Yintai Gold Co.Ltd(000975) Director independente
Pareceres independentes sobre questões relevantes
Yintai Gold Co.Ltd(000975) (doravante referida como “a empresa”) a 12ª reunião do 8º conselho de administração foi realizada em 8 de abril de 2022. Como diretores independentes da empresa, assistimos à reunião. De acordo com as disposições relevantes das regras para diretores independentes de empresas listadas, as diretrizes para a governança das empresas listadas e os estatutos sociais, lemos cuidadosamente os materiais relevantes da reunião e tivemos uma compreensão detalhada da situação relevante. Com base na posição e julgamento independentes e na atitude de responsabilidade perante a sociedade e todos os acionistas, após discussão, são expressas as seguintes opiniões independentes sobre as propostas consideradas nesta reunião:
1,Pareceres independentes sobre o plano de distribuição de lucros da empresa em 2021
Acreditamos que o plano de distribuição da empresa considera de forma abrangente as características da indústria, estágio de desenvolvimento, seu próprio modelo de negócios, rentabilidade e retorno razoável dos acionistas. A proporção de dividendos em caixa está em conformidade com as disposições dos documentos relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e os estatutos sociais, e está em conformidade com os interesses gerais da empresa e os interesses dos acionistas da empresa, especialmente pequenos e médios acionistas.
2,Pareceres independentes sobre a garantia externa da empresa e a explicação especial dos fundos da empresa ocupados por acionistas controladores e outras partes relacionadas
Como diretor independente da empresa, verificamos cuidadosamente as garantias externas da empresa e os fundos ocupados pelos acionistas controladores e outras partes relacionadas, de acordo com o disposto nas diretrizes da CSRC para a supervisão das sociedades cotadas nº 8 – requisitos regulamentares para transações de capital e garantias externas das sociedades cotadas. Acreditamos que:
1. Fundos ocupados por acionistas controladores e outras partes relacionadas
Durante o período de relato, as transações de capital entre a empresa e as partes coligadas eram operações normais de capital operacional, não havendo ocupação dos fundos da empresa por acionistas controladores e outras partes coligadas.
2. Garantia externa
Durante o período de relato, a empresa não forneceu garantias para acionistas controladores e outras partes relacionadas.
Durante o período de relatório, as garantias externas da empresa foram fornecidas a subsidiárias integralmente detidas e subsidiárias holding, e o valor real foi de 1202139700 yuan, representando 11,49% dos ativos líquidos auditados atribuíveis à empresa-mãe no final do período de relatório. No final do período de relatório, o montante da garantia pendente era de 9222397 milhões de yuans, representando 8,81% dos ativos líquidos auditados atribuíveis à empresa-mãe no final do período de relatório.
A empresa não tem garantia vencida, garantia externa envolvendo litígio ou perda devido ao julgamento de perda da garantia. A empresa estabeleceu um sistema de controle de risco de garantia externa perfeito; Durante a implementação das garantias acima mencionadas, os procedimentos de revisão necessários foram realizados em estrita conformidade com o direito das sociedades e outras leis e regulamentos, os estatutos e outras disposições relevantes.
Em suma, acreditamos que a empresa não viola as diretrizes para a supervisão das empresas listadas nº 8 – requisitos regulatórios para transações de capital e garantias externas das empresas listadas.
3,Pareceres independentes sobre a auto-avaliação do controlo interno da empresa
Através da compreensão do atual sistema de controle interno da empresa e sua implementação, acreditamos que o sistema de controle interno da empresa é relativamente completo, o sistema de controle interno existente da empresa cobriu basicamente todos os níveis e vínculos da operação da empresa, formou um sistema de gestão padronizado e atendeu aos requisitos das leis, regulamentos e autoridades reguladoras nacionais relevantes.
As atividades-chave do controle interno da empresa são realizadas de acordo com as disposições dos sistemas de controle interno da empresa, sendo rigoroso, suficiente e eficaz o controle interno da empresa sobre transações com partes relacionadas, garantias externas, investimentos importantes e divulgação de informações, garantindo o funcionamento e a gestão normais da empresa, com racionalidade, integridade e eficácia.
Em suma, acreditamos que a autoavaliação do controle interno da empresa é abrangente, verdadeira e precisa, o que reflete a situação real do controle interno da empresa.
4,Pareceres independentes sobre a remuneração dos quadros superiores da empresa
O salário dos gerentes seniores da empresa é formulado de acordo com o nível salarial da indústria e escala da empresa e em combinação com o funcionamento real da empresa, pode efetivamente estimular o entusiasmo e a iniciativa de trabalho dos gerentes seniores, o que é propício ao funcionamento e desenvolvimento da empresa e não prejudica os interesses da empresa e dos acionistas. Os procedimentos para determinar a remuneração dos altos executivos da empresa cumprem as disposições das leis, regulamentos e estatutos relevantes.
5,Pareceres independentes sobre a empresa e as suas filiais que utilizam os seus próprios fundos ociosos para a gestão financeira confiada e outros investimentos
A empresa e suas subsidiárias utilizam seus próprios fundos ociosos para adquirir produtos financeiros de renda fixa ou de baixo risco através de bancos ou sociedades de valores mobiliários para recompra reversa de títulos de tesouraria e investimento em fundos monetários, que cumpram as disposições das leis e regulamentos relevantes, e o procedimento de aprovação é legal. A empresa reforçará o controlo dos riscos, prevenirá eficazmente os riscos de investimento e assegurará a segurança dos fundos da empresa, de acordo com as disposições das medidas de gestão financeira confiadas e do sistema de gestão dos investimentos. O investimento acima referido é propício para melhorar a eficiência da utilização do capital e aumentar o rendimento dos activos em numerário, não afectará o funcionamento normal da empresa e não prejudicará os interesses dos accionistas minoritários.
6,Pareceres independentes sobre a actividade de investimento derivativo das filiais holding da empresa
1. As subsidiárias holding da empresa usam o mercado de derivados para realizar negócios de investimento em derivados, que podem efetivamente usar as funções de cobertura e cobertura do mercado de derivados, reduzir razoavelmente o impacto adverso da empresa e de suas subsidiárias holding sobre o funcionamento da empresa devido às flutuações de preços na produção de produtos e comércio de metais, controlar efetivamente os riscos operacionais da empresa e obter benefícios estendidos da negociação de commodities a granel;
2. A empresa estabeleceu um sistema de gestão relativamente perfeito para negócios de investimento derivativo e sistema de gestão para negócios de cobertura, formando um sistema de gestão de risco relativamente completo;
3. Os procedimentos de aprovação relevantes do negócio de investimento em derivados cumprem as leis, regulamentos e estatutos relevantes.
Em suma, concordamos que as subsidiárias holding da empresa realizam negócios de investimento em derivativos.
Diretores independentes: Wang Yaping, Cui Jin, Zhang Da 8 de abril de 2022
