobre fundos levantados com Huizhou Yuxin New Material Co., Ltd. e Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Huizhou Binhai sub filial em 18 de junho de 2020, esclarecendo os direitos e obrigações de todas as partes. Não há diferença significativa entre o acordo regulatório acima mencionado e o acordo regulatório modelo da Bolsa de Valores de Shenzhen, e a empresa seguiu rigorosamente e executou os fundos levantados.
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa possui três contas especiais para fundos levantados, sendo os detalhes do depósito dos fundos levantados os seguintes:
Saldo de fundos levantados no número da conta do banco de depósito (10000 yuan)
Huarong Xiangjiang Bank Changsha Jinxing road sub branch 79020309 Shenzhen Properties & Resources Development (Group) Ltd(000011) 5681.45
Shanghai Pudong Development Bank Changsha Jingwanzi sub branch 660907880 China Vanke Co.Ltd(000002) 8-
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Subfilial Huizhou Binhai 20080227292 Chongqing Sansheng Industrial Co.Ltd(002742) 94-
Total 1,45
Nota: a partir de 31 de dezembro de 2021, os fundos levantados acima da empresa foram usados de acordo com os fins especificados, e o fundo de saldo da sub-sucursal Changsha jingwan do Shanghai Pudong Development Bank é 2152827 yuan, que complementará permanentemente o capital de giro e fechará a conta Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Subsucursal Huizhou Binhai tem um saldo da conta de 7003998 yuan, reabastecendo permanentemente o capital de giro e fechando a conta; O saldo de juros da sub-filial rodoviária Changsha Jinxing do banco Huarong Xiangjiang é de 1449980 yuan, que foi permanentemente reabastecido com capital de giro e fechado em janeiro de 2022.
III) Utilização e saldo dos fundos angariados
A partir de 31 de dezembro de 2021, o uso e saldo dos fundos levantados são os seguintes:
Montante do projecto (10000 yuans)
Capital líquido de oferta pública inicial 10000000
Menos: despesas com projetos de investimento de fundos arrecadados em 2020: 8064475
Mais: receitas de juros em 2020 (excluindo encargos bancários) 712,77
Em 31 de dezembro de 2020, o saldo da conta especial para fundos levantados foi de 2006802
Menos: 2021272 em 2021
Mais: rendimentos de juros em 2021 (deduzindo encargos bancários) 146,15
Em 31 de dezembro de 2021, o saldo da conta especial para fundos levantados era de 1,45 yuan
2,Utilização efectiva dos fundos angariados este ano
I) Comparação da utilização dos fundos angariados
Em 2021, a empresa realmente usou os fundos levantados de RMB 2021272 milhões. Veja tabela de comparação do Anexo 1 do uso dos fundos levantados para detalhes.
II) Descrição sobre a alteração da direcção de investimento dos fundos angariados
Em 2021, a empresa não alterou a direção de investimento dos fundos levantados.
(III) Descrição da diferença entre o investimento total real e o investimento total autorizado do projeto investido com fundos angariados
Em 2021, não há diferença entre o investimento total real dos projetos de investimento da empresa com recursos captados e o investimento total comprometido.
(IV) Investimento antecipado e substituição de projectos de investimento por fundos angariados
Em 2021, Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986) não houve caso de utilização de fundos angariados para substituir o investimento antecipado de projetos de investimento angariados.
V) Fundos angariados ociosos para complementar o capital de giro
Em 2021, Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986) não usou fundos levantados ociosos para complementar o capital de giro.
VI) Gestão de caixa e investimento de fundos angariados ociosos em produtos relacionados
Em 16 de junho de 2020, a empresa realizou a 10ª reunião do segundo conselho de administração e a 5ª reunião do segundo conselho de supervisores, que deliberaram e aprovaram a proposta de usar parte dos fundos levantados ociosos para gestão de caixa.Ao mesmo tempo, a empresa propôs usar os fundos levantados temporariamente ociosos com um montante de não mais de 200 milhões de yuans para gestão de caixa após deliberação e aprovação na primeira reunião geral extraordinária de acionistas em 2020 realizada em 3 de julho de 2020. Dentro do limite acima, os fundos podem ser usados em uma base contínua, e o valor real do investimento será determinado de acordo com os fundos efetivamente levantados. A partir de 31 de dezembro de 2021, exceto para depósitos de juros elevados na conta especial para fundos levantados, a empresa não utilizou fundos levantados ociosos para outros produtos relacionados à gestão de caixa ou ao investimento.
3,Problemas na utilização e divulgação dos fundos angariados
Em 2021, não houve grandes problemas no uso real e divulgação de Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986) fundos levantados.
4,Concluindo comentários sobre se o depósito e uso de fundos levantados de empresas cotadas estão em conformidade. Em 2021, o representante patrocinador do patrocinador verificou o depósito e uso de fundos levantados Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986) e a implementação de projetos de investimento de fundos levantados através de revisão de dados, inspeção no local, entrevista e comunicação.
Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986) os fundos levantados através de IPO foram de acordo com as disposições das leis relevantes, regulamentos e documentos normativos, tais como a lei das sociedades da República Popular da China, a lei dos valores mobiliários da República Popular da China, as regras de listagem de ações da Bolsa de Shenzhen, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas da Bolsa de Shenzhen No. 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal, E as diretrizes regulatórias para empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas e o sistema de gestão de fundos levantados Os fundos levantados da empresa são depositados na conta especial determinada pelo conselho de administração para gestão centralizada, e assinaram o acordo de supervisão de fundos levantados com o patrocinador e bancos relevantes; Em 2021, a empresa não utilizou os recursos levantados em violação das regulamentações.
Apêndice: 1. Tabela de comparação da utilização dos fundos angariados
Quadro de comparação da utilização dos fundos angariados
Ano 2021
Preparado por: Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986) unidade: RMB 10000
O montante total de fundos angariados é de 10000000, e o montante total de fundos angariados investidos neste ano é de 2021272
Montante total de fundos angariados com finalidades alteradas durante o período de relato
O montante total de fundos angariados com finalidades alteradas foi investido no montante total de fundos angariados de 10085747
Proporção acumulada do total de fundos angariados com finalidades alteradas
Se o projeto de investimento comprometido levantou fundos e se o projeto atingiu o nível esperado até o final do ano em curso após o ajuste, e se o projeto atingiu a viabilidade do projeto no ano em curso
E sobre fundos levantados investidos no projeto alterado investimento total autorizado montante total investimento montante acumulado investimento progresso investimento (%)
(incluindo alterações parciais) (1) (2) (3) = (2) / (1) alterações importantes
Projectos de investimento autorizados
150000 T / a anidrido maleico no 84 China High-Speed Railway Technology Co.Ltd(000008) 4 China Vanke Co.Ltd(000002) 0203578484832 101 01 de Dezembro de 2021 [nota] [nota] n.o
projecto
Projecto de investimento autorizado 84 China High-Speed Railway Technology Co.Ltd(000008) 4 China Vanke Co.Ltd(000002) 0203578484832 101 01
Subtotal
Capital de giro suplementar – 16 Ping An Bank Co.Ltd(000001) Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 9.151600915 100 06 – N / a n / a não
Total -100 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 00 China Vanke Co.Ltd(000002) 02127210085747 100,00 86 － – － －
As circunstâncias e razões para não atingir o progresso planejado ou o rendimento esperado (por projeto específico) não são aplicáveis
A descrição das principais alterações na viabilidade do projecto não é aplicável
O montante, a finalidade e o progresso dos fundos sobre-angariados não são aplicáveis
A alteração do local de implementação do projeto investido por fundos angariados não é aplicável
O ajuste do modo de execução do projeto investido por fundos angariados não é aplicável
