Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
(Lin Yingxue)
Todos os accionistas e seus representantes:
Como um diretor independente de Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) (doravante referido como “a empresa”), eu sinceramente executo minhas funções em estrita conformidade com as disposições da lei das sociedades, a lei de valores mobiliários, as regras de listagem da gema da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen No. 2 – operação padronizada de empresas listadas GEM, os estatutos de associação, o sistema de trabalho de diretores independentes e outras leis, regulamentos e regras relevantes, Desempenhar plenamente o papel independente dos administradores independentes e salvaguardar os direitos e interesses legítimos da empresa e de todos os acionistas, especialmente os acionistas minoritários.
O desempenho das minhas funções como diretor independente em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Participação nas reuniões
1. Participação no Conselho de Administração
Durante o meu mandato, em 2021, o terceiro conselho de administração da empresa realizou 4 reuniões no total, e eu assisti pessoalmente. Não houve caso de eu não ter participado pessoalmente na reunião por duas vezes consecutivas, e não houve caso de eu estar ausente ou confiar outros diretores independentes para participar e exercer o direito de voto em meu nome.
2. Participação na assembleia geral de acionistas
Durante o meu mandato em 2021, a empresa realizou uma assembleia geral de acionistas, e eu não compareci.
3. Objeções a assuntos relevantes da empresa
Durante o meu mandato em 2021, com base nos princípios da diligência, pragmatismo, honestidade e responsabilidade, participei do conselho de administração da empresa, revisei cuidadosamente os materiais da reunião, participei da discussão de várias propostas e apresentei sugestões razoáveis, e comuniquei-me plenamente com a administração da empresa, de modo a desempenhar um papel positivo na tomada de decisões científicas do conselho de administração. Na minha opinião, durante o meu mandato em 2021, a convocação de todas as reuniões anteriores do conselho de administração da empresa cumpriu os procedimentos legais, e os procedimentos relevantes foram realizados para decisões empresariais importantes, o que foi legal e eficaz.
Durante o período de relato, considerei cuidadosamente as propostas do conselho de administração e outros assuntos não relacionados à reunião do conselho, e acreditei que as propostas ou assuntos acima não prejudicavam os interesses de todos os acionistas, especialmente acionistas minoritários, e não levantei objeção às propostas do conselho de administração e outros assuntos não relacionados à reunião do conselho de administração.
2,Pareceres independentes
Durante o mandato de 2021, como diretor independente, tomei a iniciativa de entender e obter as informações e materiais necessários para a tomada de decisão antes da reunião do conselho de administração. Na reunião, analisei cuidadosamente cada proposta, participei ativamente da discussão e apresentei sugestões razoáveis e expressei opiniões independentes de acordo com as leis, regulamentos e sistemas relevantes. Inclui principalmente:
1. No dia 29 de setembro de 2021, a empresa realizou a primeira reunião do terceiro conselho de administração. Expressei opiniões independentes sobre a proposta de nomeação do gerente geral da empresa, a proposta de nomeação do diretor financeiro da empresa e a proposta de nomeação do secretário do conselho de administração da empresa.
2. No dia 19 de outubro de 2021, a empresa realizou a segunda reunião do terceiro conselho de administração. Expressei minhas opiniões independentes sobre a proposta sobre o Plano de Incentivo à Opção de Ações 2021 (Projeto) e seu resumo e a proposta sobre as medidas da empresa para a implementação e avaliação do Plano de Incentivo à Opção de Ações 2021.
3. Em 25 de outubro de 2021, a empresa realizou a terceira reunião do terceiro conselho de administração, e eu dei meus pareceres de aprovação prévia e pareceres independentes sobre a proposta de renovação da nomeação de instituições de auditoria em 2021.
4. No dia 15 de dezembro de 2021, a empresa realizou a quarta reunião do terceiro conselho de administração, onde expressei minhas opiniões independentes sobre a proposta de adequação das questões relacionadas ao plano de incentivo à opção de ações 2021 e a proposta de concessão de opções de ações a objetos de incentivo.
3,Trabalhos da comissão especial do conselho de administração
Durante o meu mandato em 2021, como membro da comissão de auditoria e da comissão salarial e de avaliação do terceiro conselho de administração, desempenho principalmente as seguintes funções durante o meu mandato:
Como membro e presidente do comitê de auditoria, convoquei e presidi a reunião em estrita conformidade com as leis e regulamentos relevantes e as regras de trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração. Durante seu mandato, prestou muita atenção à produção, operação e situação financeira da empresa, ao impacto do ambiente externo e mudanças de mercado na empresa, comunicou e orientou o desenvolvimento da empresa, o trabalho do departamento de auditoria interna e a qualidade da auditoria, analisou a construção e melhoria do sistema de controle interno da empresa e apresentou sugestões razoáveis; Revisou os relatórios periódicos da empresa, comunicados com a empresa de contabilidade auditada pela empresa em 2021, comunicados com os contadores públicos certificados e a direção da empresa sobre questões relevantes, desempenhou seriamente as funções de diretores independentes e desempenhou a função profissional e o papel de supervisão do comitê de auditoria.
Como membro do comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração, participei ativamente da reunião em estrita conformidade com as leis e regulamentos relevantes e as regras de trabalho do comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração. Durante seu mandato, supervisionou e analisou a avaliação de remuneração e desempenho dos diretores e executivos seniores da empresa e o plano de incentivo à opção de ações em 2021, e desempenhou com seriedade as funções de membros do comitê de remuneração e avaliação.
Durante o mandato de 2021, proporcionei base de decisão e forte apoio ao conselho de administração da empresa na minha perspectiva profissional, melhorei a eficiência na tomada de decisões do conselho de administração da empresa e cumpri fielmente as funções de diretores independentes.
4,Escritório local
Em 2021, quando eu era diretor independente da empresa, aproveitei a oportunidade de participar do conselho de administração para fazer muitas visitas in loco e comunicação com a empresa, entender a produção e operação e status financeiro da empresa, e manter contato próximo com outros diretores, diretores financeiros, gerentes seniores e funcionários relevantes da empresa através de discussões e intercâmbio com executivos seniores, inquérito telefônico e e-mail, Sempre preste atenção ao impacto do ambiente externo e mudanças de mercado na empresa, aprenda oportunamente o progresso das principais questões da empresa, domine a dinâmica de operação e gestão da empresa e execute seriamente as funções de diretores independentes.
5,Trabalho realizado na proteção dos direitos e interesses dos investidores
1. presto atenção ativa ao status de produção e operação da empresa e ao status financeiro, compreendo oportunamente os possíveis riscos comerciais da empresa, consulto cuidadosamente documentos e materiais relevantes para as propostas apresentadas ao conselho de administração para deliberação, conduzo investigações a tempo, compreendo departamentos e pessoal relevantes e uso meu conhecimento profissional para exercer o direito de voto de forma independente, objetiva e imparcial, de modo a manter total independência em meu trabalho, Proteger eficazmente os interesses da empresa e de todos os accionistas.
2. Continuar a prestar atenção à divulgação de informações da empresa, e exortar a empresa a ser verdadeira, precisa e completa em estrita conformidade com as leis e regulamentos, tais como as medidas para a administração da divulgação de informações de empresas listadas, as Regras de Listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas listadas de Shenzhen Stock Exchange No. 2 – operação padronizada de empresas listadas GEM e as disposições relevantes dos estatutos e do sistema de gerenciamento de divulgação de informações Completar oportunamente a divulgação de informações durante o mandato em 2021.
3. Fortalecer constantemente sua própria aprendizagem e melhorar sua capacidade de desempenhar suas funções. Sempre aderi aos princípios de prudência, diligência e lealdade, estudei ativamente leis, regulamentos e regras relevantes, especialmente aprofundei minha compreensão e compreensão das leis e regulamentos relacionados com a padronização da estrutura de governança corporativa e a proteção dos direitos e interesses dos pequenos e médios investidores, melhorei ainda mais meu nível profissional, reforçei a comunicação com outros diretores, supervisores e gestores, melhorei minha capacidade de deliberação e protegi objetiva e equitativamente os legítimos direitos e interesses dos investidores, especialmente os pequenos e médios acionistas, Ele desempenha um papel devido na promoção do funcionamento estável da empresa.
6,Outros trabalhos
1. Durante o período de relato, não levantei objeção à proposta da reunião do conselho e a outros assuntos não propostos pela reunião do conselho durante o mandato deste ano;
2. Durante o período de relato, não propus convocar o conselho de administração;
3. Durante o período de relato, não propus contratar ou demitir uma empresa de contabilidade;
4. Durante o período de relato, não propus contratar instituições de auditoria externa e instituições de consultoria.
Como diretor independente da empresa, continuarei a desempenhar fielmente minhas funções durante o meu mandato, participarei ativamente na tomada de decisões de assuntos importantes da empresa e farei sugestões para o desenvolvimento saudável da empresa.
Em 2022, continuarei a desempenhar conscienciosamente, prudentemente, fielmente e diligentemente as funções de administradores independentes, a desempenhar plenamente o papel de diretores independentes e a salvaguardar os legítimos direitos e interesses da empresa e dos acionistas, especialmente dos acionistas minoritários, de acordo com as disposições e requisitos das leis e regulamentos relevantes sobre diretores independentes.
Diretor independente: Lin Yingxue 9 de abril de 2002
