Regras de gestão das ações da sociedade detidas por diretores, supervisores e gerentes seniores e suas alterações, abril de 2002
Regras de gestão das ações detidas por diretores, supervisores e gerentes seniores e suas alterações
(revisado e adotado na 12ª reunião do 8º Conselho de Administração)
Artigo 1.o, a fim de reforçar a gestão das acções detidas pelos administradores, supervisores e gestores superiores da Yintai Gold Co.Ltd(000975) (a seguir designada “sociedade”) e respectivas alterações, Estas regras são formuladas de acordo com os regulamentos da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China sobre a gestão de ações detidas por diretores, supervisores e gerentes seniores de empresas cotadas e suas alterações, as diretrizes de autorregulação da Bolsa de Valores de Shenzhen para empresas cotadas nº 10 – gestão de mudanças em ações e outros documentos normativos relevantes, bem como os estatutos sociais, e em combinação com a situação real da empresa.
Artigo 2.o As acções da sociedade detidas pelos directores, supervisores e gestores superiores da sociedade referem-se a todas as acções da sociedade registadas em seu nome.
Os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa envolvidos na negociação de margem também incluem as ações da empresa registradas em suas contas de crédito.
Artigo 3º Os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa devem estar plenamente cientes dessas regras e das disposições da gestão de divulgação de informações da empresa, e não devem se envolver em operações de iniciados, manipulação de mercado e outros atos, ou realizar transações ilegais no processo de negociação de ações da empresa e seus derivados.
Artigo 4 os diretores, supervisores e gerentes superiores de uma empresa cotada devem confiar à empresa para relatar as informações de identidade (incluindo nome, cargo, número de cartão de identificação, conta de valores mobiliários, hora de partida, etc.) de seus indivíduos e seus parentes próximos (incluindo cônjuge, pais, filhos, irmãos e irmãs, etc.) à bolsa de valores de Shenzhen dentro do seguinte prazo: (I) novos diretores No prazo de dois dias de negociação após a aprovação da Assembleia Geral de Acionistas (ou Congresso dos Trabalhadores);
(II) no prazo de dois dias de negociação após a aprovação do conselho de administração da nova direção;
(III) os atuais diretores, supervisores e gerentes superiores alteram suas informações pessoais declaradas no prazo de dois dias de negociação;
IV) Os actuais directores, supervisores e quadros superiores deixam as suas funções no prazo de dois dias de negociação;
(V) o outro tempo exigido pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
A empresa e seus diretores, supervisores e gerentes seniores devem reportar fielmente as ações da empresa que compraram e venderam, garantir a autenticidade, exatidão, atualidade e integridade dos dados comunicados e arcar com as responsabilidades legais decorrentes deles.
Artigo 5.o As acções da sociedade detidas pelos directores, supervisores e gestores superiores da sociedade não podem ser transferidas nas seguintes circunstâncias:
(I) no prazo de meio ano após a demissão dos administradores, supervisores e gerentes superiores;
(II) os administradores, supervisores e gerentes superiores prometem não transferir dentro de um determinado período de tempo e dentro desse prazo; (III) outras circunstâncias estipuladas por leis, regulamentos, Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e Bolsa de Valores de Shenzhen.
Artigo 6º Durante o mandato, as ações transferidas pelos diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa por meio de licitação centralizada, block trading, transferência de acordos e outros meios não devem exceder 25% do total de ações da sociedade que detêm, exceto para a mudança de ações causada por execução judicial, herança, herança, divisão legal de bens e assim por diante.
Se as ações detidas pelos diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade não excederem 1000 ações, elas podem ser transferidas integralmente de uma só vez sem serem limitadas pela proporção de transferência prevista no parágrafo anterior.
Artigo 7 no primeiro dia de negociação de cada ano, os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa tomarão as ações A e B da empresa listada na Bolsa de Valores de Shenzhen registradas em seu nome no último dia de negociação do ano anterior como base, e calcularão seu valor transferível do ano atual em 25%.
Se os directores, supervisores e dirigentes superiores da sociedade transferirem as suas acções da sociedade dentro do número de acções transferíveis acima referido, respeitarão igualmente o disposto no artigo 5.o do presente regulamento.
Artigo 8º devido à emissão pública ou não pública de ações, à implementação de plano de incentivo de ações, ou à compra de ações por diretores, supervisores e gerentes seniores no mercado secundário, obrigações convertíveis em ações, exercício de direitos, transferência de contratos e outras novas ações no prazo de um ano, as novas ações com condições de venda ilimitadas poderão ser transferidas em 25% no ano corrente, e as novas ações com condições de venda limitadas serão incluídas na base de cálculo das ações transferíveis no próximo ano.
Se as ações da empresa detidas pelos diretores, supervisores e gerentes seniores forem aumentadas devido à distribuição de capital próprio da empresa, a quantidade transferível do ano em curso pode ser aumentada na mesma proporção.
Artigo 9º As ações da sociedade que possam ser transferidas, mas não transferidas, pelos diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade no ano em curso serão incluídas no número total de ações da sociedade detidas por eles no final do ano em curso, que será utilizado como base de cálculo das ações transferíveis no ano seguinte.
Artigo 10 qualquer alteração nas ações da empresa detidas pelos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa deve ser reportada à empresa no prazo de dois dias de negociação a partir da data da ocorrência do fato, e a empresa deve fazer um anúncio no site da Bolsa de Valores de Shenzhen.
(I) número de ações detidas pela sociedade no final do ano passado;
(II) a data, quantidade e preço de cada mudança de ação do final do ano passado para antes dessa mudança;
III) número de ações detidas antes dessa alteração;
(IV) data, quantidade e preço dessa mudança de ação;
V) O número de acções detidas após a alteração;
(VI) outros assuntos exigidos a serem divulgados pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
Artigo 11.º Os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade devem respeitar o disposto no artigo 44.º da lei dos valores mobiliários. Se venderem suas ações ou outros títulos de capital da sociedade no prazo de 6 meses após a compra, ou adquiri-los novamente no prazo de 6 meses após a venda, os rendimentos resultantes devem pertencer à sociedade cotada, e o conselho de administração da sociedade deve recuperar os rendimentos e divulgar as informações relevantes em tempo hábil.
O termo “acções ou outros títulos de natureza patrimonial detidos por administradores, supervisores e gestores superiores”, tal como mencionado no parágrafo anterior, inclui acções ou outros títulos de natureza patrimonial detidos pelos seus cônjuges, pais e filhos e através da utilização de contas de outras pessoas.
O acima “vender no prazo de 6 meses após a compra” refere-se à venda no prazo de 6 meses a partir do momento da última compra; “Comprar novamente dentro de 6 meses após a venda” refere-se a comprar novamente dentro de 6 meses a partir do momento da última venda.
Artigo 12.o Os administradores, supervisores e gerentes superiores da sociedade não podem comprar ou vender as ações da sociedade durante os seguintes períodos:
(I) no prazo de 30 dias antes do anúncio do relatório anual e do relatório semestral da empresa;
(II) no prazo de 10 dias antes do anúncio do relatório trimestral da empresa, previsão de desempenho e desempenho expresso;
(III) a partir da data de eventos importantes que possam ter grande impacto no preço de negociação das ações da companhia e seus derivados ou da data de entrada no processo decisório até a data de divulgação nos termos da lei;
(IV) outros períodos estipulados pela CSRC e pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
Artigo 13 o Secretário do Conselho de Administração da empresa é responsável por gerenciar a identidade dos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa e os dados e informações das ações detidas pela empresa, tratar uniformemente a declaração on-line de informações pessoais para os diretores, supervisores e gerentes seniores, e verificar regularmente a divulgação da negociação de ações da empresa pelos diretores, supervisores e gerentes seniores.
Artigo 14, quando os acionistas detentores de mais de 5% das ações da sociedade comprarem e venderem ações, aplicar-se-á o disposto no Artigo 12 deste Regulamento.
Artigo 15.º O termo “mais do que” nestas regras inclui este número, e o termo “mais do que” não inclui este número.
As matérias não abrangidas pelo presente Regulamento serão implementadas de acordo com as leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos relevantes. Se estas regras forem incompatíveis com as disposições das leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos relevantes, prevalecerão as disposições das leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos relevantes. Artigo 17 Este Regulamento entrará em vigor e entrará em vigor a partir da data de adoção pelo conselho de administração da sociedade, cabendo ao conselho de administração da sociedade a interpretação.
Yintai Gold Co.Ltd(000975) 8 de Abril de 2002
