Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
(Chen Li)
Todos os accionistas e seus representantes:
Como um diretor independente de Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) (doravante referido como “a empresa”), eu sinceramente executo minhas funções em estrita conformidade com as disposições da lei das sociedades, a lei de valores mobiliários, as regras de listagem da gema da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen No. 2 – operação padronizada de empresas listadas GEM, os estatutos de associação, o sistema de trabalho de diretores independentes e outras leis, regulamentos e regras relevantes, Desempenhar plenamente o papel independente dos administradores independentes e salvaguardar os direitos e interesses legítimos da empresa e de todos os acionistas, especialmente os acionistas minoritários.
O desempenho das minhas funções como diretor independente em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Participação nas reuniões
1. Participação no Conselho de Administração
Durante o meu mandato, em 2021, o segundo conselho de administração da empresa realizou 9 reuniões no total, e eu assisti pessoalmente. Não houve caso de eu não ter participado pessoalmente na reunião por duas vezes consecutivas, e não houve caso de eu estar ausente ou confiar outros diretores independentes para assistir e exercer o direito de voto em meu nome.
2. Participação na assembleia geral de acionistas
Durante o meu mandato em 2021, a empresa realizou 5 assembleias de acionistas, e eu participei de 2 assembleias de acionistas como delegado sem voto.
3. Objeções a assuntos relevantes da empresa
Durante o meu mandato em 2021, com base nos princípios da diligência, pragmatismo, honestidade e responsabilidade, participei do conselho de administração e assembleia de acionistas da empresa, revisei cuidadosamente os materiais da reunião, participei na discussão de várias propostas e apresentei sugestões razoáveis, e comuniquei-me plenamente com a administração da empresa, de modo a desempenhar um papel positivo na tomada de decisão científica do conselho de administração. Na minha opinião, durante o meu mandato em 2021, a convocação de todas as reuniões anteriores do conselho de administração da empresa cumpriu os procedimentos legais, e os procedimentos relevantes foram realizados para decisões empresariais importantes, o que foi legal e eficaz.
Durante o período analisado, considerei cuidadosamente várias propostas do conselho de administração da empresa e outros assuntos não propostos pelo conselho de administração, e acreditei que as propostas ou assuntos acima não prejudicavam os interesses de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas
2,Pareceres independentes
Durante o mandato de 2021, como diretor independente, tomei a iniciativa de entender e obter as informações e materiais necessários para a tomada de decisão antes da reunião do conselho de administração. Na reunião, analisei cuidadosamente cada proposta, participei ativamente da discussão e apresentei sugestões razoáveis e expressei opiniões independentes de acordo com as leis, regulamentos e sistemas relevantes. Inclui principalmente:
1. Em 23 de março de 2021, a empresa realizou a 32ª reunião do segundo conselho de administração, e eu expressei minhas opiniões independentes sobre a proposta sobre a transferência de parte do capital e transações de partes relacionadas do microchip Anhui Changjiang semiconductor materials Co., Ltd.
2. Em 22 de abril de 2021, a companhia realizou a 33ª reunião do segundo conselho de administração, Faço comentários sobre a proposta sobre o plano de distribuição de lucros da empresa em 2020, o relatório especial sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados em 2020, o relatório de autoavaliação sobre o controlo interno em 2020, a proposta sobre a descrição especial da empresa sobre a ocupação de fundos não operacionais e outras operações de capital conexas e a proposta sobre o plano de remuneração da empresa para administradores e supervisores em 2021 Foram expressas opiniões independentes na proposta sobre o regime de remuneração dos gestores seniores da empresa em 2021 e na proposta sobre mudanças nas políticas contábeis.
3. No dia 6 de maio de 2021, a empresa realizou a 34ª reunião do segundo conselho de administração, e expressei minhas opiniões independentes sobre a proposta de nomeação de candidatos a diretores não independentes do segundo conselho de administração.
4. No dia 18 de maio de 2021, a companhia realizou a 35ª reunião da segunda sessão do Conselho de Administração. Expressei pareceres independentes sobre a proposta sobre o exercício não realizado do segundo período de exercício / levantamento do período de restrição / levantamento das condições de restrição do plano de incentivo às opções de ações e ações restritas em 2018 e a proposta sobre o cancelamento de algumas opções de ações e a recompra e cancelamento de algumas ações restritas.
5. No dia 18 de junho de 2021, a companhia realizou a 36ª reunião do segundo conselho de administração, onde expressei pareceres independentes sobre a proposta de ajuste de assuntos relacionados à opção de ações e ao plano de incentivo de ações restritas de 2018 e sobre a proposta de encerrar alguns projetos de investimento levantados e utilizar os demais recursos levantados para complementar permanentemente o capital de giro.
6. No dia 9 de agosto de 2021, a empresa realizou a 38ª reunião do segundo conselho de administração, e eu dei pareceres independentes sobre a proposta de nomeação de candidatos a diretores não independentes do segundo conselho de administração, a proposta de nomeação do diretor financeiro da empresa e a proposta de garantia para holding subsidiárias.
7. No dia 20 de agosto de 2021, a empresa realizou a 39ª reunião do segundo conselho de administração, e expressei opiniões independentes sobre as instruções especiais sobre a ocupação de fundos pelos acionistas controladores e outras partes relacionadas e sobre a garantia externa da empresa e o relatório especial sobre o depósito e uso efetivo dos recursos levantados no semestre de 2021.
8. No dia 13 de setembro de 2021, a empresa realizou a 40ª reunião do segundo conselho de administração, e expressei opiniões independentes sobre a proposta de nomeação de candidatos a diretores não independentes do terceiro conselho de administração e a proposta de nomeação de candidatos a diretores independentes do terceiro conselho de administração.
3,Trabalhos da comissão especial do conselho de administração
Durante o meu mandato em 2021, fui membro da comissão de nomeação, comissão de estratégia e comissão salarial e de avaliação do segundo conselho de administração da empresa, tendo desempenhado principalmente as seguintes funções:
Como presidente do comitê de nomeação do conselho de administração, convoquei e presidi a reunião em estrita conformidade com as leis e regulamentos relevantes e as regras de trabalho do comitê de nomeação do conselho de administração. Durante seu mandato, ele sempre presta atenção ao desempenho e qualificação dos diretores e gerentes seniores da empresa, estuda assuntos profissionais, formula opiniões e sugestões e desempenha seriamente as funções do comitê de nomeação do conselho de administração.
Como membro do comitê de estratégia do conselho de administração, participo ativamente de reuniões relevantes em estrita conformidade com as leis e regulamentos relevantes e as regras de trabalho do comitê de estratégia do conselho de administração. Durante seu mandato, ele fez pleno uso do conhecimento profissional e experiência para contribuir para o desenvolvimento da empresa, formular opiniões e opiniões sobre a estratégia de desenvolvimento e planejamento de desenvolvimento de produtos da empresa, dar pleno jogo ao nível técnico e nível de conhecimento no campo profissional, promover o desenvolvimento constante da produção e operação da empresa, e diligente e responsável desempenhar a função profissional e papel de supervisão do comitê de estratégia.
Como membro do comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração, participei ativamente de reuniões relevantes em estrita conformidade com as leis e regulamentos relevantes e as regras de trabalho do comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração. Durante o seu mandato, supervisionou e analisou a remuneração e avaliação de desempenho dos diretores e executivos seniores da empresa, o cancelamento de algumas opções de ações e a recompra e cancelamento de algumas ações restritas, o ajuste do plano de incentivo às opções de ações e ações restritas em 2018, e desempenhou com seriedade as funções de membros da comissão de remuneração e avaliação.
Durante o mandato de 2021, proporcionei base de decisão e forte apoio ao conselho de administração da empresa na minha perspectiva profissional, melhorei a eficiência na tomada de decisões do conselho de administração da empresa e cumpri fielmente as funções de diretores independentes.
4,Escritório local
Em 2021, quando eu era diretor independente da empresa, aproveitei a oportunidade de participar do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas para fazer muitas visitas no local e comunicação à empresa, entender a produção e operação e situação financeira da empresa, e manter contato próximo com outros diretores, diretores financeiros, gerentes seniores e funcionários relevantes da empresa através de discussões e intercâmbio com executivos seniores, inquérito telefônico e e-mail, Sempre preste atenção ao impacto do ambiente externo e mudanças de mercado na empresa, aprenda oportunamente o progresso das principais questões da empresa, domine a dinâmica de operação e gestão da empresa e execute seriamente as funções de diretores independentes.
5,Trabalho realizado na proteção dos direitos e interesses dos investidores
1. presto atenção ativa ao status de produção e operação da empresa e ao status financeiro, compreendo oportunamente os possíveis riscos comerciais da empresa, consulto cuidadosamente documentos e materiais relevantes para as propostas apresentadas ao conselho de administração para deliberação, conduzo investigações a tempo, compreendo departamentos e pessoal relevantes e uso meu conhecimento profissional para exercer o direito de voto de forma independente, objetiva e imparcial, de modo a manter total independência em meu trabalho, Proteger eficazmente os interesses da empresa e de todos os accionistas.
2. Continuar a prestar atenção à divulgação de informações da empresa, e exortar a empresa a ser verdadeira, precisa e completa em estrita conformidade com as leis e regulamentos, tais como as medidas para a administração da divulgação de informações de empresas listadas, as Regras de Listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas listadas de Shenzhen Stock Exchange No. 2 – operação padronizada de empresas listadas GEM e as disposições relevantes dos estatutos e do sistema de gerenciamento de divulgação de informações Completar oportunamente a divulgação de informações durante o mandato em 2021.
3. Fortalecer constantemente sua própria aprendizagem e melhorar sua capacidade de desempenhar suas funções. Sempre aderi aos princípios de prudência, diligência e lealdade, estudei ativamente leis, regulamentos e regras relevantes, especialmente aprofundei minha compreensão e compreensão das leis e regulamentos relacionados com a padronização da estrutura de governança corporativa e a proteção dos direitos e interesses dos pequenos e médios investidores, melhorei ainda mais meu nível profissional, reforçei a comunicação com outros diretores, supervisores e gestores, melhorei minha capacidade de deliberação e protegi objetiva e equitativamente os legítimos direitos e interesses dos investidores, especialmente os pequenos e médios acionistas, Ele desempenha um papel devido na promoção do funcionamento estável da empresa. 6,Outros trabalhos
1. Durante o período de relato, não levantei objeção à proposta da reunião do conselho e a outros assuntos não propostos pela reunião do conselho durante o mandato deste ano;
2. Durante o período de relato, não propus convocar o conselho de administração;
3. Durante o período de relato, não propus contratar ou demitir uma empresa de contabilidade;
4. Durante o período de relato, não propus contratar instituições de auditoria externa e instituições de consultoria.
Como diretor independente da empresa, posso desempenhar fielmente minhas funções durante o meu mandato, participar ativamente na tomada de decisões de assuntos importantes da empresa e dar conselhos e sugestões para o desenvolvimento saudável da empresa.
O meu mandato como diretor independente do segundo conselho de administração da empresa expirou e deixarei de atuar como diretor independente da empresa desde 29 de setembro de 2021. Gostaria de expressar meu sincero agradecimento a todos os acionistas, à direção da empresa e ao pessoal relevante por sua cooperação ativa no desempenho de minhas funções.
Diretor independente: Chen Li 9 de abril de 2002
