Zhongyin Babi Food Co.Ltd(605338)
Relatório de desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021
Caros directores
Como membro do comitê de auditoria do conselho de administração de Zhongyin Babi Food Co.Ltd(605338) (doravante denominada “a empresa”), cumprimos fielmente, diligentemente e conscientemente nossas funções de exame e supervisão em estrita conformidade com as normas para a governança das sociedades cotadas e outras leis e regulamentos da CSRC e as disposições relevantes dos estatutos sociais e as regras detalhadas para o trabalho do comitê de auditoria. O desempenho das funções em 2021 é reportado da seguinte forma:
1,Informações básicas do comité de auditoria
Os membros do comitê de auditoria do segundo conselho de administração da empresa são Yao Lushi, Chen Xiaoman e Su Shuang. Entre eles, o Sr. Yao Lushi e o Sr. Chen Xiaoman são diretores independentes da empresa, e o Sr. Yao Lushi com formação profissional em contabilidade serve como o organizador.
A Sra. Qian Changhua, ex-membro do comitê de auditoria, apresentou um relatório de renúncia à empresa em 28 de outubro de 2021 por razões pessoais, solicitando demissão do cargo de diretor, membro do comitê de auditoria e diretor financeiro e secretário do conselho de administração. Após sua demissão, a Sra. Qian Changhua não ocupará mais nenhum cargo na empresa. A empresa realizou a 11ª reunião do segundo conselho de administração em 28 de outubro de 2021, deliberando e aprovando a proposta de eleição de candidatos a diretores e membros do comitê de auditoria do segundo conselho de administração da empresa. O conselho de administração da empresa nomeou o Sr. Su Shuang como diretor e membro do comitê de auditoria da empresa, deliberada e aprovada pela segunda assembleia geral extraordinária de acionistas da empresa em 2021, realizada em 15 de novembro de 2021.
2,Reuniões do comité de auditoria
Em 2021, o comitê de auditoria do segundo conselho de administração realizou cinco reuniões, e todos os membros participaram pessoalmente da reunião. As propostas consideradas e adotadas na reunião são as seguintes:
Horário de reunião: propostas consideradas na sessão
1. Proposta sobre Zhongyin Babi Food Co.Ltd(605338) relatório de inspeção e avaliação do controle interno
A primeira reunião em 2021 em 15 de janeiro de 2021
2. Proposta sobre a intenção da empresa de participar do investimento em Teri Jiahua (Tianjin) sociedade de fundos de investimento de capital (sociedade limitada) e transações de partes relacionadas
1. Proposta sobre o relatório de demonstração financeira de 2020
2. Proposta de relatório anual e resumo de 2020
3. Proposta de relatório especial sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados da empresa em 2020
A segunda reunião em 2021 em 16 de abril de 2021
4. Proposta sobre o relatório de desempenho do comitê de auditoria em 2020 5 Proposta relativa a alterações das políticas contabilísticas
6. Proposta de reintegração da instituição de auditoria financeira da empresa e da instituição de auditoria de controlo interno em 2021
23 de abril de 2021 terceira reunião em 2021 1 1 Proposta sobre o relatório da empresa para o primeiro trimestre de 2021
16 de agosto de 2021 4ª reunião Proposta sobre o relatório semestral e resumo de 2021
18 de outubro de 2021 quinta reunião 1 Proposta sobre o relatório do terceiro trimestre da empresa em 2021
3,Desempenho anual do comité de auditoria
Em 2021, com rica experiência no setor e conhecimento profissional, o comitê de auditoria do conselho de administração apresentou pareceres profissionais ao conselho de administração na supervisão e avaliação do trabalho das instituições de auditoria, orientando a auditoria interna da empresa, revisando os relatórios financeiros da empresa e desempenhando um papel importante na auditoria e gestão de riscos da empresa.
I) Supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa
1. Avaliar a independência e o profissionalismo das instituições de auditoria externa
O comitê de auditoria do conselho de administração analisou a competência profissional, a capacidade de proteção do investidor, a independência e a integridade dos Contadores Públicos Certificados Rongcheng (sociedade geral especial), instituição de auditoria externa da empresa, e avaliou seu trabalho anual anterior de auditoria, considerando-se que o escritório segue padrões profissionais independentes, objetivos e imparciais e possui boa consciência de serviço, ética profissional e capacidade profissional, Sugere-se continuar a empregar Contadores Públicos Certificados Rongcheng (sociedade geral especial) como instituição de auditoria da empresa em 2022.
2. Comentar e comunicar com instituições de auditoria externas sobre o escopo da auditoria, plano de auditoria, métodos de auditoria e principais questões encontradas na auditoria
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria do conselho de administração discutiu e comunicou sobre o escopo da auditoria, plano de auditoria, métodos de auditoria e outros assuntos propostos pelos Contadores Públicos Certificados Rongcheng (sociedade geral especial), e chegou a um acordo. No processo de auditoria financeira e de controlo interno, exortar os contabilistas públicos certificados de auditoria anual a auditarem de acordo com o plano acordado e a apresentarem o relatório de auditoria dentro do prazo acordado. Durante a auditoria não foram encontradas outras questões importantes.
3. Acompanhar e avaliar a diligência das instituições de auditoria externa
Durante o período analisado, o comitê de auditoria do conselho de administração considerou que os Contadores Públicos Certificados Rongcheng (sociedade geral especial) foram diligentes no processo de auditoria e seguiram os padrões profissionais de independência, objetividade e imparcialidade.
II) orientar a auditoria interna
Durante o período de relato, o comitê de auditoria do conselho de administração analisou cuidadosamente o plano de trabalho de auditoria interna da empresa, instou as instituições de auditoria interna a implementar de acordo com o plano de auditoria, avaliou os resultados do trabalho de auditoria interna e emitiu pareceres orientadores sobre os problemas levantados pela auditoria interna, de modo a promover o funcionamento efetivo do departamento de auditoria interna.
(III) rever o relatório financeiro da empresa e expressar opiniões sobre ele
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria do conselho de administração analisou cuidadosamente o relatório financeiro da empresa e considerou que o relatório financeiro da empresa era verdadeiro, preciso e completo, refletia de forma justa o status financeiro da empresa e os resultados operacionais, e não havia fraude relevante, fraude e erros materiais, nenhum ajuste de erros contábeis importantes e o relatório de auditoria com opiniões não padronizadas e sem reservas.
(IV) avaliar a eficácia do controlo interno
Durante o período analisado, o comitê de auditoria verificou a construção do sistema de controle interno da empresa e a implementação do controle interno de acordo com as normas básicas de controle interno da empresa e suas diretrizes de apoio.
A empresa implementa rigorosamente as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, os estatutos e o sistema de controle interno da empresa. O sistema de controle interno funciona bem e o controle interno é científico e eficaz. A empresa e suas subsidiárias realizam o controle interno de acordo com o plano, identificam oportunamente os defeitos no controle interno e melhoram continuamente o nível de gestão do controle interno através do planejamento, implementação, inspeção e aprimoramento.
V) Coordenar a comunicação entre a gestão, o departamento de auditoria interna e os departamentos relevantes e as instituições de auditoria externa
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria coordenou ativamente a comunicação entre a administração da empresa, o departamento de auditoria interna e outros departamentos relevantes e instituições de auditoria externa, promoveu a empresa a apoiar ativamente e cooperar com o trabalho de auditoria externa, analisou e resolveu oportunamente os problemas encontrados no processo de auditoria e assegurou o bom andamento do trabalho de auditoria.
4,Avaliação global
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria do conselho de administração, com base nos princípios de independência, objetividade, imparcialidade e profissionalismo, desempenhou suas funções fiel e diligentemente em estrita conformidade com as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai, os estatutos sociais, as regras de trabalho do comitê de auditoria e outras disposições relevantes, e desempenhou seriamente a função de supervisão de auditoria, que desempenhou um papel positivo na promoção da gestão de controle interno da empresa.
Em 2022, o comitê de auditoria continuará a desempenhar conscienciosamente e diligentemente suas funções, aproveitar plenamente suas vantagens profissionais, dar pleno desempenho ao papel de orientação e supervisão do comitê de auditoria, melhorar o mecanismo de operação padronizado da empresa e efetivamente salvaguardar os legítimos direitos e interesses da empresa e de todos os acionistas.
Zhongyin Babi Food Co.Ltd(605338) o comitê de auditoria do conselho de administração em 7 de abril de 2022 (não há texto nesta página, que é a página de assinatura do relatório de desempenho 2021 do comitê de auditoria do conselho de administração):
Yao Lushi
Em 7 de abril de 2022 (não há texto nesta página, que é a página de assinatura do relatório anual de desempenho 2021 do comitê de auditoria do conselho de administração), membros do comitê de auditoria do conselho de administração:
Chen Xiaoman
Em 7 de abril de 2022 (não há texto nesta página, que é a página de assinatura do relatório anual de desempenho 2021 do comitê de auditoria do conselho de administração), membros do comitê de auditoria do conselho de administração:
Su Shuang
7 de Abril de 2022
