Yintai Gold Co.Ltd(000975) 2021 Relatório anual sobre o trabalho dos diretores independentes
Abril de 2002
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Caros directores
Em 2021, como diretor independente de Yintai Gold Co.Ltd(000975) (doravante referida como “a empresa”), participei ativamente de reuniões relevantes em estrita conformidade com o direito das sociedades da República Popular da China e outras leis e regulamentos e o sistema de diretores independentes da empresa, cuidadosamente considerado várias propostas do conselho de administração, cumpriu seriamente a obrigação de integridade e diligência, desempenhou plenamente o papel de diretores independentes e expressou opiniões independentes sobre assuntos relevantes da empresa, Proteger os direitos e interesses legítimos da empresa e de todos os acionistas. Relato o meu desempenho como diretor independente em 2021 da seguinte forma:
1,Participação nas reuniões do conselho
Em 2021, a empresa realizou 8 reuniões do conselho de administração, devendo participar de 8 reuniões, 8 reuniões presenciais, 0 reuniões por procuração e 2 reuniões gerais da empresa como delegado sem voto.
Posso participar da reunião do conselho de administração a tempo, participar da assembleia geral de acionistas como delegados sem direito de voto, considerar cuidadosamente a proposta, exercer o direito de voto com atitude cautelosa e salvaguardar os legítimos direitos e interesses dos acionistas da empresa, especialmente dos acionistas de ações públicas sociais. Este ano, após cuidadosa deliberação, votei a favor de todas as propostas apresentadas ao Conselho de Administração, sem objeção ou abstenção. 2,Comissões Especiais do Conselho de Administração
O conselho de administração da empresa criou quatro comitês especiais, incluindo o comitê de estratégia do conselho de administração, o comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração, o comitê de nomeação do conselho de administração e o comitê de auditoria do conselho de administração. Como membro dos três comitês e convocador do comitê de remuneração e avaliação, uso plenamente minhas vantagens profissionais para participar ativamente na deliberação e tomada de decisão de assuntos importantes da empresa, fornecer mais base de decisão para o conselho de administração e melhorar a eficiência na tomada de decisões do conselho de administração. Como membro do comitê de auditoria, participei ativamente da auditoria do relatório anual da empresa em 2021, escutei atentamente o relatório da administração da empresa sobre a produção e operação anuais e o andamento de grandes eventos, revisei as demonstrações financeiras da empresa, o primeiro rascunho de auditoria e o relatório final de auditoria, dominei plenamente a operação e o status financeiro da empresa, comuniquei com antecedência com o contador de auditoria e compreendi totalmente a auditoria anual da empresa, Supervisionar e instar o trabalho de auditoria dos contadores para garantir a conclusão independente e ordenada do trabalho de auditoria anual.
3,Pareceres independentes
Com base na compreensão cuidadosa, inspeção e pesquisa sobre os principais assuntos decididos pelo conselho de administração da empresa, e com base na minha capacidade profissional e experiência, dei uma opinião objetiva, justa e independente. Durante o período de relato, os pareceres dos diretores independentes que emiti são os seguintes:
(I) a companhia realizou a terceira reunião do oitavo conselho de administração em 29 de janeiro de 2021. Considerei cuidadosamente a proposta pertinente e apresentei os seguintes pareceres independentes:
1. De acordo com as disposições relevantes das medidas para a administração da reestruturação de ativos importantes de empresas listadas e o acordo assinado com a parte do compromisso de desempenho, a empresa calculou que o lucro líquido total após deduzir lucros e perdas não recorrentes sob o padrão de avaliação do direito de mineração dos ativos comprometidos de 2017 a 2020 foi 31887762 milhões de yuans, excedendo o compromisso de desempenho. Portanto, as contrapartes desta grande reestruturação de ativos, Shen Guojun, Wang Shui, Cheng Shaoliang, Shanghai baohu centro de gestão de investimentos, Shanghai Lanju centro de gestão empresarial, Shanghai Chaomeng centro de gestão empresarial, Shanghai Wenwu centro de gestão empresarial e Gongqing City Runda parceria de gestão de investimentos, realizaram seus compromissos de desempenho e não precisam compensar a empresa por seu desempenho.
Acreditamos que as questões acima não prejudicam os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente acionistas minoritários. Ao auditar o assunto, os diretores relacionados evitaram votar. Concordamos com a proposta de implementação de compromissos de desempenho para grandes reestruturações de ativos considerada pela terceira sessão do oitavo conselho de administração da empresa.
2. De acordo com as disposições relevantes das medidas para a administração da reestruturação de ativos importantes das empresas cotadas e o acordo assinado com a parte do compromisso de desempenho, a empresa realizou os procedimentos de teste de imparidade para os ativos objeto da reestruturação de ativos importantes Shanghai Shengwei Mining Investment Co., Ltd., e os resultados do teste refletem razoavelmente e de forma justa o teste de imparidade dos ativos objeto da reestruturação de ativos importantes da empresa.
Acreditamos que as questões acima não prejudicam os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente acionistas minoritários. Ao auditar o assunto, os diretores relacionados evitaram votar. Concordamos com a proposta sobre o relatório de teste de imparidade da Shanghai Shengwei Mining Investment Co., Ltd. na expiração do período de compromisso de lucro considerado pela terceira sessão do oitavo conselho de administração da empresa.
(II) a empresa realizou a quarta reunião do oitavo conselho de administração no dia 29 de março de 2021. Considerei cuidadosamente as propostas relevantes e expressei as seguintes opiniões independentes:
1. Pareceres independentes sobre o plano de distribuição de lucros da empresa para 2020
Acreditamos que o plano de distribuição da empresa considera de forma abrangente as características da indústria, estágio de desenvolvimento, seu próprio modelo de negócios, rentabilidade e retorno razoável dos acionistas. A proporção de dividendos em caixa está em conformidade com as disposições dos documentos relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e os estatutos sociais, e está em conformidade com os interesses gerais da empresa e os interesses dos acionistas da empresa, especialmente pequenos e médios acionistas.
2. Pareceres independentes sobre a garantia externa da empresa e a explicação especial dos fundos da empresa ocupados por acionistas controladores e outras partes relacionadas
Na qualidade de director independente da empresa, em conformidade com as disposições e requisitos da Comunicação relativa a várias questões relativas à regulação das trocas de capitais entre sociedades cotadas e partes coligadas e à garantia externa das sociedades cotadas [zjf [2003] n.o 56] e da Comunicação relativa à regulação do comportamento de garantia externa das sociedades cotadas [zjf [2005] n.o 120] da CSRC, Verificamos cuidadosamente a garantia externa da empresa e os fundos ocupados pelos acionistas controladores e outras partes relacionadas. Acreditamos que, durante o período analisado, a empresa não forneceu garantias aos acionistas controladores, outras partes relacionadas com menos de 50% das ações da empresa, quaisquer unidades não incorporadas ou indivíduos, e não houve violação de garantias; Os acionistas controladores e outras partes relacionadas não forçaram a empresa a fornecer garantias a terceiros. Durante o período abrangido pelo relatório, as transacções de capital entre a empresa e as partes coligadas constituíam transacções normais de capital de exploração, não havendo qualquer ocupação dos fundos da empresa por partes coligadas.
3. Pareceres independentes sobre a autoavaliação do controlo interno da empresa
Através da compreensão do atual sistema de controle interno da empresa e sua implementação, acreditamos que o sistema de controle interno da empresa é relativamente completo, o sistema de controle interno existente da empresa cobriu basicamente todos os níveis e vínculos da operação da empresa, formou um sistema de gestão padronizado e atendeu aos requisitos das leis, regulamentos e autoridades reguladoras nacionais relevantes.
As atividades-chave do controle interno da empresa são realizadas de acordo com as disposições dos sistemas de controle interno da empresa, sendo rigoroso, suficiente e eficaz o controle interno da empresa sobre transações com partes relacionadas, garantias externas, investimentos importantes e divulgação de informações, garantindo o funcionamento e a gestão normais da empresa, com racionalidade, integridade e eficácia.
Em suma, acreditamos que a autoavaliação do controle interno da empresa é abrangente, verdadeira e precisa, o que reflete a situação real do controle interno da empresa.
4. Pareceres independentes sobre a remuneração dos gestores superiores da empresa
O salário dos gerentes seniores da empresa é formulado de acordo com o nível salarial da indústria e escala da empresa e em combinação com o funcionamento real da empresa, pode efetivamente estimular o entusiasmo e a iniciativa de trabalho dos gerentes seniores, o que é propício ao funcionamento e desenvolvimento da empresa e não prejudica os interesses da empresa e dos acionistas.
Os procedimentos para determinar a remuneração dos altos executivos da empresa cumprem as disposições das leis, regulamentos e estatutos relevantes.
5. Pareceres independentes sobre a sociedade e as suas filiais que utilizam os seus próprios fundos ociosos para a gestão financeira confiada e outros investimentos
A empresa e suas subsidiárias utilizam seus próprios fundos ociosos para adquirir produtos financeiros de renda fixa ou de baixo risco através de bancos ou sociedades de valores mobiliários para recompra reversa de títulos de tesouraria e investimento em fundos monetários, que cumpram as disposições das leis e regulamentos relevantes, e o procedimento de aprovação é legal. A empresa reforçará o controlo dos riscos, prevenirá eficazmente os riscos de investimento e assegurará a segurança dos fundos da empresa, de acordo com as disposições das medidas de gestão financeira confiadas e do sistema de gestão dos investimentos. O investimento acima referido é propício para melhorar a eficiência da utilização do capital e aumentar o rendimento dos activos em numerário, não afectará o funcionamento normal da empresa e não prejudicará os interesses dos accionistas minoritários.
6. Pareceres independentes sobre a nomeação de quadros superiores
Não descobrimos que o Sr. Zhang Tianhang não está autorizado a servir como gerente sênior da empresa de acordo com a lei das sociedades, nem ele foi determinado como uma pessoa proibida de mercado pela CSRC ou a proibição não foi levantada. Sua qualificação atende às disposições das leis, regulamentos e estatutos chineses relevantes, e tem a capacidade e condições para desempenhar suas funções e poderes adequados. Os procedimentos para o conselho de administração nomear gerentes seniores estão em conformidade com as disposições relevantes da lei das sociedades e dos estatutos sociais. Nós concordamos em nomear o Sr. Zhang Tianhang como gerente geral adjunto da empresa.
(III) a empresa realizou a 7ª Reunião do 8º Conselho de Administração em 26 de agosto de 2021. Considerei cuidadosamente propostas relevantes e expressei as seguintes opiniões independentes:
1. No primeiro semestre de 2021, a empresa não concedeu garantias aos acionistas controladores e suas subsidiárias, outras partes relacionadas que detenham menos de 50% das ações da empresa, quaisquer unidades não societárias ou pessoas físicas, e não houve garantias ilícitas; Os acionistas controladores e outras partes relacionadas não forçaram a empresa a fornecer garantias a terceiros.
2. No primeiro semestre de 2021, nenhum acionista controlador e outras partes relacionadas ocuparam os fundos da empresa.
(IV) a empresa realizou a 8ª reunião do 8º Conselho de Administração no dia 14 de setembro de 2021. Considerei cuidadosamente propostas relevantes e expressei as seguintes opiniões independentes:
1. A aquisição pela empresa de 60% de capital próprio da mina de ouro Huasheng está em conformidade com as disposições da lei das sociedades e demais leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, não constituindo uma transação conexa, nem constituindo uma reestruturação patrimonial importante, conforme estipulado nas medidas administrativas para a reestruturação patrimonial importante das empresas cotadas.
2. Esta transação é a autoridade decisória do conselho de administração da sociedade. Os procedimentos de convocação e votação do conselho de administração obedecem às disposições legais, regulamentares e estatutos relevantes, e as deliberações formadas são legais e efetivas.
3. A aquisição é determinada por ambas as partes através de negociação, e o preço de transação é justo e razoável. A aquisição é propícia à empresa aumentar ainda mais recursos de alta qualidade e alcançar um desenvolvimento sustentável, alinhado com os interesses da empresa e de todos os acionistas, não havendo prejuízo aos interesses da empresa ou acionistas, especialmente aos interesses de pequenos e médios acionistas.
Em suma, esta transação está em consonância com os interesses da empresa, justa e razoável para a empresa e todos os acionistas, e não há prejuízo aos interesses da empresa e de seus acionistas. Os diretores independentes da empresa concordaram com o acordo global desta transação.
(V) a empresa realizou a 9ª reunião do 8º Conselho de Administração em 26 de setembro de 2021. Considerei cuidadosamente propostas relevantes e expressei as seguintes opiniões independentes:
A Dahua Certified Public Accountants (sociedade geral especial) é a instituição de auditoria da empresa desde 2019, adere ao padrão de auditoria independente, realizou auditoria especial e auditoria de demonstrações financeiras para a empresa e cumpriu melhor as responsabilidades e obrigações especificadas no contrato de trabalho. A Dahua Certified Public Accountants (sociedade geral especial) é qualificada para negócios relacionados a valores mobiliários e futuros e pode fornecer serviços de auditoria verdadeiros e justos para que a empresa atenda aos requisitos do trabalho de auditoria da empresa.A empresa planeja continuar a empregar a Dahua Certified Public Accountants (sociedade geral especial) como instituição de auditoria financeira da empresa e instituição de auditoria de controle interno em 2021, com uma taxa total de auditoria de não mais de 1,3 milhão de yuans (excluindo despesas de viagem). As despesas e os procedimentos de tomada de decisão são razoáveis e cumprem as disposições das leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos relevantes. Concordamos em submeter os assuntos acima à primeira assembleia geral extraordinária de acionistas da empresa em 2021 para deliberação.
4,Trabalho realizado na proteção dos direitos e interesses legítimos dos acionistas públicos
I) Divulgação de informações da empresa
Continuei a prestar atenção à divulgação de informações da empresa e efetivamente supervisionei e verifiquei a divulgação oportuna das informações necessárias. Em 2021, a empresa cumpriu suas obrigações de divulgação de informações de forma verdadeira, precisa, oportuna e completamente em estrita conformidade com as leis e regulamentos nacionais relevantes, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen e o sistema de gerenciamento de divulgação de informações da empresa.
(II) compreensão da estrutura de governança corporativa e gestão operacional
Em 2021, perguntei ativamente sobre o planejamento estratégico da empresa, investimento em projetos, produção e operação, gestão financeira, transações de capital, transações de partes relacionadas e outros assuntos importantes, escutei atentamente os relatórios de pessoal relevante, entendi efetivamente o status operacional diário da empresa e possíveis riscos de negócios, expressei opiniões sobre as propostas que precisam ser aprovadas pelo conselho de administração ou pela assembleia geral de acionistas, e exerci independentemente funções e poderes correspondentes, Salvaguardou os legítimos direitos e interesses da empresa e dos acionistas minoritários, prestou atenção ao aprendizado de leis, regulamentos e regras relevantes, aprofundou a compreensão e compreensão de leis e regulamentos relevantes, especialmente aqueles relacionados à padronização da estrutura de governança corporativa e proteção dos direitos e interesses dos acionistas públicos sociais, e formou a consciência ideológica de proteger conscientemente os direitos e interesses dos acionistas públicos sociais.
5,Investigação no local da empresa
Em 2021, aproveitei a oportunidade de convocar o conselho de administração e outro momento para fazer uma visita de campo à empresa para entender o funcionamento diário da empresa, a implementação das resoluções do conselho de administração, produção e operação, gestão financeira, trabalho contábil básico, transações relacionadas e investimento estrangeiro. Ao mesmo tempo, muitas vezes prestamos atenção às mudanças do ambiente de mercado e seu impacto na empresa, especialmente os relatórios relevantes de vários meios de comunicação na empresa, de modo a entender oportunamente e avaliar objetivamente os eventos maiores ou inesperados e seu progresso da empresa, tanto quanto possível.
6,Plano de trabalho para 2022
Continuarei a cumprir seriamente as obrigações dos diretores independentes, participarei ativamente das reuniões do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas da empresa, desempenharei seriamente os deveres de diretores independentes em estrita conformidade com as disposições relevantes do direito das sociedades da República Popular da China, Yintai Gold Co.Ltd(000975) estatutos de associação e outras leis e regulamentos, fortalecerei a consciência de proteger acionistas públicos e proteger os direitos e interesses de pequenos e médios investidores, Combinado com sua própria experiência de trabalho e experiência, apresentar sugestões razoáveis para a operação padronizada e desenvolvimento da empresa.
7,Outros assuntos
1. Nenhum diretor independente propôs a realização de uma reunião do conselho de administração;
2. Nenhum diretor independente propõe contratar ou demitir uma empresa de contabilidade;
3. Não existem instituições de auditoria externas e instituições de consultoria empregadas por diretores independentes.
Director independente: Wang Yaping
8 de Abril de 2002
