Yintai Gold Co.Ltd(000975) 2021 Relatório anual de trabalho do conselho de supervisores
Abril de 2002
Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
De acordo com as disposições da lei da República Popular da China e os regulamentos da República Popular da China, o conselho de supervisores será responsável pelas atividades do conselho de administração e do conselho de supervisores em estrita conformidade com as disposições da lei da República Popular da China e os regulamentos da República Popular da China Supervisionamos efetivamente a situação financeira e transações de partes relacionadas, e efetivamente salvaguardamos os direitos e interesses legítimos de todos os acionistas. O relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021 é o seguinte:
1,Reuniões do Conselho de Supervisores
Durante o período analisado, o conselho de supervisores da empresa realizou quatro reuniões, como segue:
(I) a terceira reunião do oitavo conselho de supervisores foi realizada no local em 29 de março de 2021, presidida pelo Sr. Hu bin, convocador do conselho de supervisores. A reunião delibera e aprova os seguintes assuntos: a proposta sobre o relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2020; Proposta sobre o relatório de demonstração financeira da empresa para 2020; Proposta sobre o texto e resumo do Relatório Anual 2020 da empresa; Proposta de relatório de avaliação do controle interno da empresa em 2020; Proposta sobre o plano de distribuição de lucros da empresa para 2020; Proposta relativa à utilização de fundos próprios ociosos para a gestão financeira confiada e outros investimentos pela sociedade e pelas suas filiais holding. O anúncio das resoluções relevantes da reunião foi publicado no China Securities Journal, securities times, Shanghai Securities News e cninfo.com em 30 de março de 2021( http://www.cn.info.com.cn. – Vamos lá.
(II) a quarta reunião do oitavo conselho de supervisores foi realizada em forma de reunião de comunicação no dia 20 de abril de 2021, presidida pelo Sr. Hu bin, convocador do conselho de supervisores. A reunião delibera e aprova a proposta de relatório da empresa para o primeiro trimestre de 2021. (III) a quinta reunião do oitavo conselho de supervisores foi realizada em forma de reunião de comunicação em 26 de agosto de 2021, presidida pelo Sr. Hu bin, convocador do conselho de supervisores. A reunião delibera e aprova a proposta sobre o texto integral e resumo do relatório semestral 2021 da empresa.
(IV) a sexta reunião do oitavo conselho de supervisores foi realizada por meio de comunicação em 29 de outubro de 2021, presidida pelo Sr. Hu bin, convocador do conselho de supervisores. A reunião delibera e aprova a proposta sobre o relatório do terceiro trimestre da empresa de 2021.
2,Revisão dos pareceres do conselho de supervisores
O conselho de supervisores emitiu os seguintes pareceres de auditoria sobre assuntos relevantes da empresa em 2021:
I) Funcionamento jurídico da sociedade
Durante o período analisado, o conselho de supervisores assistiu a todas as reuniões do conselho de administração e acionistas como delegados sem direito de voto, de acordo com as leis e regulamentos administrativos nacionais relevantes e as disposições dos documentos normativos sobre governança legal das sociedades cotadas emitidos pela CSRC, e fez comentários sobre os procedimentos de convocação e deliberações do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas, a implementação das deliberações da assembleia geral de acionistas pelo conselho de administração, a legalidade e cumprimento das funções desempenhadas pelos altos gerentes da sociedade A implementação de vários sistemas de gestão da empresa e o status de produção e operação da empresa foram supervisionados e inspecionados. O conselho de supervisores acredita que o conselho de administração e a equipe de gestão da empresa podem operar de acordo com os requisitos do direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China e outras leis relevantes, regulamentos administrativos e Yintai Gold Co.Ltd(000975) estatutos, tomar decisões científicas e legais, melhorar gradualmente a estrutura de governança corporativa, estabelecer um mecanismo de controle interno relativamente bom e formar um sistema de gestão padronizado. A fim de realizar o desenvolvimento sustentável e saudável da empresa e maximizar os interesses dos acionistas, os diretores e gerentes seniores da empresa são honestos, diligentes e obedientes, ao desempenhar suas funções, eles atribuem importância aos interesses da empresa, implementam rigorosamente as resoluções e autorizações da assembleia geral de acionistas, e não encontram qualquer comportamento prejudicial aos interesses da empresa ou aos interesses dos investidores.
II) Verificar a situação financeira da empresa
Na atitude de responsabilidade perante todos os acionistas, o conselho de supervisores supervisionou e inspecionou a situação financeira da empresa e revisou os relatórios financeiros anuais, trimestrais e semestrais apresentados pelo conselho de administração durante o período de relato. O conselho de supervisores acredita que a gestão financeira da empresa é padronizada, vários sistemas de controle interno foram rigorosamente implementados e continuamente melhorados, podem implementar as políticas fiscais e fiscais nacionais relevantes e efetivamente garantir o bom andamento da produção e operação da empresa. O relatório financeiro de 2021 da empresa reflete de forma abrangente, objetiva e verdadeiramente a situação financeira e os resultados operacionais da empresa. O relatório de auditoria padrão não qualificado de 2021 emitido pelos Contadores Públicos Certificados Dahua (parceria geral especial) é objetivo e justo.
III) Operações com partes coligadas
Durante o período analisado, as transações com partes relacionadas seguiram o princípio da “equidade, imparcialidade e abertura”. As transações com partes relacionadas entre partes relacionadas foram reguladas pelos acordos e contratos assinados por ambas as partes com referência ao preço de mercado. Ambas as partes cumpriram seus direitos e obrigações em estrita conformidade com o acordo. As transações com partes relacionadas atenderam às necessidades de desenvolvimento, produção e operação da empresa e não prejudicaram os interesses da empresa e de todos os acionistas.
IV) Garantia externa e substituição de capitais próprios e activos
Durante o período de relato, as garantias externas da empresa cumpriram os procedimentos de revisão interna correspondentes, não havendo reestruturação da dívida, transações não monetárias e substituição de ativos, e não há outros casos que prejudiquem os interesses dos acionistas da empresa ou causem perda de ativos da empresa.
V) Pareceres sobre o relatório de autoavaliação do controlo interno
De acordo com as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen, seguindo os princípios básicos de controle interno e de acordo com sua própria situação real, a empresa estabeleceu e melhorou um sistema de controle interno relativamente perfeito, que foi efetivamente implementado. O conselho de supervisores acredita que o relatório de autoavaliação de controle interno 2021 do conselho de administração da empresa reflete de forma abrangente, objetiva e verdadeiramente a situação real da construção e operação do sistema de controle interno da empresa.
VI) Pareceres de inspecção sobre o sistema de gestão da divulgação de informações
O conselho de supervisores da empresa verificou o estabelecimento e implementação do sistema de divulgação de informações durante o período de relato e considerou que a empresa havia estabelecido o sistema de gestão de divulgação de informações de acordo com os requisitos das leis e regulamentos relevantes. Durante o período de relato, a empresa implementou rigorosamente os requisitos dos sistemas relevantes e cumpriu conscientemente a obrigação de divulgação de informações, não havendo falha em apresentar o anúncio a ser divulgado dentro do prazo especificado, Não há falha na conclusão da divulgação de relatórios periódicos dentro do prazo especificado, e os documentos relevantes podem ser enviados e divulgados oportunamente no site designado de acordo com o prazo de divulgação e regras relevantes estipuladas por leis, regulamentos e regras relevantes, sem registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes.
Yintai Gold Co.Ltd(000975) Conselho de Supervisores
8 de Abril de 2002
