Hubei Yihua Chemical Industry Co.Ltd(000422)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Zhang Tiantian.
Acionistas e representantes:
Como diretor independente do nono conselho de administração da empresa, em meu trabalho em 2021, cumpri fielmente e diligentemente as funções de diretor independente com uma atitude de responsabilidade perante a empresa e todos os acionistas, participei ativamente de reuniões relevantes da empresa, analisei cuidadosamente diversas propostas e expressei opiniões independentes sobre assuntos relevantes, salvaguardando efetivamente os legítimos direitos e interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas. De acordo com as disposições relevantes das leis, regulamentos administrativos, normas departamentais, documentos normativos, regras de autorregulação e estatutos, o desempenho das funções em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Participação nas reuniões
Durante o período de relato, a empresa realizou 14 reuniões do conselho de administração (14 reuniões de comunicação), e eu deveria participar de 14 reuniões pontuais; Durante o período de relato, a empresa realizou um total de 7 assembleias de acionistas, e eu deveria participar de 7 reuniões, todas as quais foram atendidas em tempo hábil. Com base no princípio da diligência, antes da reunião do conselho, estudo cuidadosamente a proposta e os materiais relevantes, tomo a iniciativa de entender a situação relevante da empresa e preparo integralmente as decisões importantes do conselho de administração; Durante a deliberação das propostas, exerço cuidadosamente os meus direitos de voto e exprimo opiniões claras sobre cada proposta. Durante o período de relatório, votei a favor de todas as propostas apresentadas ao Conselho de Administração após deliberação, e não houve objecções ou renúncia.
Minha participação na reunião do conselho é mostrada na tabela abaixo:
Durante o período analisado, a reunião que deveria ser atendida foi realizada no local, assistida por meio de comunicação, e confiada para participar da reunião. Se houve dois momentos consecutivos de não reunião do conselho de administração, horários de reunião, horários de reunião, comparecimento presencial da reunião
14 0 14 0 0 não
A minha participação na assembleia geral é mostrada na tabela abaixo:
Número de assembleias de acionistas realizadas durante o período de relato número de assembleias de acionistas que devem ser assistidas como delegados sem direito de voto número de delegados efetivamente assistidos como delegados sem direito de voto
7 7 7
Durante o período de relato, como diretor independente, fiz um julgamento independente, objetivo e profissional de acordo com as leis e regulamentos, regras de autorregulação e as disposições pertinentes dos estatutos sociais, baseando-se em conhecimentos e experiência profissionais e combinado com a situação real da empresa, reconheci as transações com partes relacionadas e a nomeação de instituições de auditoria antes de agir, considerei e expressei opiniões independentes sobre assuntos importantes da empresa. O processo de revisão não foi afetado pelos acionistas controladores da empresa ou outras unidades ou indivíduos com interesses na empresa. As opiniões independentes expressas foram divulgadas publicamente. Os pormenores são os seguintes:
(I) na 38ª reunião do nono conselho de administração em 25 de fevereiro de 2021, expressei minhas opiniões independentes de “consentimento” à proposta de investimento e construção de projeto de novos materiais biodegradáveis e à proposta de mudança de alguns gerentes seniores.
(II) antes da 39ª reunião do nono conselho de administração realizada em 13 de abril de 2021, expressei minha opinião de “aprovação prévia” sobre assuntos relevantes da proposta de garantia externa, e expressei minha opinião independente de “consentimento” durante a reunião.
(III) antes da 40ª reunião do nono conselho de administração realizada em 28 de abril de 2021, dei meu parecer de “aprovação prévia” sobre a proposta de previsão de transações diárias com partes relacionadas em 2021, a proposta de renovação da sociedade contábil e a proposta de garantia externa, e durante a reunião, fiz comentários sobre a ocupação dos fundos da empresa por acionistas controladores e outras partes relacionadas e as transações com partes relacionadas em 2020 A garantia externa da empresa e outros assuntos, bem como o “Relatório de autoavaliação 2020 sobre controle interno”, “Relatório de avaliação de risco da empresa sobre Hubei Yihua Chemical Industry Co.Ltd(000422) Group Finance Co., Ltd.”, “Distribuição de lucros 2020 e conversão de reserva de capital em regime de capital social”, “Proposta de previsão de transações diárias conectadas em 2021”, “Proposta de renovação da empresa de contabilidade” e “Proposta de garantia externa” emitiram pareceres independentes de “consentimento”.
(IV) na 42ª reunião do nono conselho de administração em 13 de agosto de 2021, expressei minhas opiniões independentes de “consentimento” à “declaração sobre a ocupação dos fundos da empresa por acionistas controladores e outras partes relacionadas” e à “declaração sobre a garantia externa da empresa”.
(V) antes da 43ª reunião do nono conselho de administração realizada em 17 de agosto de 2021, dei minha opinião de “aprovação prévia” sobre a proposta sobre transações de partes relacionadas de transferência acordada de capital próprio da Hunan Yihua Chemical Co., Ltd., e expressei minha opinião independente de “consentimento” sobre a proposta durante a reunião.
(VI) antes da 44ª reunião do nono conselho de administração realizada em 20 de agosto de 2021, expressei minha opinião de “aprovação prévia” sobre a proposta de transações de partes relacionadas para aumento de capital para subsidiárias participantes, e expressei minha opinião independente de “aprovação” sobre a proposta durante a reunião.
(VII) antes da 46ª reunião do nono conselho de administração realizada em 27 de outubro de 2021, expressei minha opinião de “aprovação prévia” sobre assuntos relevantes da proposta de garantia externa, e expressei minha opinião independente de “consentimento” durante a reunião.
(VIII) antes da 49ª reunião do nono conselho de administração realizada em 24 de novembro de 2021, expressei a opinião de “aprovação prévia” sobre a proposta de investimento estrangeiro, e expressei a opinião independente de “consentimento” sobre a proposta durante a reunião.
(IX) antes da 50ª reunião do nono conselho de administração realizada em 6 de dezembro de 2021, dei o parecer de “aprovação prévia” sobre a proposta de aumento da quantidade estimada de transações diárias conectadas em 2021, e expressei a opinião independente de “consentimento” sobre a proposta durante a reunião.
(x) antes da 51ª reunião do nono conselho de administração realizada em 28 de dezembro de 2021, dei o parecer de “aprovação prévia” sobre a proposta de garantia externa, e dei o parecer independente de “consentimento” durante a reunião.
Acredito que os assuntos acima considerados pela empresa em 2021 cumprem leis e regulamentos, regras de autorregulação e disposições relevantes dos estatutos. Os procedimentos de deliberação e votação do conselho de administração da empresa são legais e eficazes, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os acionistas minoritários.
3,Inspecção no local
Durante o período de relatório, afetado pelo impacto repetido da epidemia de pneumonia covid-19, participei do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas da empresa através do local combinado com reunião de vídeo comunicação, tive trocas aprofundadas com a administração da empresa, entendi a situação de produção e operação, status financeiro e progresso das principais questões da empresa, dominei oportunamente a dinâmica de negócios da empresa, prestei atenção ao impacto da epidemia na empresa, apresentei sugestões razoáveis para o desenvolvimento da empresa e prestei garantia externa Acompanhar ativamente o andamento de assuntos importantes, como transações de partes relacionadas, supervisionar rigorosamente e instar a implementação das resoluções do conselho de administração, prestar atenção ativamente à dinâmica da empresa, como relatórios de mídia e pesquisa institucional, desempenhar ativa e efetivamente as funções de diretores independentes e salvaguardar seriamente os legítimos direitos e interesses da empresa e acionistas, especialmente pequenos e médios acionistas.
4,Trabalhos do Comité Especial
Durante o período de relatório, como membro do comitê de auditoria, tive uma compreensão profunda do desenvolvimento dos negócios da empresa, revisei cuidadosamente as informações financeiras da empresa, apresentei pareceres construtivos para o trabalho de auditoria interna da empresa de acordo com meu conhecimento profissional, entendi totalmente a empresa de contabilidade Daxin (sociedade geral especial) em assuntos relacionados à renovação da empresa de auditoria anual e verifiquei totalmente sua escala, qualificação profissional Com base em informações relevantes sobre capacidade de negócio, independência, integridade e capacidade de proteção dos investidores, propõe-se ao conselho de administração da empresa que renomeie os Contadores Públicos Certificados Daxin (sociedade geral especial) como instituição de auditoria da empresa para garantir a continuidade do trabalho de auditoria da empresa. Na auditoria do relatório anual de 2021 da empresa, como membro do comitê de auditoria, fui diligente e consciencioso, cumpri seriamente as responsabilidades e obrigações relevantes e desempenhei um papel de supervisão no relatório anual. O trabalho principal é o seguinte:
(I) ouviu o plano de auditoria operacional e relatório anual da empresa em 2021.
(II) combinado com a situação real da empresa e através de consulta com a empresa de contabilidade de auditoria do relatório anual, o escopo da auditoria e cronograma do relatório financeiro anual da empresa 2021 são determinados, e o plano de trabalho de auditoria do relatório anual é formulado.
(III) comunicou à sociedade de contabilidade de auditoria o relatório anual sobre algumas questões que devem ser objecto de atenção no processo de auditoria, prestou especial atenção à auditoria de questões-chave abrangidas pelos requisitos regulamentares e desempenhou seriamente as funções de directores independentes.
5,Trabalho realizado para proteger os direitos e interesses legítimos dos accionistas minoritários
I) Divulgação de informações
Durante o período de relatório, continuei a prestar atenção ao desenvolvimento da divulgação de informações da empresa e instei a empresa a divulgar informações em estrita conformidade com as leis e regulamentos, regras de auto-regulação e os requisitos relevantes dos estatutos sociais. Em 2021, a divulgação de informações da empresa foi verdadeira, precisa, completa e oportuna, o que efetivamente garantiu o direito de conhecer os acionistas da empresa e resguardou os legítimos direitos e interesses dos acionistas da empresa, especialmente dos pequenos e médios acionistas. II) Aplicação da protecção dos direitos e interesses legítimos dos investidores
Durante o período de relato, cumpri fielmente e diligentemente minhas funções em estrita conformidade com as disposições das leis e regulamentos e regras de autorregulação, aprendi oportunamente sobre a produção e operação da empresa, situação financeira, desenvolvimento de negócios, investimento e outros assuntos importantes, apliquei conhecimento profissional, expressei independente e objetivamente opiniões independentes sobre as propostas submetidas ao conselho de administração para deliberação, e exerci o direito de voto prudentemente. Supervisionar e verificar cuidadosamente o desempenho dos diretores e gerentes seniores, promover a cientificidade, objetividade e racionalidade da tomada de decisão do conselho de administração e proteger efetivamente os legítimos direitos e interesses da empresa e de seus acionistas.
(III) Reforçar o auto-estudo
Como diretor independente da empresa, sempre prestei atenção em aprender leis e regulamentos relevantes e regras de autorregulação, aprofundei minha compreensão das leis e regulamentos relevantes, especialmente aqueles relacionados à regulação da estrutura de governança corporativa e proteção dos direitos e interesses dos acionistas, participei ativamente de várias formas de treinamento profissional, aprendi oportunamente sobre as leis, regulamentos e políticas relevantes recém-emitidas, fortaleci a conscientização jurídica sobre riscos e melhorei continuamente minha capacidade de desempenhar minhas funções, Melhorar a conscientização sobre a proteção dos direitos e interesses legítimos da empresa e de seus acionistas, e promover o funcionamento mais padronizado da empresa.
6,Outros assuntos
1. Não houve proposta de convocação do conselho de administração durante o período analisado.
2. Não houve envolvimento independente das instituições de auditoria externa e das instituições de consultoria durante o período de relato.
O que está acima é o relatório sobre o meu desempenho como diretor independente em 2021. Eu não serei mais diretor independente da empresa desde a conclusão da eleição geral do nono conselho de administração. Aqui, espero que a empresa opere de forma mais estável, funcione de forma mais padronizada e aumente continuamente sua rentabilidade. Sob a liderança do conselho de administração, vou me desenvolver de forma independente, contínua, estável e saudável, e reembolsar a maioria dos investidores com excelente desempenho.
Aqui, gostaria de expressar meus sinceros agradecimentos a outros diretores, conselho de supervisores e administração da empresa pela assistência e cooperação ativa durante o meu mandato.
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura do relatório de trabalho dos diretores independentes em 2021)
Director independente: Zhang Tiantian
Hubei Yihua Chemical Industry Co.Ltd(000422)
8 de Abril de 2022
